企業(yè)內(nèi)部控制風險點及控制措施

企業(yè)內(nèi)部控制風險點及控制措施一.風險矩陣風險值風險等級代碼風險級別描述等級含義1—4I可忽視的風險無需采取控制措施5—8II可接受的風險可考慮建立規(guī)章制度，定期檢查9—12m要關(guān)注的風險采取明確的預警監(jiān)控和應對措施13—16IV重大的風險需配置資源，積極應對二、相關(guān)不例：項目進度管理的控制目標、風險點及控制措施1、控制目標為了保證全面完成計劃任務，遵守進度計劃表，嚴格按進度施工，遵守操作規(guī)程和施工組織規(guī)定的施工順序，符合進度管理的規(guī)定，避免出現(xiàn)停工待料等現(xiàn)象，確保整體施工進度按計劃推進。2、主要風險計劃不周，導致停工待料和相關(guān)作業(yè)脫節(jié)，工程無法正常進行；各單位、各專業(yè)、各工序間交接，配合上的矛盾，打亂計劃安排；材料不能滿足工程的需要；監(jiān)理工程師錯誤指令導致工期拖延。3、控制措施（1）企業(yè)要求監(jiān)理單位提前建立監(jiān)理進度控制體系，明確相關(guān)程序、要求和責任；（2）企業(yè)要求承包單位按合同規(guī)定的工程進度，編制詳細的分階段或分項進度計劃；（3）企業(yè)要求承包單位按月對工程完成情況進行統(tǒng)計、分析和對比，分析項目滯后問題，協(xié)商解決。4、項目進度管理控制流程項目進度流程分解承包單位監(jiān)理單位工程部審核笫%保、季'月缸進度計劃5、項目進度流程分解審核審批實施進度計劃X進展計劃的詡整 I編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔1提交施工總進度計劃承包單位目場理度項現(xiàn)管制流程開始監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的施工總進度計劃；總進度計劃2審核監(jiān)理單位/工程部對施工進度計劃審核3審批監(jiān)理單位對施工進度計劃簽字4編制年季月施工進度計劃承包單位監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的年季月施工進度計劃；年季月施工進度計劃5審核監(jiān)理單位對年季月施工進度計劃簽字審核6審批工程部對年季月施工進度計劃簽字審核7實施進度計劃工程部工程度組織承包方實施進度計劃，按月編制施工進度報告月報報表8進度計劃的調(diào)整工程部按照進度控制流程對工程進度進行檢查和調(diào)整流程結(jié)束6、項目進度內(nèi)控矩陣險件號風事編險件述風事描制動號控活編現(xiàn)有控制措施描述控制方式控制頻率依度則制制規(guī)控據(jù)或任門責部責任崗位01,不，致工料相作脫，程法常行劃周導停待和關(guān)業(yè)節(jié)工無正進1監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的施工總進度計劃；手動隨時項目現(xiàn)場管理制度工程部承包單位2對施工進度計劃審核手動隨時工程部監(jiān)理單位/工程部3對施工進度計劃簽字手動隨時監(jiān)理單位4監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的年季月施工進度計劃；手動隨時工程部承包單位5對年季月施工進度計劃簽字審核手動隨時工程部監(jiān)理單位6對年季月施工進度計劃簽字審核手動隨時部門專員7工程度組織承包方實施進度計劃，按月編制施手動隨時工程部部門專員工進度報告8按照進度控制流程對工程進度進行檢查和調(diào)整手動隨時工程部部門專員7、業(yè)務流程目錄序號一級流程二級流程三級流程5工程項目管理5.2工程項目進度5.2.1編制施工總進度計劃5.2.2分解施工進度計劃施工計劃調(diào)整項目質(zhì)量管理的控制目標、風險點及控制措施1、控制目標為建設精品工程，增加全員質(zhì)量意識，達成項目質(zhì)量目標，優(yōu)化工程各階段的內(nèi)部與外部驗收工作流程，避免質(zhì)量缺陷或質(zhì)量通病等可能導致項目進度延遲或中斷的隱患。2、主要風險（1）企業(yè)對質(zhì)量的監(jiān)管不到位，導致質(zhì)量隱患；（2）項目現(xiàn)場控制不當、項目內(nèi)容變更未經(jīng)嚴格審核、工程變更頻繁，項目物資質(zhì)次價高，監(jiān)理不到位，項目資金不落實，可能導致項目質(zhì)量低劣，進度延遲或中斷。3、控制措施（1）建立質(zhì)量控制制度，施工前，要求列出重要的質(zhì)量控制點，報審批后，在此基礎上實施質(zhì)量預控；（2）對員工行為，關(guān)鍵過程，關(guān)鍵操作，施工設備材料的性能和質(zhì)量，施工技術(shù)參數(shù)，工序之間的作業(yè)順序、施工方法等進行控制；（3）對合同承包方要求進行全過程質(zhì)量檢查和檢驗，定期編制