基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬復習帶答案A4打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬復習帶答案A4打印

單選題（共50題）1、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】C2、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本經(jīng)濟形勢的判斷。A.國債收益率曲線B.菲利普斯曲線C.價格消費曲線D.洛倫茲曲線【答案】A3、我國證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國務院【答案】D4、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的（）。A.50％；200％B.50％；100％C.20％；200％D.20％；100％【答案】C5、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A6、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫出的無差異曲線,以下表達正確的是（）。A.同一條無差異曲線上的點所代表的效用水平并不必然相同B.風險厭惡程度高的投資者與風險厭惡程度低的投資者相比,其無差異曲線更加陡峭C.風險厭惡的投資者的無差異曲線是從左上方向右下方傾斜的D.不同的無差異曲線也可以代表相同的效用水平【答案】B7、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是()。A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益B.負債/所有者權(quán)益C.資產(chǎn)/負債D.負債/資產(chǎn)【答案】A8、進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C.基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn).基金公司資產(chǎn)管理規(guī)?！敬鸢浮緼9、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.證券組合的真實收益率基準組合的收益率C.證券組合的真實收益率基準組合的收益率D.證券組合的真實收益率－基準組合的收益率【答案】D10、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）A.流動性風險B.經(jīng)濟周期性波動風險C.利率風險D.通貨膨脹風險【答案】A11、投資者的投資目標和投資限制被確定下來后，投資管理人的下一個任務是（）。A.形成資本市場預期B.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C.制定投資政策說明書D.投資執(zhí)行【答案】C12、以下不屬于影響股票價格的行業(yè)因素的是（）。A.管理層質(zhì)量B.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)C.行業(yè)持續(xù)性D.抗外部沖擊能力【答案】A13、時間加權(quán)收益率的計算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無風險利率投資C.紅利發(fā)放后立即對本基金進行再投資D.以上均不正確【答案】C14、關(guān)于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤B.利潤表分析用于評價企業(yè)的經(jīng)營績效C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表表反映企業(yè)一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因【答案】A15、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未【答案】A16、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A17、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品具有實體，可進入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B18、單利和復利的區(qū)別在于()。A.單利的計息期是1年，而復利則有可能為季度、月或日B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復利則為實際利率D.單利僅在原有本金上計算利息，而復利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算【答案】D19、UCITS三號指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】C21、杠桿收購的關(guān)鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B22、投資經(jīng)理因預期市場利率將會下浮1%而對債券投資組合進行調(diào)整。以下選項中，他（她）最有針對性的調(diào)整是（）A.杠桿率B.流動性C.信用結(jié)構(gòu)D.組合久期【答案】D23、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C24、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。A.債權(quán)債務B.產(chǎn)權(quán)C.所有權(quán)D.委托代理【答案】A25、QDII基金產(chǎn)品起點為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B26、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C27、用復利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】D28、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小B.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強C.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償D.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】C30、王某擬貸款購買本金為150萬，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計算每年年末償還本金利息總額。A.單利終值B.復利終值C.單利現(xiàn)值D.復利現(xiàn)值【答案】D31、以下關(guān)于貨銀對付原則說法錯的是（）。A.又稱錢貨兩清原則B.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，并且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金C.可以理解為一手交錢，一手交貨D.使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險【答案】D32、關(guān)于投資政策說明書的內(nèi)容和作用，下列說法中，不正確的是（）。A.制定投資政策說明書能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標B.投資政策說明書的內(nèi)容一般包括投資回報率目標、投資范圍、投資限制、業(yè)績比較基準等C.投資政策說明書在制定之后便不再改動和變化D.為投資者制定了投資政策說明書后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說明書為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進行資產(chǎn)配置【答案】C33、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風格定義為價值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D34、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風險投資B.并購投資C.成長權(quán)益D.危機投資【答案】A35、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算B.結(jié)算參與機構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類【答案】C36、當PMI大于()時，說明經(jīng)濟在發(fā)展，當PMI小于()時，說明經(jīng)濟在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C37、下列選項中屬于顯性成本的是（）。A.機會成本B.傭金C.沖擊成本D.買賣價差【答案】B38、形成資本市場預期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容（）A.規(guī)劃階段B.監(jiān)控階段C.執(zhí)行階段D.反饋階段【答案】A39、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。A.固定匯率換浮動匯率B.固定匯率換浮動利率C.固定利率換浮動利率D.固定利率換浮動匯率【答案】C40、（）是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。A.企業(yè)年金B(yǎng).社會保障基金C.養(yǎng)老保險D.失業(yè)保險【答案】A41、()在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】C42、關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準利率和利差共同決定B.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用C.浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限D(zhuǎn).浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變【答案】D43、以下選項中關(guān)于終值和現(xiàn)值的說法錯誤的是（）。A.1/(1+i)^n“稱為復利現(xiàn)值系數(shù)或1元的復利現(xiàn)值，用符號(PV，i，n)表示B.(1+i)^n稱為復利終值系數(shù)或1元的復利終值，用(FV，i，n)表示C.單利是指每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息的方法D.復利終值的計算公式為FV=PV(1+i)^n【答案】C44、下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是()。A.股票本身就具有價值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A45、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是()。A.構(gòu)建良好的人民幣回流機制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】C46、（）是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預期的目標價位。A.最大撤回B.下行風險C.風險價值D.事前事后指標【答案】B47、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。A.質(zhì)押債券B.信用債券C.抵押債券D.擔保債券【答案】B48、（）年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關(guān)鍵作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C49、有關(guān)基金公司交易部職能