2016年上半年貴州基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表試題

2016年上半年貴州基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%.以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費3.基金產品風險等級應當至少包括_。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級4.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準5.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。18002000300040006.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告8.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。TT+1T+2T+3.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關系.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.下列債券中，—的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是—關系，契約型基金反映的是—關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托13.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》14.關于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換15.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近一年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。1235.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率20.下列金融產品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產品C.券商集合計劃D.銀行定期存款.基金托管人需要對—出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議.場外認購LOF份額，應使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶24.資產證券化是以特定的—為基礎發(fā)行證券。A.資產池B.投資組合C.償債資產D.債務池25.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化26.根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認伸）購費率將按—為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額27.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金28.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券29.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在—中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》.關于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現(xiàn)形式32.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人33.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部34.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經手費D.證管費35.下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃36.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查37.下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露38.在基金營銷組合的四大要素中，—的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷39.下列關于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統(tǒng)40.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級41.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。0.1%0.2%0.3%0.5%42.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金.債券和其他證券三大類，是按照—來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.2245.有價證券的特征包括_。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性46.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則.基金銷售機構系統(tǒng)運行數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存—年。A.3B.5C.10D.1