2022 年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題

第頁(yè)2022年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題1.(單選題)根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金.合伙型基金和信托（契約）型基金。A.組織形式B.基金存續(xù)期C.投資理念D.基金規(guī)模參考答案：A,2.(單選題)基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示的，整改完畢至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.2B.3C.6D.12參考答案：C,3.(單選題)股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。Ⅰ個(gè)人投資者甲以自有合法資金50萬元購(gòu)買某股權(quán)投資基金份額Ⅱ機(jī)構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬元購(gòu)買某股權(quán)投資基金份額Ⅲ個(gè)人投資者丙以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以兩人共同名義購(gòu)買某股權(quán)投資基金份額Ⅳ機(jī)構(gòu)投資者丁以成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以有限合伙企業(yè)購(gòu)買某股權(quán)投資基金份額A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B,4.(單選題)公司依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照.責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷時(shí)應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A.B項(xiàng)均可參考答案：A,5.(單選題)下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龇绞降恼f法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)?fù)顺龅氖召?gòu)方，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東.管理層.員工等B.并購(gòu)?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購(gòu)方轉(zhuǎn)讓持有的全部或部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為C.并購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.與IPO退出相比，并購(gòu)?fù)顺龅氖找媛释ǔＩ缘?，但是更加靈活.高效參考答案：A,6.(單選題)某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A.B.C三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）。A.投資者A和投資者B不享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，由投資者C自主決定轉(zhuǎn)讓對(duì)象B.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，且由A.B雙方協(xié)商確定購(gòu)買比例C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定確定購(gòu)買比例D.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，且由A.B雙方平均行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)參考答案：C,7.(單選題)公募基金管理人.基金托管人屬于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的（）。A.特殊會(huì)員B.聯(lián)系會(huì)員C.普通會(huì)員D.觀察會(huì)員參考答案：C,8.(單選題)下列關(guān)于有限合伙人出資的說法中，正確的是（）。A.有限合伙人只能以貨幣出資B.有限合伙人可以用貨幣出資，也可以用勞務(wù)出資C.有限合伙人不得以勞務(wù)出資D.有限合伙人不能用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資參考答案：C,9.(單選題)信托（契約）型基金收益分配的原則.時(shí)間和順序等安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度參考答案：C,10.(單選題)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。Ⅰ.不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的，以返本銷售方式非法吸收資金的Ⅱ.以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)等方式非法吸收資金的Ⅲ.不具有發(fā)行股票.債券的真實(shí)內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán).發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的Ⅳ.以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,11.(單選題)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日參考答案：B,12.(單選題)如果股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流均為負(fù)數(shù)，未來回報(bào)很高，但存在高度不確定性，此時(shí)，往往會(huì)用（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.市凈率估值法C.市銷率估值法D.市盈率估值法參考答案：A,13.(單選題)信息披露義務(wù)人包括（）。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人Ⅲ.法律.行政法規(guī).中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人Ⅳ.法律.行政法規(guī).中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的其他組織A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,14.(單選題)下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的是（）。Ⅰ.內(nèi)部收益率Ⅱ.夏普比率Ⅲ.總收益倍數(shù)Ⅳ.已分配收益倍數(shù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：C,15.(單選題)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限為2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人參考答案：A,16.(單選題)合伙型基金中，普通合伙人.有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議.委托托管協(xié)議B.有限合伙協(xié)議.委托管理協(xié)議C.公司章程.委托托管協(xié)議D.公司章程.委托管理協(xié)議參考答案：B,17.(單選題)關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙后有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任參考答案：D,18.(單選題)實(shí)務(wù)中，（）通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳所得稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。Ⅰ.信托計(jì)劃Ⅱ.資管計(jì)劃Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A,19.(單選題)股權(quán)投資基金募集中，基金管理人需要保證募集推介內(nèi)容的（）。A.真實(shí)性B.及時(shí)性C.有效性D.可測(cè)性參考答案：A,20.(單選題)擬融資企業(yè)X關(guān)于其B輪融資與股權(quán)投資基金Y進(jìn)行治談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述哪些行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。A.經(jīng)Y基金郵件允許，將Y對(duì)X的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴B.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見C.將Y基金主頁(yè)上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見參考答案：D,21.(單選題)A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有，現(xiàn)創(chuàng)始人欲向新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%，如果A行使隨售權(quán)，則下列說法正確的是（）。A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向基金出售它持有的5%股權(quán)C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向B出售它持有的125%股權(quán)D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)參考答案：A,22.(單選題)增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，具體表現(xiàn)不包括（）。A.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值B.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市及并購(gòu)整合D.增值服務(wù)可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)參考答案：C,23.(單選題)股權(quán)投資基金管理人.托管人.銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送Ⅳ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：C,24.(單選題)當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值／目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值／（1+目標(biāo)收益率）n是（）的計(jì)算公式。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.終值倍數(shù)法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.相對(duì)估值法參考答案：A,25.(單選題)在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）除了需考慮凈利潤(rùn).折舊.攤銷.營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化.資本性支出.債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。A.調(diào)整的所得稅.新增的付息債務(wù)B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化.新增的付息債務(wù)C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化.調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化.調(diào)整的所得稅參考答案：B,26.(單選題)下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用于保護(hù)前輪投資者利益B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)約定時(shí)，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的席位數(shù)量參考答案：A,27.(單選題)某股權(quán)投資基金實(shí)繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費(fèi)，可分配金額為10億元，先還投資者本金，門檻收益率為8%（單利），超出門檻收益部門，向管理人分配，直至業(yè)績(jī)報(bào)酬分配比例達(dá)到所有投資者門檻收益與追趕金額之和的20%，剩余資金按照“二八”分配至基金管理人與投資者。計(jì)算基金管理人可分得業(yè)績(jī)報(bào)酬金額為（）。A.1億元B.0.6億元C.0.8億元D.1.3億元參考答案：A,28.(單選題)下列屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。Ⅰ.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的Ⅱ.全部投資項(xiàng)目到期退出的Ⅲ.全體合伙人決定解散的Ⅳ.法律.行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,29.(單選題)以下選項(xiàng)中不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作階段的是（）。A.募資B.投資C.管理D.銷售參考答案：D,30.(單選題)依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資方在投資條款談判.投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容.項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)是盡職調(diào)查的（）作用。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.財(cái)務(wù)分析D.投資決策輔助參考答案：D,31.(單選題)以下不屬于股權(quán)投資基金的基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式.數(shù)額和認(rèn)繳期限B.基金收益預(yù)測(cè)C.基金的投資范圍.投資策略和投資限制D.基金的運(yùn)作方式參考答案：B,32.(單選題)關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)作階段說法錯(cuò)誤的是（）。A.在投資階段，對(duì)被投資企業(yè)的運(yùn)作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控B.在募集階段，基金管理人向投資者募集資金并發(fā)起設(shè)立基金C.在退出階段，將退出所得分配給投資者和管理D.在投資后管理階段，以各種方式對(duì)被投資企業(yè)提供增值服務(wù)參考答案：A,33.(單選題)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的______在股權(quán)持有滿______年的當(dāng)年，抵扣其應(yīng)納稅所得額。（）A.40%；3B.50%；2C.60%；3D.70%；2參考答案：D,34.(單選題)股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金參考答案：D,35.(單選題)對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)參考答案：B,36.(單選題)（）原則要求基金使用規(guī)范的語(yǔ)言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A.規(guī)范性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.易解性參考答案：B,37.(單選題)內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。Ⅰ.資金募集Ⅱ.投資研究Ⅲ.投資運(yùn)作Ⅳ.運(yùn)營(yíng)保障和信息披露A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ參考答案：C,38.(單選題)王先生為甲公司的總經(jīng)理，屬于王先生法定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的行為的是（）。A.在甲公司任職期間兼任經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東B.離職后立即加入與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的乙公司C.離職后一個(gè)月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開展甲公司同類業(yè)務(wù)D.解除勞動(dòng)合同后，勸誘公司其他員工從甲公司商職參考答案：A,39.(單選題)股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資資金的金額不低于100萬元，且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。下列符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丙持有資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元B.自然人甲持有某有限責(zé)任公司500萬元的出資，近三年年均收入20萬元C.自然人丁持有某信托計(jì)劃500萬元，近三年年均收入60萬元D.自然人乙最近三年個(gè)人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)參考答案：C,40.(單選題)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于排他性條款的是（）。A.“協(xié)議一經(jīng)簽訂，目標(biāo)公司及原股東在合作過程中不能單方面與其他機(jī)構(gòu)另行簽訂相關(guān)投資協(xié)議……”B.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”C.“本次投資過程中，各方所獲悉的相關(guān)材料，如若該材料尚未公開發(fā)表，應(yīng)當(dāng)作為機(jī)密材料……”D.“因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由協(xié)議各方協(xié)商解決，協(xié)商不成，協(xié)議一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟……”參考答案：A,41.(單選題)政府引導(dǎo)基金通常通過引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)B.政府引導(dǎo)基會(huì)的投資方向具有一定的導(dǎo)向性C.政府引導(dǎo)基金是按非市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金D.政府引導(dǎo)基金的資金來源是政府財(cái)政出資參考答案：C,42.(單選題)募集機(jī)構(gòu)可以向下列哪個(gè)對(duì)象推介私募基金?（）A.持有價(jià)值200萬元股票，近3年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國(guó)債，近3年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入且無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生參考答案：C,43.(單選題)（），中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月參考答案：A,44.(單選題)對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。A.60B.30C.14D.7參考答案：A,45.(單選題)下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金B(yǎng).信托（契約）型基金具有獨(dú)立的法人地位C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任參考答案：B,46.(單選題)某私募股權(quán)投資基金管理人擬委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)募集一只私募股權(quán)投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機(jī)構(gòu)在基金銷售期間對(duì)基金進(jìn)行備案B.基金在銷售期間就主動(dòng)自行對(duì)基金進(jìn)行備案C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行備案D.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)自行對(duì)基金進(jìn)行備案參考答案：D,47.(單選題)基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告參考答案：D,48.(單選題)下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)從業(yè)人員資格的描述中，屬于合法合規(guī)情形的是（）。A.某員工獲得基金從業(yè)資格后，根據(jù)其所在的募集機(jī)構(gòu)指示進(jìn)行基金募集B.某員工負(fù)責(zé)對(duì)投資者張某的推介銷售，其于冷靜期間向投資者張某進(jìn)行回訪確認(rèn)C.其從業(yè)人員目前暫無固定職業(yè)，但具有基金從業(yè)資格，受某機(jī)構(gòu)的委托為該機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集D.某從業(yè)人員具有豐富的投資者資源，因與某機(jī)構(gòu)私交甚好，為該機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推介參考答案：A,49.(單選題)（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來的變化趨勢(shì)。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.職業(yè)盡職調(diào)查參考答案：B,50.(單選題)有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A.至少1／3B.至少2／3C.過半數(shù)D.全部參考答案：C,51.(單選題)下列不屬于基金財(cái)務(wù)報(bào)表的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表參考答案：C,52.(單選題)假設(shè)一只股權(quán)投資基金達(dá)到盈虧平衡點(diǎn)需要8年，母基金購(gòu)買存續(xù)5年的基金可以將盈虧平衡點(diǎn)縮短至3年，體現(xiàn)了母基金二級(jí)投資的（）特點(diǎn)。A.價(jià)格折扣B.加速投資回收C.投資于已知的資產(chǎn)組合D.專業(yè)管理參考答案：B,53.(單選題)從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出參考答案：A,54.(單選題)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日.整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所參考答案：C,55.(單選題)（）是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本參考答案：A,56.(單選題)以下屬于國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持的是（）。Ⅰ.運(yùn)用稅收政策，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資Ⅱ.發(fā)揮財(cái)政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源Ⅲ.豁免國(guó)有股持股義務(wù)，保障創(chuàng)業(yè)投資基金可持續(xù)發(fā)展Ⅳ.發(fā)布創(chuàng)投國(guó)十條，完善創(chuàng)業(yè)投資基金政策扶持體系A(chǔ).Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,57.(單選題)股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適時(shí)監(jiān)管原則D.分類監(jiān)管原則參考答案：C,58.(單選題)某陽(yáng)光私募基金擬進(jìn)行宣傳推介活動(dòng)，銷售部門出具了多種營(yíng)銷方案，其中符合規(guī)定的是（）。A.公司員工在微信朋友圈向所有微信好友宣傳B.向公司所有高凈值客戶面對(duì)面推介基金產(chǎn)品C.組織講座.研討會(huì)等活動(dòng)，向大眾進(jìn)行推介D.準(zhǔn)備材料向中國(guó)扶貧基金會(huì)進(jìn)行宣傳推介參考答案：D,59.(單選題)以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）。A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法參考答案：C,60.(單選題)關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法，以下說法正確的是（）。Ⅰ.總收益倍數(shù)（TVPI）反映了投資人的賬面回報(bào)水平Ⅱ.已分配收益倍數(shù)（DPI）反映了投資基金的時(shí)間價(jià)值Ⅲ.只要基金還在運(yùn)營(yíng)中，基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果通常也會(huì)處于變化中Ⅳ.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ參考答案：B,61.(單選題)我國(guó)股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源是（）。A.個(gè)人投資者B.工商企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.社會(huì)保障基金參考答案：B,62.(單選題)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示（）的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.基金管理人名稱B.基金管理人名單C.基金管理人基本情況D.基金管理人名稱及基金募集情況參考答案：C,63.(單選題)在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，一般不作為基金管理人重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金收益率的承諾C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離參考答案：B,64.(單選題)關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律組織制定的章程.業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用D.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充參考答案：C,65.(單選題)下列關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法規(guī)對(duì)股權(quán)投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立進(jìn)行行政審批Ⅲ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ參考答案：B,66.(單選題)股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。Ⅰ.參與被投資企業(yè)的公司治理Ⅱ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況Ⅲ.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ參考答案：A,67.(單選題)以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司的歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)C.注重對(duì)企業(yè)未來價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具參考答案：B,68.(單選題)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購(gòu)買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品參考答案：D,69.(單選題)公司型股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對(duì)要高于其他類型的股權(quán)投資基金。A.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D.《中華人民共和國(guó)證券法》參考答案：B,70.(單選題)創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對(duì)企業(yè)的（）股權(quán)進(jìn)行投資，并購(gòu)基金通過購(gòu)買股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的（）股權(quán)進(jìn)行投資。A.增量；存量B.存量；增量C.存量；存量D.增量；增量參考答案：A,71.(單選題)投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款包括（）Ⅰ.估值條款Ⅱ.回售權(quán)條款Ⅲ.反攤薄條款Ⅳ.保護(hù)性條款A(yù).Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,72.(單選題)關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金B(yǎng).杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要來源有普通股.夾層資金及高級(jí)債C.杠桿收購(gòu)基金投資收益來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值D.股權(quán)資本是杠桿收購(gòu)中級(jí)別最高.成本最低和彈性最低的融資來源參考答案：D,73.(單選題)甲公司向A基金投資人提供的年報(bào)中包含以下表述，其中（）不符合信息披露要求。A.本年度甲公司從A基金取得管理費(fèi)380萬元B.預(yù)計(jì)基金到期時(shí)，A基金將實(shí)現(xiàn)5倍投資回報(bào)C.本年度有限合伙人P將其原持有基金權(quán)益轉(zhuǎn)讓給新合伙人QD.本年度A基金對(duì)x公司的投資按照市盈率估值參考答案：B,74.(單選題)從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.基金投資者B.募集主體機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金募集對(duì)象參考答案：B,75.(單選題)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù).各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集.投資研究.投資運(yùn)作.運(yùn)營(yíng)保障和信息技露等主要環(huán)節(jié)。這體現(xiàn)的是管理人內(nèi)部控制的（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則參考答案：A,76.(單選題)某一時(shí)點(diǎn)的已分配收益倍數(shù)（DPI）小于1時(shí)，下列表述正確的是（）。A.投資者對(duì)該基金的投資尚未收回本金B(yǎng).該基金的投資尚未收回本金C.投資者對(duì)該基金的投資尚處于虧損狀態(tài)D.該基金的投資尚處于虧損狀態(tài)參考答案：A,77.(單選題)某基金銷售機(jī)構(gòu)擬代理銷售某股權(quán)投資基金，審閱了基金的招募材料，應(yīng)當(dāng)提供修正的內(nèi)容為（）。A.本基金目前規(guī)模為10億元，滿5億元成立B.本基金投資于高成長(zhǎng)擬上市企業(yè)，回報(bào)不低于30％C.本基金管理費(fèi)率2％，投資期全額收取，退出期減半收取D.本基金期限7年，投資期4年，退出期3年，基金管理人可自行決定延長(zhǎng)1年參考答案：B,78.(單選題)公司型基金和合伙型及金的設(shè)立，通常需在（）完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.工商管理部門參考答案：D,79.(單選題)當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)（）時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益。A.30%~50%B.30%~60%C.50%~100%D.50%~90%參考答案：C,80.(單選題)下列信息可不納入《私募基金管理人登記法律意見書》的是（）。A.是否存在境外股東B.從業(yè)人員是否全部具備基金從業(yè)資格C.私募管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣D.是否存在分支機(jī)構(gòu)參考答案：B,81.(單選題)股權(quán)投資基金A擬以增資方式投資B公司，已知上一年經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)歸屬B公司所有者的凈利潤(rùn)為2000萬元，投資前市盈率20倍，A基金擬注資1億元，并與B公司約定以市盈率倍數(shù)法進(jìn)行估值，則投資完成后A基金在B公司占股比例為（）。A.0.833B.0.25C.0.2D.條件不足，無法計(jì)算參考答案：C,82.(單選題)下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的參考答案：B,83.(單選題)股權(quán)投資基金項(xiàng)目的主要來源有（）。Ⅰ.行業(yè)展會(huì).創(chuàng)業(yè)計(jì)劃大賽.創(chuàng)投論壇等Ⅱ.企業(yè)家聯(lián)盟及各級(jí)商會(huì)組織推薦Ⅲ.行業(yè)研究：跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研.項(xiàng)目庫(kù)推薦.訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)推薦：包括律師.會(huì)計(jì)師.證券公司.商業(yè)銀行.財(cái)務(wù)顧問等A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,84.(單選題)下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益參考答案：A,85.(單選題)基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。Ⅰ.保障基金財(cái)產(chǎn)安全的措施Ⅱ.糾紛解決機(jī)制Ⅲ.利潤(rùn)分配機(jī)制Ⅳ.基金運(yùn)行機(jī)制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ參考答案：A,86.(單選題)某股權(quán)投資基金投資了A.B兩個(gè)項(xiàng)目，投資者對(duì)A項(xiàng)目的投資本金為500萬元，對(duì)B項(xiàng)目的投資本金為600萬元，基金合同約定投資者門檻收益率為20％，投資者與管理人分配比例為4：1，對(duì)基金管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬設(shè)置20％的回?fù)軝C(jī)制。A.B兩個(gè)項(xiàng)目存續(xù)1年，現(xiàn)擬進(jìn)行清算退出，A項(xiàng)目退出剩余資產(chǎn)為900萬元，B項(xiàng)目退出剩余資產(chǎn)為500萬元。若按基金進(jìn)行分配，基金管理人獲得的業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）萬元。A.26B.16C.64D.60參考答案：B,87.(單選題)下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，包括董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹.薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，包括企業(yè)的工商登記資料.歷史沿革.組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，包括企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng).項(xiàng)目.資源.政策.競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，包括借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析參考答案：D,88.(單選題)（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院參考答案：B,89.(單選題)下列關(guān)于我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)股票交易市場(chǎng)上，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過5％B.大宗交易不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高D.收購(gòu)人可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部或者部分股份的要約參考答案：C,90.(單選題)在購(gòu)買股權(quán)投資基金份額時(shí)，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。Ⅰ.以書面方式，確認(rèn)其資金來源合法Ⅱ.由于自身不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，借用他人名義投資于股權(quán)投資基金Ⅲ.自己出資50萬元，向他人募資50萬元，以自身名義購(gòu)買股權(quán)投資基金100萬元投資份額Ⅳ.向股權(quán)投資基金購(gòu)買100萬元投資份額，后將其中30萬元份額的收益權(quán)轉(zhuǎn)售他人A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ參考答案：C,91.(單選題)股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見的情形參考答案：B,92.(單選題)觸發(fā)“回售權(quán)”的條件通常包括（）。Ⅰ.業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)Ⅱ.未及時(shí)改制Ⅲ.原始股東喪失控股權(quán)Ⅳ.目標(biāo)企業(yè)破產(chǎn)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B,93.(單選題)某股權(quán)投資基金擬投資A公司15億元，截至投資交割，A公司的凈利潤(rùn)為5億元，所得稅稅率為25％，利息每年5000萬元，每年的折舊為4000萬元，待攤銷費(fèi)用為3000萬元，若按照息稅折舊攤銷前利潤(rùn)的5倍進(jìn)行估值，A公司估值為（）億元。A.36.25B.38.25C.39.35D.37.25參考答案：C,94.(單選題)下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金說法正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資僅指對(duì)早期和中期企業(yè)的投資B.從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值C.創(chuàng)業(yè)投資基金通常采取參股性投資D.創(chuàng)業(yè)投資基金一般會(huì)借助杠桿參考答案：C,95.(單選題)股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括（）。Ⅰ.一級(jí)投資Ⅱ.間接投資Ⅲ.二級(jí)投資Ⅳ.直接投資A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B,96.(單選題)股權(quán)投資基金的收益分配原則有（）。Ⅰ.首先向投資者返還投資本金Ⅱ.其次向投資者支付約定的門檻收益Ⅲ.剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配Ⅳ.剩余收益按照約定的比例在管理人和托管人之間進(jìn)行分配A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：D,97.(單選題)合伙型股權(quán)投資基金清算人由（）合伙人擔(dān)任。A.1／2B.1／3C.2／3D.全體參考答案：D,98.(單選題)競(jìng)價(jià)交易制度又稱“委托驅(qū)動(dòng)制度”，其主要內(nèi)容包括開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。A.大股東優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先參考答案：B,99.(單選題)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)參考答案：B,100.(單選題)下列不屬于利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，可以以虛假?gòu)V告罪定罪處罰的情形的是（）。A.違法所得數(shù)額在10萬元以上B.造成嚴(yán)重危害后果C.1年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰1次以上D.社會(huì)影響惡劣參考答案：C,101.(單選題)下列投資協(xié)議條款的簡(jiǎn)要約定中，屬于董事會(huì)席位分配條款的是（）。A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會(huì)人數(shù)由不超過11名的董事組成”B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會(huì)決議通過”C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由人數(shù)不超過5名的監(jiān)事組成，其中2名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成”D.“公司股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持”參考答案：A,102.(單選題)目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人.基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座.報(bào)告會(huì).分析會(huì)和布告.傳單.手機(jī)短信.微信.博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。Ⅰ.報(bào)刊Ⅱ.電臺(tái)Ⅲ.電視Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,103.(單選題)股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）。Ⅰ.所投資企業(yè)分配的紅利Ⅱ.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得Ⅲ.資本增值Ⅳ.利息收入A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A,104.(單選題)公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記.名稱預(yù)先核準(zhǔn).領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.名稱確定.申請(qǐng)登記.領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請(qǐng)登記.核準(zhǔn)相關(guān)資料.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn).申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照參考答案：D,105.(單選題)以下不屬于二手資料的是（）。A.行業(yè)年鑒B.財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)C.商業(yè)計(jì)劃書D.盡職調(diào)查報(bào)告參考答案：D,106.(單選題)基金投資者和基金管理人之間屬于（）關(guān)系。A.委托受托B.相互監(jiān)督C.利益D.合作共贏Ⅱ.基金托管人Ⅲ.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金投資者A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A,110.(單選題)私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.48小時(shí)B.12小時(shí)C.8小時(shí)D.24小時(shí)參考答案：D,111.(單選題)募集機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括（）。Ⅰ.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)Ⅱ.關(guān)于基金合同及附屬文件與基金投資者進(jìn)行充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述Ⅲ.建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密Ⅳ.建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,112.(單選題)（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l控制公司”和“當(dāng)公司被出售時(shí)，每個(gè)股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個(gè)問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會(huì)席位條款D.保密條款參考答案：A,113.(單選題)申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：D,114.(單選題)冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都對(duì)參考答案：D,115.(單選題)以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配體現(xiàn)的是管理人內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.全面性原則C.相互制約原則D.成本效益原則參考答案：D,116.(單選題)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，一般都要預(yù)測(cè)目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測(cè)到永遠(yuǎn)C.評(píng)估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測(cè)期，此期間通過對(duì)目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測(cè)，得出每期現(xiàn)金流參考答案：A,117.(單選題)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過50人參考答案：D,118.(單選題)我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B,119.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。若采用市盈率法計(jì)算的是公司投資前的估計(jì)值，則本基金投資將獲目標(biāo)公司（）股份。A.28.57％B.25％C.10％D.40％參考答案：A,120.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。若采用市盈率法計(jì)算的是公司投資后的估計(jì)值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.28.57％B.25％C.10％D.40％參考答案：D,121.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。假設(shè)基金2018年10月實(shí)際繳付出資，若目標(biāo)公司2019年10月仍未能成功上市，目標(biāo)公司原股東回購(gòu)本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付（）萬元。A.600B.1200C.1324D.433參考答案：D,122.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。在公司型股權(quán)投資基金中，若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則（）。A.征收增值稅B.不征收增值稅C.征收個(gè)人所得稅D.不征收個(gè)人所得稅參考答案：A,123.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。以下（）屬于信托（契約）型基金合同中與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)容。A.基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算B.基金的交易及清算交收安排C.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)D.違約責(zé)任參考答案：C,124.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。下列不屬于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)跟蹤與監(jiān)控的方式是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理參考答案：C,125.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。目前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競(jìng)價(jià)交易C.做市方式D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式參考答案：B,126.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率。（）為計(jì)算基金項(xiàng)目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率，反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平；（）為計(jì)算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率，反映投資者投資基金的回報(bào)水平。A.毛內(nèi)部收益率；毛內(nèi)部收益率B.毛內(nèi)部收益率；凈內(nèi)部收益率C.凈內(nèi)部收益率；凈內(nèi)部收益率D.凈內(nèi)部收益率；毛內(nèi)部收益率參考答案：B,127.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）。A.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)B.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng).國(guó)有.外資；其必須為高新技術(shù)企業(yè)C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng).國(guó)有.外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有；不限于高新技術(shù)企業(yè)參考答案：C,原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。下列說法中不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金通常要3～7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出B.股權(quán)投資基金被稱為“有耐心的資本”C.股權(quán)投資基金流動(dòng)性好D.股權(quán)投資基金在基金清算前，投資者退出有一定的難度參考答案：C,130.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日?；痄N售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。A.直接募集B.間接募集C.受托募集D.以上都是參考答案：C,131.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。對(duì)于開展估值核算業(yè)務(wù)的服務(wù)業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.服務(wù)所涉及的客戶資金應(yīng)獨(dú)立于服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C.服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)D.服務(wù)同時(shí)提供托管的，服務(wù)業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)成員可以兼任托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的職務(wù)參考答案：D,132.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,136.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，需通過（）決議。A.董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)B.股東會(huì)及監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)及股東會(huì)D.監(jiān)事會(huì)參考答案：C,137.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查的方式不包括（）。A.約談高級(jí)管理人員B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會(huì)報(bào)告D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見參考答案：C,138.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位，截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元。無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。關(guān)于該基金三個(gè)未退出投資項(xiàng)目的投資成本的公允價(jià)值，以下表述正確的是（）。Ⅰ股權(quán)投資基金在基金報(bào)告日（估值日），應(yīng)當(dāng)評(píng)估各投資項(xiàng)目的公允價(jià)值，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)計(jì)量Ⅱ基金資產(chǎn)凈值一般采用投資項(xiàng)目的公允價(jià)值總和+基金其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債價(jià)值計(jì)算，該基金半年報(bào)資產(chǎn)凈值為9.5億元Ⅲ基金以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債，應(yīng)當(dāng)假定計(jì)量日出售資產(chǎn)或轉(zhuǎn)移負(fù)債的有序交易在主要市場(chǎng)中，并且使用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值方法Ⅳ三個(gè)未退出項(xiàng)目增值了6.5億元A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A,139.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。私募基金管理人內(nèi)部控制要素中，（）包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境參考答案：D,140.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。股權(quán)投資母基金二級(jí)投資比例增加的原因不包括（）。A.投資于已知的資產(chǎn)組合B.價(jià)格折扣C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.加速投資回收參考答案：C,141.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以參考答案：B,142.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.20B.15C.10D.5參考答案：A,143.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分；對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入（）。A.誠(chéng)信檔案B.違約檔案C.自律檔案D.處罰檔案參考答案：A,144.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，對(duì)（）不利。A.公司董事會(huì)B.公司供應(yīng)商C.公司及其他股東D.公司客戶參考答案：C,145.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日?；鸸芾砣藘?nèi)部控制的有效性主要是指（）。Ⅰ.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求Ⅱ.定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善Ⅲ.在基金管理的運(yùn)作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率.財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證A.Ⅰ.ⅢB.ⅡC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：A,146.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年參考答案：A,147.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配參考答案：A,148.(單選題)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為投資日至實(shí)際回購(gòu)日。A公司的股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為8％，適用稅率30％，假設(shè)A公司債務(wù)占總資產(chǎn)的20％，該公司加權(quán)平均資本成本（WACC）最接近于（）。A.6.12％B.8.12％C.9.12％D.7.12％參考答案：C,149.(單選題)根據(jù)對(duì)基金管理人登記、基金備案的規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員最近（）不存在重大失信記錄，或最近三年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.2年B.5年C.1年D.3年參考答案：D,150.(單選題)關(guān)于股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.我國(guó)股權(quán)投資基金資金來源主要是個(gè)人投資者B.投資對(duì)象不包括債券C.目前國(guó)內(nèi)只能私募D.投資周期相對(duì)較短參考答案：C,151.(單選題)股權(quán)投資基金管理人（）。Ⅰ.不得兼營(yíng)可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ.不得兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.不得兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B,152.(單選題)若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用（）確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。A.以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格B.市場(chǎng)的市價(jià)C.市場(chǎng)認(rèn)同且可靠的估值技術(shù)D.類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)參考答案：B,《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》適用的私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為私募股權(quán)投資基金提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.份額登記Ⅲ.估值核算Ⅳ.投資顧問A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D,156.(單選題)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A.股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證B.股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.以上都是參考答案：D,160.(單選題)下列股權(quán)投資基金的相關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在投資后管理階段，投資機(jī)構(gòu)為了保護(hù)自身的合法權(quán)益，需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況B.投資后管理有利于保證股權(quán)投資基金收益C.投資后管理能有效地幫助被投資企業(yè)利用好資本市場(chǎng)D.投資后管理能夠提升被投資企業(yè)自身價(jià)值參考答案：B,161.(單選題)銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下（）條件。Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅱ.成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員Ⅲ.接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）Ⅳ.公司注冊(cè)機(jī)構(gòu)達(dá)到1000萬元人民幣A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B,162.(單選題)并購(gòu)基金的操作以（）為主。A.管理層收購(gòu)B.要約收購(gòu)C.杠桿收購(gòu)D.重組收購(gòu)參考答案：C,163.(單選題)市凈率估值方法更加適合（）。A.資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融機(jī)構(gòu)D.以上均不對(duì)參考答案：C,164.(單選題)下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述，正確的是（）。A.募集方式為非公開募集或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可參考答案：C,165.(單選題)按單一項(xiàng)目進(jìn)行收益分配時(shí)，出現(xiàn)（）情況可能應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制。A.前期項(xiàng)目盈利，管理人提取了業(yè)績(jī)報(bào)酬而后期項(xiàng)目虧損B.前期項(xiàng)目虧損而后期項(xiàng)目盈利C.前期.后期項(xiàng)目均盈利D.前期.后期項(xiàng)目均虧損參考答案：A,166.(單選題)某公司融資前，股票總量為50000股，前輪投資者以每股5元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價(jià)格為（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36參考答案：C,167.(單選題)下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法符合規(guī)定的是（）。A.信息披露