2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易主要以市場拍賣為主B.屬于另類投資C.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價(jià)值評(píng)估較為容易【答案】D2、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價(jià)值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】B3、以下關(guān)于最大回撤的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.可以在任何歷史區(qū)間做測度B.用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力C.指定區(qū)間越短，這個(gè)指標(biāo)就越不利D.指標(biāo)的缺點(diǎn)是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率【答案】C4、資產(chǎn)負(fù)債表通常有以下那些作用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D5、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額準(zhǔn)備金D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緾6、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D7、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B8、以等額本息法償還本金為50萬元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。A.308095.2B.248095.2C.288095.2D.268095.2【答案】C9、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級(jí)市場和二級(jí)市場【答案】C10、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則基金份額凈值為（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C11、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C12、（）是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B13、（）是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式A.見款付券B.券款對(duì)付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】B14、在資本市場中相信市場定價(jià)有效的投資者認(rèn)為（）。A.交易成本的因素可以忽略B.系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的C.不應(yīng)選擇被動(dòng)投資策略D.在市場有效的前提下有可能獲得超額收益【答案】B15、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B16、關(guān)于主動(dòng)投資，以下表述正確的是（）A.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場下較被動(dòng)投資更能體現(xiàn)價(jià)值B.主動(dòng)投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)往往能增加投資機(jī)會(huì)的使用C.主動(dòng)投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會(huì)的個(gè)數(shù)無關(guān)D.合理價(jià)格下的成長策略是主動(dòng)投資策略的一種【答案】D17、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D18、投資者持有期限為3年，票面利率為8％，每年付息一次的債券。3年期即期利率為6％，則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】D19、下列股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C20、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股。A.相對(duì)強(qiáng)度B.道氏理論C.止損指令D.相對(duì)強(qiáng)弱【答案】A21、保本基金的特點(diǎn)不包括()。A.保本基金通過雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯【答案】D22、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方,可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。A.多邊凈額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.雙邊凈額結(jié)算D.單邊凈額結(jié)算【答案】A23、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個(gè)基金對(duì)外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A24、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動(dòng)的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C25、下面有關(guān)凈額清算的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收B.凈額結(jié)算實(shí)際上是一個(gè)交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行C.凈額結(jié)算比較適合高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場D.凈額結(jié)算按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式【答案】C26、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點(diǎn)不包括（）A.交收期不早于T+1日B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保C.可以采用貨銀對(duì)付或純?nèi)^戶等D.資金（證券）的足額以單筆交易【答案】A27、關(guān)于危機(jī)投資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.危機(jī)投資者擅長于購買那些面臨違約風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)的債務(wù)B.投資往往以債券票面價(jià)值的較低折扣購買C.危機(jī)投資形式固定D.危機(jī)投資往往被認(rèn)定為是具有高風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略【答案】C28、關(guān)于并購?fù)顿Y，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.管理層收購使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者B.并購?fù)顿Y的主要對(duì)象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長趨勢的企業(yè)C.扛桿投資是并購中應(yīng)用最廣泛的形式D.杠桿并購對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流的要求不高【答案】D29、目前，我國基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。A.逐日計(jì)提，按月支付B.逐日計(jì)提，按日支付C.逐月計(jì)提，按季支付D.逐月計(jì)提，按月支付【答案】A30、關(guān)于中證全債指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.中證全債指數(shù)為債券投資者提供了投資分析工具和業(yè)績評(píng)價(jià)基準(zhǔn)B.中證全債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制C.中證全債指數(shù)的一個(gè)重要特點(diǎn)在于對(duì)異常價(jià)格和無價(jià)情況下使用了最近收盤價(jià)D.中證全債指數(shù)是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)【答案】C31、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.業(yè)績比較基準(zhǔn)D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C32、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長期保值增值。該基金會(huì)將20%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)可以采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C33、主動(dòng)投資的業(yè)績主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時(shí)效【答案】A34、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C35、下列關(guān)于J曲線的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.這條曲線是以收益率為橫軸、以時(shí)間為縱軸的一條曲線B.J曲線是能夠很好地衡量私募股權(quán)基金總成本和總潛在回報(bào)的工具C.這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線D.對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著需要盡量縮短該曲線，盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)【答案】A36、下列選項(xiàng)中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是()。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠(yuǎn)期合約【答案】D37、下列關(guān)于中央銀行債券說法錯(cuò)誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長期債務(wù)憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種【答案】A38、在常見的算法交易策略中，()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。其旨在使市場影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B39、以下選項(xiàng)中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股D.同時(shí)在上交所、港交所上市的A+H股公司股票【答案】A40、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是（）。A.審計(jì)費(fèi)B.律師費(fèi)C.開戶費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】D41、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法中錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義【答案】C42、以下關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說法，錯(cuò)誤的是（）A.資產(chǎn)負(fù)債表也稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”B.資產(chǎn)負(fù)債表反映了企業(yè)一定會(huì)計(jì)區(qū)間的財(cái)務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)結(jié)果的集中體現(xiàn)C.所有者權(quán)益又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分D.資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)【答案】B43、下列算法交易中，在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場成交價(jià)格來完成交易的最優(yōu)化算法為（）。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行缺口算法【答案】D44、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B45、可用于反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是（）A.中位數(shù)B.均值C.標(biāo)準(zhǔn)差D.分位數(shù)【答案】C46、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D47、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。A.資產(chǎn)管理人B.中國證監(jiān)會(huì)C.境外投資顧問D.資產(chǎn)托管人【答案】B48、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國叫設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A49、下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，不正確的是（）。A.債券的流動(dòng)性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.交易活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.買賣價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較高D.通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大小【答案】B50、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以下表述正確的是（）A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天B.一般情況下，貨幣市場基金的杠杠比例越高，收益越低，風(fēng)險(xiǎn)越大C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短，則貨幣市場基金的流動(dòng)性越好，利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過25%【答案】C51、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.附息債券【答案】D52、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.市場價(jià)值法D.證券價(jià)值法【答案】B53、信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)主要有債券基金所持有的債券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市凈值和平均市凈率C.平均信用等級(jí)、各信用等級(jí)債券所占比例D.信用等級(jí)、控制企業(yè)債比例【答案】C54、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就會(huì)使投資者遭受較大的損失，當(dāng)股指波動(dòng)劇烈時(shí)，甚至?xí)驗(yàn)橘Y產(chǎn)不足而被強(qiáng)行平倉，這種風(fēng)險(xiǎn)稱之為（）A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B55、以下關(guān)于單利和復(fù)利的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息B.單利終值的計(jì)算公式為FV=