信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（四篇）

第1頁(yè)共1頁(yè)信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本第六章違反本制度的處理第三十八公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員依法負(fù)有誠(chéng)信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)和責(zé)任。由于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)當(dāng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。第三十九公司各職能部門(mén)未按要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的提供信息，由董事會(huì)秘書(shū)提出處理意見(jiàn)，董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行。第七章附則第四十條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十一條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。第四十二條本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（二）第一章總則第一條為規(guī)范深圳市____科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”)、《深圳證券交易所上市公司信息披露格式指引》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露格式指引》)及《深圳市____科技股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)等法律、法規(guī)及規(guī)則的規(guī)定和要求，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息”是指將可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的重大信息以及證券監(jiān)管部門(mén)和證券交易所要求披露的信息。本制度所稱“披露”是指公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和其他相關(guān)規(guī)則在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、以規(guī)定的方式、在指定媒體上向社會(huì)公眾公布信息行為。本制度所稱“證券交易所”是指公司上市的深圳證券交易所。第三條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)依法、誠(chéng)信的履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第四條信息披露應(yīng)遵循的原則1.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則；2.及時(shí)、公平原則。第五條公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得發(fā)生拖延或差異披露情形；不能保證所披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。公司應(yīng)當(dāng)在公告中作出以下重要提示。公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。第六條公司公開(kāi)披露的信息應(yīng)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露辦法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》的規(guī)定和本制度及時(shí)報(bào)送證券交易所并公告。第七條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)履行信息披露義務(wù)有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所咨詢。公司在不能確定有關(guān)事件是否必須及時(shí)披露的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券交易所，由證券交易所審核后決定是否披露或披露的時(shí)間與方式。第二章信息披露的內(nèi)容第八條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第一節(jié)定期報(bào)告第九條定期報(bào)告分為年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。(一)公司應(yīng)當(dāng)在于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。(二)公司預(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告的公司，應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績(jī)快報(bào)。業(yè)績(jī)快報(bào)應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。(三)公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于公司上一年度的年度報(bào)告披露時(shí)間。(四)公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第十條公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，并按照證券交易所安排的時(shí)間辦理定期報(bào)告披露事宜。因故需變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向證券交易所提出書(shū)面申請(qǐng)，陳述變更理由，明確變更后的披露時(shí)間，爭(zhēng)取證券交易所能夠予以適當(dāng)調(diào)整。第十一條公司定期報(bào)告必須經(jīng)過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)方能予以披露，未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告不得披露。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。第十二條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員安排落實(shí)定期報(bào)告的編制、審核、簽署和披露工作，不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制、簽署確認(rèn)定期報(bào)告并提交董事會(huì)審議。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得以任何理由拒絕對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面意見(jiàn)影響定期報(bào)告的按時(shí)披露。第十三條公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì))。第十四條公司應(yīng)當(dāng)在每年度報(bào)告披露后一個(gè)月內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況。公司年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)應(yīng)當(dāng)事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明，年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的文字資料應(yīng)當(dāng)刊載于公司網(wǎng)站供投資者查閱。第二節(jié)臨時(shí)報(bào)告第十五條定期報(bào)告之外的其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列事項(xiàng)：(一)董事會(huì)決議。(二)監(jiān)事會(huì)決議。(三)股東大會(huì)決議。(四)獨(dú)立董事的聲明、意見(jiàn)及報(bào)告。(五)公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易：____公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；____公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬(wàn)元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值____％以上的關(guān)聯(lián)交易。(六)公司重大對(duì)外擔(dān)保行為。(七)公司股票交易異常波動(dòng)。(八)《公司章程》的修改。(九)公司股票回購(gòu)。(十)股東大會(huì)或董事會(huì)通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。(十一)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(十二)公司發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償事項(xiàng)。(十三)公司可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任。(十四)公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。(十五)公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉。(十六)公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值)。(十七)公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備。(十八)公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押。(十九)公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓。(二十)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到重大行政、刑事處罰。(二十一)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施而無(wú)法履行職責(zé)，或者因身體、工作安排等其他原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到____個(gè)月以上的。(二十二)公司變更名稱、股票簡(jiǎn)稱、《公司章程》、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話等事項(xiàng)，其中《公司章程》發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的《公司章程》在證券交易所指定的網(wǎng)站上披露。(二十三)公司經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍和主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化。(二十四)公司變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)。(二十五)公司股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)發(fā)行新股或者其他再融資方案。(二十六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)對(duì)公司發(fā)行新股或其他再融資申請(qǐng)?zhí)岢鱿鄳?yīng)的審核意見(jiàn)。(二十七)持有公司____%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化。(二十八)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)。(二十九)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、銷售方式發(fā)生重大變化等)。(三十)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的協(xié)議事項(xiàng)。(三十一)國(guó)家新頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。(三十二)聘任、解聘為公司提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。(三十三)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份。(三十四)公司任一股東所持公司____%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)。(三十五)公司獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。(三十六)公司的重大投資行為、重大的購(gòu)置、出售或置換財(cái)產(chǎn)的決定。(三十七)公司作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉。(三十八)公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)以及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟事項(xiàng)。(三十九)公司因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載情形，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正。(四十)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十六條公司出現(xiàn)下列使公司的核心競(jìng)爭(zhēng)能力面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并予以披露：(一)公司在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用發(fā)生重大不利變化；(二)公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員等對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力有重大影響的人員辭職或者發(fā)生較大變動(dòng)；(三)公司核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、經(jīng)營(yíng)模式等面臨被替代或被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)；(四)公司放棄對(duì)重要核心技術(shù)項(xiàng)目的繼續(xù)投資或控制權(quán)；(五)證券交易所或者公司認(rèn)定的其他有關(guān)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的重大風(fēng)險(xiǎn)情形。第十七條公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；(二)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)時(shí)；(三)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。第十八條出現(xiàn)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件且正處于籌劃階段，雖然尚未觸及信息披露時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)：(一)該事件難以保密；(二)該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；(三)公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。第十九條公司可以在中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告，但在遇到或出現(xiàn)緊急情況時(shí)可以向證券交易所申請(qǐng)臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。公司可申請(qǐng)緊急停牌的情形如下：(一)公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的；(二)公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的；(三)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)為必要的其他情況。第三章信息披露的程序第二十條信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：(一)提供信息的部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)擬披露信息資料應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對(duì)并簽署確認(rèn)；(二)董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行合規(guī)性審查確認(rèn)；(三)由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)工作、完成信息披露文稿的審定、撰寫(xiě)或編制，對(duì)有關(guān)信息披露申請(qǐng)送達(dá)證券交易所。第二十一條公司有關(guān)部門(mén)研究、討論和決定涉及到信息披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知董事會(huì)秘書(shū)列席會(huì)議，并向其提供信息披露所需要的資料。第二十二條公司有關(guān)部門(mén)對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)或通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)向證券交易所咨詢。第二十三條公司不得以新聞發(fā)布會(huì)或答記者問(wèn)等形式代替信息披露。第四章信息披露的媒體第二十四條公司信息披露應(yīng)當(dāng)選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體—《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《巨潮資訊網(wǎng)》中的至少一家作為公司公開(kāi)披露信息的媒體。第二十五條公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等信息除應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露外，定期報(bào)告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上披露。公司未能按照既定時(shí)間披露或者在指定的媒體上披露的文件內(nèi)容與報(bào)送證券交易所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所報(bào)告。第二十六條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人可以在其他公共媒體或公司內(nèi)部刊物上披露公司信息，但在其他公共媒體或內(nèi)部刊物上發(fā)布重大信息的時(shí)間不得先于公司選擇的指定媒體，在指定的媒體公告信息之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何其他方式提前透露或泄漏未公開(kāi)重大信息。第二十七條公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備置于公司住所地，供公眾查閱。第五章信息披露事務(wù)管理第二十八條公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理：(一)董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；(二)董事會(huì)秘書(shū)是信息披露的直接負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)匯集、協(xié)調(diào)、組織和安排公司信息披露相關(guān)事宜；(三)董事會(huì)全體成員負(fù)有連帶責(zé)任。第二十九條董事會(huì)秘書(shū)在信息披露事務(wù)中的主要職責(zé)是：(一)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交證券交易所要求的信息披露文件。(二)負(fù)責(zé)收集、協(xié)調(diào)、組織、安排和辦理公司信息披露等相關(guān)事宜，包括建立信息披露的制度、接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、收集未公開(kāi)的重大信息、持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況，向投資者提供公司公開(kāi)披露的資料，促使公司及時(shí)、合法、真實(shí)和完整地進(jìn)行信息披露。(三)董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書(shū)提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)。(四)負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三十條除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得代表公司對(duì)外發(fā)布或提供公司未披露的任何信息。第三十一條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為擁有審核權(quán)和監(jiān)督權(quán)，并應(yīng)持續(xù)關(guān)注公司信息披露情況；發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否合法合規(guī)、報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。第三十二條公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道和本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。當(dāng)證券交易所提出問(wèn)詢時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)則或要求及時(shí)、如實(shí)回復(fù)并公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告、公告和回復(fù)義務(wù)。第三十三條公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。(一)持有公司____%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化情形；(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司____%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；(三)擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；(四)變更名稱；(五)發(fā)生合并、分立；(六)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、接管或決定解散；(七)決定申請(qǐng)或被申請(qǐng)破產(chǎn)、被依法宣告破產(chǎn)；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所規(guī)定的其他情形。第三十四條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息在依法披露前已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司董事會(huì)作出書(shū)面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。公司的股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用其控制權(quán)或支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息，損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知公司董事會(huì)秘書(shū)，并積極主動(dòng)配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第三十五條公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。第三十六條公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息的，股東不得以任何方式對(duì)外披露或泄露；股東因擅自披露或過(guò)錯(cuò)泄露公司向其通報(bào)的未公開(kāi)重大信息造成公司股票交易波動(dòng)或公司損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)將向股東通報(bào)的事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。第三十七條公司信息披露的時(shí)間和格式應(yīng)當(dāng)按照公司證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及《信息披露格式指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十八條公司擬披露的信息若存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者證券交易所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且在符合以下條件的情況下，公司可以向證券交易所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：(一)擬披露的信息未泄漏；(二)有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密；(三)公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動(dòng)。公司暫緩披露申請(qǐng)未獲證券交易所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)信息。第三十九條公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者證券交易所認(rèn)可的其他情況，若按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向證券交易所申請(qǐng)豁免履行披露或者相關(guān)義務(wù)。第四十條公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正、補(bǔ)充或澄清說(shuō)明并公告。第四十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所在本制度實(shí)施之后對(duì)信息披露提出進(jìn)一步要求的，公司有義務(wù)按相關(guān)要求辦理。第六章保密措施第四十二條以下尚未正式公開(kāi)發(fā)布的公司信息為公司的內(nèi)幕信息：(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；(八)持有公司____%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(十二)國(guó)家新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；(十三)公司董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；(十四)法院裁決禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司____%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；(十五)公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；(十六)公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(十七)公司的對(duì)外提供重大擔(dān)保；(十八)公司獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；(十九)公司變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；(二十)公司因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；(二十一)公司收購(gòu)的有關(guān)方案；(二十二)____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。第四十三條下列人員為公司內(nèi)幕信息的知情人：(一)公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他有關(guān)的高級(jí)管理人員；(二)持有公司百分之五以上股份的股東；(三)公司的控股法人股東的高級(jí)管理人員；(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的任何人員；(五)公司聘用的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露辦法》和證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》所規(guī)定的其他人員。第四十四條公司信息知情人對(duì)公司內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)。因其他各種關(guān)系接觸或了解到公司尚未披露的信息的人員，均負(fù)有保密義務(wù)。第四十五條公司董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施做好信息保密工作。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。公司一旦出現(xiàn)未公開(kāi)重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股票交易異常波動(dòng)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施、報(bào)告證券交易所并立即公告。第四十六條公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露或泄露公司信息，給公司造成損失的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；公司有權(quán)追究其法律責(zé)任。第四十七條當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密或者已經(jīng)泄露，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露或采取其他補(bǔ)救措施。第四十八條公司通過(guò)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供、透露或者泄漏公司未公開(kāi)重大信息。公司應(yīng)通過(guò)網(wǎng)上直播方式，使所有投資者均有參與溝通和了解公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)的同等機(jī)會(huì)。公司應(yīng)當(dāng)慎重確定投資者、分析師提問(wèn)的范圍和可回答的范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。第四十九條機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派至少兩人以上人員陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行妥當(dāng)回答。第五十條公司因特殊情況需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等報(bào)送文件和提供未公開(kāi)重大信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，依據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司在與中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等特定對(duì)象進(jìn)行溝通和交流前，應(yīng)當(dāng)要求其與公司簽署保密協(xié)議，否則，公司有權(quán)拒絕安排特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談和溝通。保密協(xié)議至少應(yīng)包括以下承諾事項(xiàng)：(一)不故意打探公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢；(二)不泄漏所獲取的公司未公開(kāi)重大信息，在有關(guān)信息公告之前不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣公司證券或建議他人買(mǎi)賣公司證券；(三)在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開(kāi)重大信息，但公司同時(shí)披露該信息時(shí)除外；(四)在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，須注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、推測(cè)或缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；(五)其投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司董事會(huì)，征求公司董事會(huì)及董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)，在取得公司董事會(huì)或董事會(huì)秘書(shū)的認(rèn)可或同意后方可使用、發(fā)布或發(fā)表；(六)特定對(duì)象違反保密協(xié)議時(shí)，特定對(duì)象及其所在的單位或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)消除影響、賠禮道歉、賠償損失等連帶法律責(zé)任；(七)公司根據(jù)實(shí)際情況要求特定對(duì)象作出的其他承諾。第七章附則第五十一條由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所等證券監(jiān)管部門(mén)另有處分的可以合并處罰。第五十二條本制度未盡事項(xiàng)，按照有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所相關(guān)規(guī)則和《公司章程》執(zhí)行。第五十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十四條本制度自公司董事會(huì)決議通過(guò)且在公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起生效。信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（三）(1)重要提示、目錄和釋義；(2)公司簡(jiǎn)介；(3)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要；(4)管理層討論與分析；(5)重要事項(xiàng)；(6)股本變動(dòng)及股東情況；(7)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工情況；(8)公司治理及內(nèi)部控制；(9)財(cái)務(wù)報(bào)告；(10)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項(xiàng)。第七條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。第八條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得以任何理由拒絕對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面意見(jiàn)，影響定期報(bào)告的按時(shí)披露，公司董事會(huì)不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。第九條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。第十條公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。2____股份有限公司信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（四）第一章總則第一條為健全和規(guī)范洪雅縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社(以下簡(jiǎn)稱“本社”)的信息披露工作，確保信息披露的真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)，公平，促進(jìn)本社依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)本社和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和本社《章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二章信息披露的基本原則第二條本制度所稱信息披露是指將可能對(duì)本社產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的信息，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以規(guī)定的方式向股東公布的行為。本社信息披露的內(nèi)容包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告，半年度報(bào)告為定期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。本社應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本社《章程》等的要求，披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。監(jiān)管-認(rèn)為有必要披露的信息，也應(yīng)當(dāng)予以披露。第三條信息披露是本社的持續(xù)責(zé)任，本社應(yīng)該忠實(shí)誠(chéng)信地履行信息披露的義務(wù)。本社信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正對(duì)待所有股東的原則，真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)，公平地報(bào)送及披露信息，確保沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。本社將《眉山日?qǐng)?bào)》作為信息披露的指定載體。第三章信息披露事務(wù)的管理第四條本社理事會(huì)授權(quán)本社辦公室負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本社信息披露事務(wù)。本社辦公室主任負(fù)責(zé)有關(guān)涉及信息披露有關(guān)方面的聯(lián)系，并接待來(lái)訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供本社公開(kāi)披露的資料。第五條不能以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替本社的正式公告。第六條本社發(fā)現(xiàn)已披露的信息(包括本社發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)本社的信息)有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告，補(bǔ)充公告或澄清公告。第七條本社對(duì)外發(fā)布的信息披露文件(包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告)如經(jīng)監(jiān)管-審核后提出審查意見(jiàn)或要求本社對(duì)某一事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明時(shí)，辦公室主任應(yīng)當(dāng)及時(shí)向理事長(zhǎng)或理事長(zhǎng)指定的理事報(bào)告，據(jù)其指示及時(shí)地組織有關(guān)人員答復(fù)監(jiān)管-，按要求作出解釋說(shuō)明，刊登補(bǔ)充公