IPO承銷保薦協(xié)議（公開發(fā)行）

/IPO承銷保薦協(xié)議（公開發(fā)行）前言本協(xié)議旨在規(guī)定公司與承銷商、保薦機構(gòu)關(guān)于公司的公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）所達成的承銷保薦關(guān)系及相關(guān)協(xié)議的具體內(nèi)容，以保障公司股票發(fā)行的合法性和規(guī)范性，維護投資者的市場利益。參與方1.公司（以下簡稱“發(fā)行人”）2.承銷商（以下簡稱“承銷商”）3.保薦機構(gòu)（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）保薦機構(gòu)的職責1.提供保薦服務(wù)保薦機構(gòu)負責為發(fā)行人提供保薦服務(wù)，監(jiān)督發(fā)行人嚴格遵守中國證監(jiān)會（以下簡稱“證監(jiān)會”）及相關(guān)法規(guī)，保障投資者權(quán)益。2.撰寫相關(guān)文件保薦機構(gòu)必須撰寫招股說明書、申報稿、更新公告及其他必要的文件。3.反饋意見保薦機構(gòu)應(yīng)該給予發(fā)行人專業(yè)、公正、有效的意見反饋，幫助發(fā)行人完善招股書，并在簽訂協(xié)議后及時備份所有文件。4.其他職責保薦機構(gòu)還需要履行下列職責：協(xié)助承銷商方向發(fā)行人推薦資深的律師、會計師、評估師等專業(yè)機構(gòu)；參與交易協(xié)議和其他相關(guān)合同的談判和簽訂；就被保薦人可能發(fā)生的配號、退款、退股等事項進行咨詢和協(xié)商。承銷商的職責1.提供承銷服務(wù)承銷商負責為發(fā)行人提供承銷服務(wù)，包括但不限于承擔發(fā)行人股票發(fā)行的全部或部分保薦義務(wù)，并協(xié)助發(fā)行人進入證券市場，獲得資本市場的資本支持。2.協(xié)助研究發(fā)行人承銷商協(xié)助研究發(fā)行人的財務(wù)狀況、市場潛力、經(jīng)營方針、社會形象等方面的情況，并根據(jù)研究結(jié)果推薦發(fā)行策略和價格。3.參與市場營銷承銷商負責組織和開展股票發(fā)售的市場營銷工作，并確定股票發(fā)售的細節(jié)問題和銷售方法。4.其他職責承銷商還需要履行下列職責：協(xié)助發(fā)行人設(shè)計發(fā)行價格和規(guī)模；完成所承擔的股票認購收購及轉(zhuǎn)讓任務(wù)，以及配股代銷任務(wù)；在發(fā)行過程中對異常情況及時匯報于有關(guān)方面。發(fā)行人的職責1.提供必要信息發(fā)行人應(yīng)提供證券登記服務(wù)、資產(chǎn)評估、法律意見、會計審核、市場咨詢等必要的服務(wù)，并向保薦機構(gòu)及承銷商提供與本次發(fā)行有關(guān)的所有信息，如真實的財務(wù)報表、資產(chǎn)況和具體情況的描述。2.建立投資者關(guān)系發(fā)行人應(yīng)為投資者提供及時有效的聯(lián)系和溝通渠道，并確保信息披露及時準確、這樣才能夠保證所提供的市場信息合法可靠、完整清晰，讓投資者可以獲得股權(quán)化所帶來的正常投資回報。3.保證信息披露發(fā)行人應(yīng)保證所提交的信息，招股文件、配股方案、公告等都真實、準確，符合證監(jiān)會規(guī)定的披露標準；聯(lián)合保薦機構(gòu)一起負責把披露的信息及時、真實、準確的通知有關(guān)政府監(jiān)管部門和廣大投資人。4.其他職責發(fā)行人還需要履行下列職責：按要求填寫并提交上市申請和首次公開發(fā)行股票申請；組織召開承銷商投資者說明會；根據(jù)股權(quán)分配計劃辦理股權(quán)注冊，以及轉(zhuǎn)讓股權(quán)等工作。協(xié)議的效力本協(xié)議生效于簽訂之日，具有法律效力。本協(xié)議可以通過書面或電子方式進行修訂，但任何一方要求修訂前必須經(jīng)過所有參與方的同意。協(xié)議的解除本協(xié)議雙方一致同意，任何一方未經(jīng)其他方書面同意不得單方面宣布本協(xié)議的解除。本協(xié)議可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定被解除。結(jié)論IPO承銷保薦協(xié)議（公開發(fā)行）的簽訂對于發(fā)行人、承銷商和保薦機