證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練模擬題附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練模擬題附答案

單選題（共50題）1、資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有（）安排證券銷售，向發(fā)起人支付、掛牌上市交易及到期支付等步驟。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B3、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、下列選項中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D5、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C6、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構(gòu)D.信用評級機構(gòu)【答案】D7、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。A.法人股B.國有股C.流通股D.限售股【答案】B8、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A10、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)該符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、能夠開發(fā)設(shè)計出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.建構(gòu)模塊工具B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融遠(yuǎn)期合約D.金融互換【答案】B12、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具B.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)C.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】C13、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B14、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B15、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D16、（2020年真題）申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A17、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B19、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險”D.堅持投資和風(fēng)險承擔(dān)原則的金融機構(gòu)在長期的投資活動中最終會實現(xiàn)盈利【答案】C20、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B22、—般情況下，債券有（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、關(guān)于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行?！敬鸢浮緽24、關(guān)于外國債券的特點，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列選項中，標(biāo)志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D26、流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D28、可轉(zhuǎn)換持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A29、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A31、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C32、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C33、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A34、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D35、風(fēng)險管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B37、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側(cè)袋機制明確約定以下（）等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、期限較長的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動性差，風(fēng)險性大B.流動性差，風(fēng)險性小C.流動性強，風(fēng)險性大D.流動性強，風(fēng)險性小【答案】A40、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進(jìn)人開盤集合競價C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現(xiàn)最大成交量的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一【答案】C41、（2021年真題）貨幣政策最終目標(biāo)不包括（??）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D42、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A43、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D44、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C45、操作風(fēng)險的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A46、經(jīng)濟學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進(jìn)行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險性D.永久性【答案】C47、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B48、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.基金分配后，基金份額凈值