證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考點與答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考點與答案

單選題（共50題）1、下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B2、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C3、證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B5、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C8、財務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A9、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B10、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A.限制民事行為能力B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償【答案】B11、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表B.國有獨資公司的董事會成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表C.普通有限責(zé)任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定【答案】D13、發(fā)行人應(yīng)在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、有效性C.審慎性、準(zhǔn)確性、時效性D.真實性、準(zhǔn)確性、時效性【答案】A15、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C16、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A17、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】A18、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B19、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B20、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】A21、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D22、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B23、金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的,視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D24、保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員可能接受行業(yè)內(nèi)通報批評、暫停或停止執(zhí)業(yè)等紀(jì)律處分的情況有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D25、證券公司分支機構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B26、有限責(zé)任公司的注冊資本是指（）。A.在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額B.在公司登記機關(guān)登記的實收資本總額C.在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的資本總額D.公司實際擁有的資產(chǎn)總額【答案】C27、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C29、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C32、我國的基金強制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A33、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％【答案】B34、下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計100人C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計300人D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票【答案】B35、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A36、證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢C.與證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理【答案】D37、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科【答案】B38、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D39、(2018年真題)上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日B.每一會計年度中期結(jié)束之日C.每一會計年度下半年結(jié)束之日D.每一會計年度末【答案】A40、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A41、有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)營管理層【答案】A42、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、(2019年真題)收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.7B.10C.15D.30【答案】C44、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B45、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料C.分享基金投資收益D.確定基金收益分配方案【答案】D47、（2020年真題）依法負有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)灰機報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客