期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練模擬B卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D2、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】D4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C5、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A6、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A8、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.中國證券登記結(jié)算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D10、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D11、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A12、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B13、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.商務(wù)部D.中國證監(jiān)會【答案】D15、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】C16、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C17、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力【答案】C18、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A19、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C20、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C21、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員【答案】D22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D23、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A24、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D25、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.證券投資咨詢資格B.期貨投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售人員資格【答案】C27、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B28、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C30、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A31、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.接到注銷申請的三天內(nèi)B.接到申請的次日C.接到注銷申請的一周內(nèi)D.當(dāng)日【答案】D32、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會上予以報告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】D33、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C34、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務(wù)部【答案】B35、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A36、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A37、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門B.可隨時免除其職務(wù)C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人【答案】C38、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息.交易設(shè)施【答案】D40、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事長D.由總經(jīng)理【答案】A41、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】A42、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A43、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B44、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A45、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.風(fēng)險管理制度B.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結(jié)算和交割制度【答案】B46、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀(jì)律處分D.降級直至開除的紀(jì)律處分【答案】D47、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B48、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.過錯責(zé)任B.強(qiáng)制交割C.買賣自負(fù)D.公平【答案】C49、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補(bǔ)償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C50、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A多選題（共20題）1、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD2、全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A.《期貨交易所管理辦法》B.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則D.《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》【答案】AC3、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。A.明確期貨交易所職責(zé)B.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理C.維護(hù)期貨市場秩序D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD4、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司B.與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD6、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD7、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的紀(jì)律處分D.以上都不需要【答案】ABC8、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD9、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時應(yīng)當(dāng)（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出肯定判斷【答案】BC10、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員說法正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表B.應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書C.應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會上述人員實行資格年檢D.未實際任職的人員不用進(jìn)行年檢【答案】AC11、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.申請書B.發(fā)起協(xié)議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD12、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】ABD13、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ACD14、關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司【答案】ABC15、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見。A.期貨公司