股票證券重點(diǎn)知識(shí)

部分單選1、證券市場(chǎng)分為股票債券基金等是按照(品種結(jié)構(gòu))區(qū)分2、第一家證券交易所阿姆斯特丹見到N次了3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)：國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立4、《過于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見》把資本市場(chǎng)提高到(國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù))的高度5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是設(shè)權(quán)證券6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么表決權(quán)?7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是記名股票8、股票分割合并若干股合成1股9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響成本支出增加股價(jià)下降10、(股息率固定優(yōu)先股)題干好像是定義11、(紅籌股)題干是定義12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外資股13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空(非流通)14、shibor(16)家15、(歐洲債券)幾家大銀行幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷的是……16、1998年亞洲金融危機(jī)過于依賴銀行間間接融資17、FT-100迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù)18、美國(guó)現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年分業(yè)經(jīng)營(yíng)多選題重點(diǎn)--每題1分其他題型的有空慢慢補(bǔ)充..題號(hào)不對(duì)應(yīng)1、哪些基金可以投資證券社保企業(yè)年金社會(huì)公益證券投資基金2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分監(jiān)管困難之類的3、影響債券利率的因素市場(chǎng)利率籌資者資信期限長(zhǎng)短3、政府債券的特征4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專項(xiàng)債券建成后收入作保證5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束6、基金投資當(dāng)事人持有人托管人管理人7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外托管費(fèi)交易費(fèi)運(yùn)作費(fèi)銷售服務(wù)費(fèi)8、金融期貨種類沒有遠(yuǎn)期期貨的吧其他都選9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨聯(lián)邦基金利率期貨3月港元利率期貨10、奇異型期權(quán)在(基礎(chǔ)資產(chǎn)選擇權(quán)性質(zhì)有效期)與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別11、有擔(dān)保存托憑證分類一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A12、資產(chǎn)證券化包括：不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)收賬款信貸資產(chǎn)未來收益13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行：建行國(guó)家開發(fā)銀行14、政府債券(發(fā)行規(guī)模期限結(jié)構(gòu)未清償余額)關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因好像有個(gè)陷阱16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具信用聯(lián)結(jié)票據(jù)利率互換股權(quán)類資產(chǎn)互換?保證金互換(這個(gè)錯(cuò)的吧)17、債券與股票的相同都是直接融資都是籌資手段18、短期國(guó)債相關(guān)概念一年以下貨幣市場(chǎng)重要部分等19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些21、OTC交易的特征通訊方式分散一對(duì)一部分判斷19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算錯(cuò)20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn)錯(cuò)21、恒生指數(shù)2007年38只對(duì)2.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為，股票，債券，其他證券3.股票沒有期限4.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所5.第8至13頁(yè)的證券投資人一大塊尤其是數(shù)字問題10%20%6.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)自律性組織7.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所8、是國(guó)務(wù)院發(fā)布的國(guó)九條9.股票是綜合權(quán)利證券10.。記名股票和無記名股票的區(qū)別11.。無面額無票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值12.股票合并又稱并股，，是將若干股股票合并1股(題中是10股并1股)13.通貨膨脹問題61頁(yè)14.普通股票與優(yōu)先股票，，，大的決議，，需要經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的2/3通過15.。外資股72頁(yè)境外上市外資股問題紅籌股不屬于外資股16.。2005年4月29日，，證監(jiān)會(huì)發(fā)布，，《股權(quán)分置改革。。》自改革方案實(shí)施起。。12個(gè)月內(nèi)不得上市交易，，**17.。債券利率受很多因素影響(79頁(yè))18.。政府債券的特征86頁(yè)19.。。90頁(yè)的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。。。20.。96頁(yè)政策性金融債券(國(guó)家開發(fā)銀行，，，進(jìn)出口銀行，，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，，發(fā)行)21.。112頁(yè)的底下的1997年東南亞金融危機(jī)的原因。。。企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資。。。22.。證券投資基金在香港稱為單位信托基金116頁(yè)23.ETFLOF申購(gòu)贖回問題127頁(yè)24、基金份額持有人享有的權(quán)利129頁(yè)上面25.。設(shè)立基金管理公司的條件1億實(shí)繳貨幣從事的3年無違法，，，3億130頁(yè)26.。131頁(yè)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，，那幾個(gè)數(shù)字5000，，，2億，，，200億27.。金融衍生工具的分類147頁(yè)28.。155頁(yè)債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，，，交易單位為債券面額1萬元29.。156頁(yè)，，金融期貨的定義和特征30.。有保證金的一定要看31.。167頁(yè)中間因?yàn)槠谪泝r(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并趨于相同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格32、、178頁(yè)可轉(zhuǎn)換債券重點(diǎn)看33.。200頁(yè)向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。。34.。204頁(yè)首次公開發(fā)行股票的條件，，，，35.。269頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系36.。282頁(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，，客戶須知，，證券交易委托代理協(xié)議，，開立第三方存管。。。37。。282頁(yè)。。從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，，須遵守的規(guī)定38.。。證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，，應(yīng)有5名取得咨詢從業(yè)資格39.。284頁(yè)。。證券公司，，投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)那段。。40.。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)三級(jí)體制。。董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門41.。291頁(yè)融資融券業(yè)務(wù)全部基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案回憶1：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義(單)包銷的特點(diǎn)(多選)大宗交易部列入指數(shù)計(jì)算財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響開股東大會(huì)10%以上股份股東優(yōu)先股票的種類(全選)息票累計(jì)債券的定義赤字國(guó)債定義儲(chǔ)蓄國(guó)債定義以企業(yè)形式發(fā)地方債券是中國(guó)特色shibor又16家報(bào)價(jià)行為基礎(chǔ)混合資本債券的四個(gè)特征(全選)熊貓債券可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換債券的區(qū)別(多)封閉基金期限的決定因素(多選)0與ETF相比LOF的特點(diǎn)(多選)美國(guó)科存托憑證的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)(選三個(gè))核準(zhǔn)制場(chǎng)外交易采用做市商相對(duì)法的定義(p124)債券收益(多選)設(shè)立子公司的條件一年凈資產(chǎn)大于12億證券交易所得組成(多選)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案回憶2：金融衍生品分類問題龍債券、零息債券息票累積債券都搞清楚我國(guó)發(fā)行的國(guó)債類型股息紅利的決定因素融資融券都用什么方式還資還券還有關(guān)于行權(quán)部分道瓊斯指數(shù)28年之后采用簡(jiǎn)單算術(shù)平均法(我悲劇的選錯(cuò)了好像)還有什么狀況交易所暫?；蛘呓K止上市交易價(jià)格優(yōu)先指的是什么基金投資者都需要交什么費(fèi)用基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案回憶3：因?yàn)檫B著考了基礎(chǔ)知識(shí)和投資分析，詳細(xì)地怎么問的記不得了。1.證券的性質(zhì)2.有價(jià)證券的分類3.證券市場(chǎng)的特征結(jié)構(gòu)基本功能4.中投公司5.費(fèi)城交易所6.股票要式證券7.股票參與性8.貨幣政策9.紅籌股不屬于外資股10.無限售條件股份11.憑證式債券，可記名掛失不能流通12.實(shí)物債券是重標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物的債券13.政策性銀行14.混合資本債券15.基金美國(guó)稱共同基金16.基金的特點(diǎn)17.封閉式基金期限因素18.開放式封閉式的區(qū)別19.債券遠(yuǎn)期交易期限品種20.金融互換21.權(quán)證的分類(按權(quán)力分)22.承銷(5000w)23.股票發(fā)行條件24.股票發(fā)行的定價(jià)方式25.中小板2個(gè)不變26.證券公司注冊(cè)資本要求27.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案回憶4：實(shí)物債券的表述非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券利率互換申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件龍債券各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，最小變動(dòng)單位2011年9月市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題回憶(供參考)恒生中國(guó)內(nèi)地綜合指數(shù)系列多選記名股票股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)有哪些發(fā)行債券的政策性銀行有私募證券的特點(diǎn)(審核嚴(yán)格不嚴(yán)格一些方面的選項(xiàng))國(guó)家開發(fā)銀行發(fā)行過哪些債券亞洲證券市場(chǎng)的哪個(gè)弊端引發(fā)了97亞洲金融風(fēng)暴i(過分依賴什么融資我不會(huì)蒙的)國(guó)九條的一個(gè)題目商業(yè)銀行債券包括證券公司受期貨公司為國(guó)中間介紹業(yè)務(wù)提供的服務(wù)中國(guó)債券指數(shù)體系包括綜合協(xié)議交易平添接受用戶的申報(bào)類型有股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位儲(chǔ)蓄國(guó)債采取什么托管體質(zhì)(什么一級(jí)二級(jí)第三方什么的)股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在多少我不會(huì)蒙的悲催啊按照反洗錢法保存交易信息至少五年哪個(gè)衍生工具通常在OTC市場(chǎng)交易單選深圳證券交易所綜合指數(shù)包括哪些證券交易試題及答案回憶1：什么不屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)考了很多管理風(fēng)險(xiǎn)啊!還是有就是自營(yíng)資產(chǎn)管理融資融券這3個(gè)多的驚人，特別是什么交易所啊登記公司啊第三方啊什么的報(bào)價(jià)也挺多的然后就不記得了多選：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)在什么情況下的會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任有一道計(jì)算題貌似和教材上的一樣：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，計(jì)算除權(quán)(息)報(bào)價(jià)。答案好像是9.4證券交易試題及答案回憶2：1.證券市場(chǎng)建立于年2.銀行間債券交易業(yè)務(wù)采用的的交易方式3.價(jià)格優(yōu)先的成交原則4.開立證券賬戶的合法性概念5.開盤集合競(jìng)價(jià)階段6.電腦管理會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)多選1.證券登記結(jié)算服務(wù)2.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)3.證券交易所紀(jì)律處分4.開盤集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的概念5.委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)6.證券賬戶管理內(nèi)容7.etf申購(gòu)贖回需要遵守的規(guī)定判斷1.債券分為政府證券金融證券公司債券2.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易3.證券存管的概念4.基金交易目前不收過戶費(fèi)證券交易試題及答案回憶3：1.《證券法》時(shí)間2.代辦股份轉(zhuǎn)讓3.第三方存管的涉及對(duì)象4.委托人和經(jīng)濟(jì)商的權(quán)利與義務(wù)5.上證集合競(jìng)價(jià)時(shí)間6.自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作原則7.內(nèi)幕交易8.融資融券業(yè)務(wù)基本原則9.標(biāo)的證券股票符合條件10.買斷式回購(gòu)交易又稱?(開放式)11.質(zhì)押式買斷式回購(gòu)(涉及內(nèi)容蠻多的建議看一下有些題目不記得了)12.定向資產(chǎn)管理與集合資產(chǎn)管理(有兩三道)13.清算與交收14、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，計(jì)算除權(quán)(息)報(bào)價(jià)。答案好像是9.4分紅派息(多選)配股股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票(多選和判斷)證券自營(yíng)，質(zhì)押式回購(gòu)交易(這個(gè)比較多)外國(guó)合格投資者占股比例多選：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)在什么情況下的會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任委托買賣競(jìng)價(jià)與成交交易結(jié)算交易席位和交易單元網(wǎng)上發(fā)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券風(fēng)險(xiǎn)及其控制債券回購(gòu)交易多選：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)在什么情況下的會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任有一道計(jì)算題貌似和教材上的一樣：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，計(jì)算除權(quán)(息)報(bào)價(jià)。答案好像是9.42011年9月《證券交易》真題回憶(供參考)1.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡(jiǎn)單2證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本，選項(xiàng)有一個(gè)2億，就選這個(gè)，因?yàn)樽畹妥畹妥?cè)資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵3.證券交易所會(huì)員每年4月30日這個(gè)交各種東西，這個(gè)是多選題，貌似我做錯(cuò)了4.證券交易所接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向……單選是5個(gè)5.深圳證券交易所開業(yè)時(shí)間，注意是開業(yè)時(shí)間6.連續(xù)競(jìng)價(jià)確定原則，多選題