DB41-T 2409-2023 鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)范

77.020CCS

H

0941 DB41/T

2409—2023鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)范 河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB41/T

2409—2023 前言

.................................................................................

II1

...............................................................................

12 規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13 術(shù)語(yǔ)和定義

.........................................................................

14 基本要求

...........................................................................

15 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

.......................................................................

36 隱患排查治理

......................................................................

107 信息化管理

........................................................................

128 文件管理

..........................................................................

139 持續(xù)改進(jìn)

..........................................................................

1310 監(jiān)督考評(píng)

.........................................................................

14附錄

A（資料性） 設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動(dòng)清單..........................................

15附錄

B（資料性） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

........................................................

19附錄

C（資料性） 較大以上風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表..................................................

23附錄

D（資料性） 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單....................................................

31附錄

E（資料性） 隱患排查治理清單...................................................

143附錄

F（資料性） 雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核、獎(jiǎng)勵(lì)辦法.....................................

144、DB41/T

2409—20231范圍求，規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、信息化管理、文件管理、持續(xù)改進(jìn)和監(jiān)督考評(píng)等基本原則，確定了常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等。本文件適用于鋁冶煉行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理,鋁熔煉鑄造可參照使用。2 規(guī)范性引用文件文件。GB

18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T

27921 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB

29741 鋁電解安全生產(chǎn)規(guī)范GB

30186 氧化鋁安全生產(chǎn)規(guī)范GB

50850 鋁電解廠工藝設(shè)計(jì)規(guī)范DB41/T

1852 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范3 術(shù)語(yǔ)和定義DB41/T

1852界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4 基本要求4.1 組織機(jī)構(gòu)4.1.1 鋁冶煉企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織雙重預(yù)防體系創(chuàng)建與運(yùn)行，作。4.1.2 各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立各級(jí)工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域體系建設(shè)的實(shí)施、監(jiān)督落實(shí)工作。4.1.3 各級(jí)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工等應(yīng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控措施的制定、隱業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)估得當(dāng)，管控到位，隱患排查治理形成有效的閉環(huán)管理。4.1.4 企業(yè)應(yīng)明確雙重預(yù)防體系創(chuàng)建和運(yùn)行的績(jī)效考評(píng)機(jī)構(gòu)，建立確保體系建設(shè)和運(yùn)行的考核保障機(jī)制，有效推進(jìn)各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目的。DB41/T

2409—20234.2 職責(zé)4.2.1 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：a)

按照“一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”要求，創(chuàng)建雙重預(yù)防體系并有效運(yùn)行；b)

負(fù)責(zé)企業(yè)重大、較大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；c)

負(fù)責(zé)成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；d)

負(fù)責(zé)獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防體系所需要的資源；e)

負(fù)責(zé)各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；f)

負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)；g)

負(fù)責(zé)全員參與雙重預(yù)防體系；h)

負(fù)責(zé)體系變更時(shí)，維持體系完整性。4.2.2 安全管理部門應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：a)

各級(jí)安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源清單等各類風(fēng)險(xiǎn)、隱患信息的建立、監(jiān)控及應(yīng)用的歸口管理部門；b)

負(fù)責(zé)組織開展本單位范圍內(nèi)雙重預(yù)防體系的建立和維護(hù)工作；c)

監(jiān)督指導(dǎo)本單位按各職責(zé)分工開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估及隱患排查治理工作；d)

組織各級(jí)部門對(duì)生產(chǎn)作業(yè)中綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)；e)

負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的較大及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理工作；f)

負(fù)責(zé)提出績(jī)效考核意見并監(jiān)督落實(shí)。4.2.3 基層單位應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：a)

組織本單位范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查工作；b)

對(duì)廠級(jí)單位范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)更新、補(bǔ)充，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全面、具體、最新，并告知。4.2.4 專業(yè)部門應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：a)

各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；b)

負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的監(jiān)督管理；c)

按照“三管三必須”要求落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)較大以上風(fēng)險(xiǎn)管控。4.2.5 其他人員應(yīng)負(fù)以下職責(zé)：a)

參與辨識(shí)人員負(fù)責(zé)本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等方面危險(xiǎn)源的辨識(shí)工作；b)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)組織及參與人員應(yīng)充足，且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力，明確各級(jí)人員的能力要求，采取針對(duì)性培訓(xùn)、調(diào)崗等方法，滿足相關(guān)能力；c)

團(tuán)隊(duì)或小組成員負(fù)責(zé)相關(guān)人員培訓(xùn)，確保各級(jí)人員熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；負(fù)責(zé)督促各級(jí)人員熟練掌握適用的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理的相關(guān)辦法。4.3 培訓(xùn)知識(shí)等，并保留培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)課件、培訓(xùn)人員簽名、培訓(xùn)影像資料、人員考核記錄等資料）。DB41/T

2409—20234.4 編寫體系文件按DB41/T

1852要求編寫體系文件，完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度，建立雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任制，形成管理手冊(cè)；制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單、隱患排查治理清單等，形成操作手冊(cè)。5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.1工作程序企業(yè)開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，應(yīng)遵循以下程序：a)

準(zhǔn)備階段；b)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定；c)

危險(xiǎn)源辨識(shí)；d)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；e)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；f)

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和實(shí)施；g)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。5.2 準(zhǔn)備階段收集的資料企業(yè)開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，應(yīng)收集相關(guān)資料，包括但不限于以下資料：a) 火部位分布圖等圖紙；b) 鋁冶煉行業(yè)生產(chǎn)、安全、職業(yè)健康等方面的最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的依據(jù)等；c) 鋁冶煉國(guó)內(nèi)外事故案例，涉及危險(xiǎn)化學(xué)品信息等；d) 涉及粉塵、煤氣作業(yè)的應(yīng)考慮周邊環(huán)境、水源等因素；e) 部門頒發(fā)的安全管理人員證書情況；f) 企業(yè)設(shè)備信息清單及設(shè)備完好情況；g)企業(yè)運(yùn)行的管理制度、操作規(guī)程；h) 外來(lái)施工單位情況以及管理；i) 過(guò)去已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單，對(duì)應(yīng)的措施改變情況以及產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；j) 編制的應(yīng)急預(yù)案；k) 企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；l)特種作業(yè)人員臺(tái)帳及特種設(shè)備作業(yè)操作人員臺(tái)帳；m) 主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用）相關(guān)資料；n)職業(yè)衛(wèi)生檔案等；o) 其他應(yīng)收集的資料。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 工藝、設(shè)備、場(chǎng)所DB41/T

2409—2023性較大的區(qū)域場(chǎng)所作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 作業(yè)活動(dòng)大、技術(shù)含量高、操作難度大、可能導(dǎo)致的后果較為嚴(yán)重的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 排查內(nèi)容點(diǎn)的排查范圍，但應(yīng)列入風(fēng)險(xiǎn)排查內(nèi)容。排查方法相關(guān)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查方法可參照以下劃分細(xì)則：.1 氧化鋁行業(yè)：根據(jù)氧化鋁生產(chǎn)流程長(zhǎng)，工藝較為復(fù)雜的特點(diǎn)，為保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的全面性分步驟為：a)

以生產(chǎn)工序劃分，將氧化鋁行業(yè)劃分為配料、（燒結(jié)）、溶出、沉降、分解、焙燒、蒸發(fā)工序；b)

按照工序劃分完成之后，將各工序按照生產(chǎn)流程進(jìn)行繼續(xù)細(xì)分；原料工序可以分為上礦流程、研磨流程、料漿輸送流程、石灰乳制備流程；低壓溶出工序可以分為料漿輸c)

各生產(chǎn)流程中應(yīng)根據(jù)崗位管轄范圍及設(shè)備情況，綜合考慮設(shè)備狀態(tài)造成的風(fēng)險(xiǎn)，將各生產(chǎn)工序中重要設(shè)備列入重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)類別之中；原料工序研磨流程中，由于球磨機(jī)是氧化鋁重點(diǎn)管控設(shè)備，且設(shè)備狀態(tài)對(duì)生產(chǎn)工藝、人員狀態(tài)等造成影響

d)

根據(jù)生產(chǎn)工序、生產(chǎn)流程、設(shè)備特點(diǎn)劃分之后，要綜合考慮常規(guī)狀態(tài)及非常規(guī)狀態(tài)下的作業(yè)

1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。.2 電解鋁行業(yè)：根據(jù)電解鋁生產(chǎn)工序危險(xiǎn)性大、輔助工序多的特點(diǎn)，為保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面a)

按照工序分，將電解鋁行業(yè)分為電解工序、供料凈化工序、鑄造工序、陽(yáng)極組裝工序、檢修工序、動(dòng)力工序以及其它輔助工序等；b)

按照設(shè)備設(shè)施分類，應(yīng)考慮電解鋁生產(chǎn)過(guò)程中所有參與生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的設(shè)備，并根據(jù)設(shè)備有可能造成后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行劃分；DB41/T

2409—2023電解工序?qū)⒃O(shè)備劃分為電解槽、多功能天車、母線提升機(jī)、短路口、電解槽槽上部、槽底母線等。c)

按照作業(yè)活動(dòng)劃分，應(yīng)考慮人員在所參與的作業(yè)活動(dòng)中，有可能造成傷害的所有危險(xiǎn)因素，重點(diǎn)突出電解鋁行業(yè)中的危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)。電解槽啟動(dòng)作業(yè)、換極作業(yè)、抬母線作業(yè)、不停電開關(guān)開停槽操作、電解槽漏槽搶修作業(yè)，熔煉鑄造的混5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)5.4.1 辨識(shí)范圍鋁冶煉行業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)至少包含以下方面：a)

規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段存在的具體的不安全因素，包括建設(shè)方案、運(yùn)行方案、安全管理方案的可行性；b)

常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；氧化鋁的清理槽罐等受限空間作業(yè)、流程切換作業(yè)以及設(shè)備啟停作業(yè)；電解鋁的電解槽出鋁作業(yè)、換極作c)

事故及潛在的緊急情況；d)

所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；氧化鋁輔助工序作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所，引起作業(yè)環(huán)境的改變，叉運(yùn)設(shè)備造成的車輛傷害；電解鋁出鋁作e)

原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；f)

作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品，辨識(shí)應(yīng)重點(diǎn)突出較大、傷害性較強(qiáng)、環(huán)境較為惡劣、人員較為密集區(qū)域的設(shè)施、設(shè)備等引起的各類傷害，以及人員防護(hù)用品的配備合理性；g)

工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；氧化鋁工藝流程發(fā)生改變后，相應(yīng)的工程技術(shù)措施應(yīng)發(fā)生相應(yīng)的改變，同時(shí)產(chǎn)生不同的危險(xiǎn)因素；電解鋁h)

拆除與處置（電解鋁行業(yè)應(yīng)考慮清槽物料的處理及保管）；i)

氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。氧化鋁惡劣天氣下應(yīng)避免在槽罐頂部進(jìn)行作業(yè)；電解鋁行業(yè)應(yīng)考慮大風(fēng)、暴雨天氣下對(duì)生產(chǎn)及動(dòng)力系統(tǒng)造5.4.2 辨識(shí)方法辨識(shí)方法選擇）對(duì)工藝過(guò)程、作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。安全檢查表法.1 系統(tǒng)找出各環(huán)節(jié)中的不安全因素，把各環(huán)節(jié)加以剖析，列出各層次的不安全因素，確定檢DB41/T

2409—2023施類進(jìn)行根源性的危險(xiǎn)源排查。.2 安全檢查表應(yīng)注明檢查時(shí)間、檢查者、檢查內(nèi)容、直接負(fù)責(zé)人等，分清責(zé)任；安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。

GB

GB

50850GB

.3安全檢查表的檢查標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)內(nèi)外事故案例、危險(xiǎn)部位及防范措施、最新的知識(shí)和研究成果等。 工作危害分析法（）.1通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出多余的、有危險(xiǎn)的工作步驟和工作設(shè)備、設(shè)施，進(jìn)行控制和預(yù)防，就是工作危害分析法。工作危害分析法主要用來(lái)對(duì)設(shè)備設(shè)施安全隱患、作業(yè)場(chǎng)所安全隱患、人的不安全行為隱患等有效識(shí)別。.2把

1

項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每

1

步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。

4

4

種因素性危害因素以及可能造成中毒、窒息、觸電等事故的危害因素，而電解鋁行業(yè)重點(diǎn)考慮可能造成爆炸、觸電、中毒、灼燙、起重傷害等事故的危險(xiǎn)有害因素。氧化鋁焙燒爐單元?jiǎng)澐郑譃楸簾隣t筑爐、烘爐、啟動(dòng)、工藝控制調(diào)整、日常巡視、停爐六項(xiàng)系統(tǒng)作業(yè)活電解鋁電解槽單元?jiǎng)澐郑譃殡娊獠垩b爐、電解槽焙燒啟動(dòng)、電解槽換極、電解槽打撈炭渣、電解槽抬母線、電解槽出鋁、電解槽工藝調(diào)整操作七項(xiàng)系統(tǒng)操作；每個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部劃分為子單元，其中電解槽換極中又劃分為扒料、.3工作危害分析法是進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的重要方法，可以較為全面的根據(jù)危險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容，格，作為進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估的基礎(chǔ)工具。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)注意事項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)考慮

3

種狀態(tài)：a)

正常；b)

異常；DB41/T

2409—2023c)

緊急。發(fā)生火災(zāi)、漏槽等破壞性大的事故時(shí)的情況，此時(shí)應(yīng)接合相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案及處置措施。要考慮

3

種時(shí)態(tài)：a)

過(guò)去；b)

現(xiàn)在；

c)

將來(lái)。是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來(lái)”對(duì)人體造成傷害的可能，重點(diǎn)考慮危害性較大，控制難度較大的事故，尤其5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

GB/T

27921

B，它綜合考慮了傷害事故的嚴(yán)重程度、可能性、以及暴露頻次。可能性的等級(jí)通過(guò)現(xiàn)有控制措施與可能性判定準(zhǔn)則對(duì)比判定；嚴(yán)重性通過(guò)事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對(duì)比判定，

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法還考慮日常生產(chǎn)過(guò)程中暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度或危險(xiǎn)狀估級(jí)別。 根據(jù)控制措施的執(zhí)行情況不同，改變其中事故發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度等具體取值，取值時(shí)應(yīng)綜合考慮自身管控能力，確定取值。氧化鋁行業(yè)原料工序皮帶輸送崗位，進(jìn)行皮帶啟停、清掃等作業(yè)活動(dòng)，通過(guò)加裝防護(hù)欄桿、拉繩開關(guān)、急L=0.2L=6電解鋁行業(yè)電解槽工序打撈炭渣作業(yè)活動(dòng)，通過(guò)對(duì)鐵質(zhì)工具預(yù)熱、佩戴防護(hù)面罩、穿戴工作服、戴手捫子L=0.5），甚至更低，但是如果沒(méi)有這些管控措施，那事故發(fā)生的可能性極大（L= 氧化鋁、電解鋁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用直接判定法、安全檢查表法、矩陣法等其他方法，在進(jìn)版）的應(yīng)評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)，可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)情形應(yīng)至少包含以下情形：a)

涉及?；分卮笪ｋU(xiǎn)源的；b)

涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品和重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝的；c)

違反法律、法規(guī)、規(guī)章及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中強(qiáng)制性條款的；d)

具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在

3

人以上的。e)

或三次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；f)

涉及特種設(shè)備設(shè)施類裝置的；g)

構(gòu)成重大事故隱患的；h)

涉及動(dòng)火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動(dòng)土、斷路、高處、設(shè)備檢維修、臨時(shí)用電等九大危險(xiǎn)作業(yè)的；i)

建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；j)

涉及生產(chǎn)有毒有害氣體的作業(yè)場(chǎng)所。DB41/T

2409—20235.5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)考慮在不違背相關(guān)法律法規(guī)的情況下，企業(yè)內(nèi)控的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)。5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)5.6.1 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分（LEC

法）級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分別由最高層以下層級(jí)逐級(jí)降低層級(jí)控制，具體如下：a)

四級(jí)（藍(lán)色）：低風(fēng)險(xiǎn)，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)進(jìn)行管控；b)

三級(jí)（黃色）：一般風(fēng)險(xiǎn)，需要控制，車間、班組、崗位應(yīng)進(jìn)行管控；c)

二級(jí)（橙色）：較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理，同時(shí)在伴隨相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，執(zhí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批管理，分廠、車間級(jí)、班組、崗位應(yīng)進(jìn)行管控；d)

一級(jí)（紅色）：重大風(fēng)險(xiǎn)，公司級(jí)、廠級(jí)、車間級(jí)、班組、崗位管控，應(yīng)重點(diǎn)管控，視管控措施有效情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)估出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.6.3 直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情形直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情形主要包括：a)

涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的按照

18218

判斷；b)

涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品和重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝的；c)

違反法律、法規(guī)、規(guī)章及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中強(qiáng)制性條款的；d)

具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在

3

人以上的；e)

或三次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；f)

涉及特種設(shè)備設(shè)施類裝置的；g)

構(gòu)成重大事故隱患的；h)

涉及動(dòng)火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動(dòng)土、斷路、高處、設(shè)備檢維修、臨時(shí)用電等九大危險(xiǎn)作業(yè)的；i)

建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；j)

涉及生產(chǎn)有毒有害氣體的作業(yè)場(chǎng)所；k)

企業(yè)內(nèi)部自行確定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情形。5.7 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和實(shí)施5.7.1 控制措施制定原則風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定應(yīng)按照以下原則采?。篴)

能消除的就采取措施消除存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；b)

對(duì)于不能消除的但又必須作業(yè)的情況則采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施，以防止事故的發(fā)生；DB41/T

2409—2023c)

對(duì)于無(wú)法降低的安全風(fēng)險(xiǎn)則采取對(duì)這些區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人員發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品采取個(gè)體保護(hù)，減少、降低事故傷害；d)

考慮對(duì)應(yīng)急方案的需求；e)

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定應(yīng)同時(shí)考慮針對(duì)性、可操作性、經(jīng)濟(jì)合理性，并符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)定。5.7.2 控制措施的選擇 風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面選 工程技術(shù)措施包括：a) 通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)完善來(lái)消除或減弱危害；電解鋁行業(yè)將殘極破碎由人員掄大錘破碎改為機(jī)械破碎；氧化鋁倒泵操作由原來(lái)的人員現(xiàn)場(chǎng)操作閥門改為b) 對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；c) 通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；d) 移開或改變危險(xiǎn)排放口的方向。管理措施包括：a)

制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；b)

減少暴露時(shí)間；c)

監(jiān)測(cè)監(jiān)控；d)

警報(bào)和警示信號(hào)。

個(gè)體防護(hù)措施。主要指正確穿戴個(gè)人防護(hù)用品；

應(yīng)急處置措施包括：a)

編制應(yīng)急預(yù)案，配備相應(yīng)的應(yīng)急物資并保證應(yīng)急物資的數(shù)量充足、性能可靠；b)

實(shí)現(xiàn)定期熟練演練，所有人員均掌握本崗位可能發(fā)生的應(yīng)急救援知識(shí)。

不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取

1

種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。5.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.8.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循工程技術(shù)措施、安全管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處全性、可靠性，并重點(diǎn)突出人的因素。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等DB41/T

2409— 企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)劃定管理等級(jí)要求，對(duì)于不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的管理要求按照本企業(yè)對(duì)不同管理層級(jí)的要求確定實(shí)施。5.8.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單D）,成正式、有效文件。5.8.3 風(fēng)險(xiǎn)告知 風(fēng)險(xiǎn)的告知采取風(fēng)險(xiǎn)公告、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)、崗位人員風(fēng)險(xiǎn)告知卡等形式。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在公司及廠區(qū)大門醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公生不安全情況。 風(fēng)險(xiǎn)告知要求：a)

對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警，同時(shí)應(yīng)編制重大風(fēng)險(xiǎn)布置圖，并公示；b)

對(duì)于較大風(fēng)險(xiǎn)，基層單位應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“較大風(fēng)險(xiǎn)”標(biāo)示牌或在本單位進(jìn)口區(qū)域醒目位置張貼本單位較大風(fēng)險(xiǎn)清單，注明較大風(fēng)險(xiǎn)名稱、危害因素及防范措施等信息，同時(shí)編制較大風(fēng)險(xiǎn)布置圖，并上墻公示；c)

對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)，車間（區(qū)域）應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)告知牌，注明危害因素及防范措施等信息；d)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單應(yīng)作為員工上崗前的重要培訓(xùn)內(nèi)容，使其在工作前清楚本崗位、工序存在的風(fēng)險(xiǎn)，及如何規(guī)避及控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。6 隱患排查治理6.1 職責(zé)6.1.1 企業(yè)應(yīng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系，將隱患排查治理納入安全生產(chǎn)責(zé)任制。主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位事故隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)；其他負(fù)責(zé)人按照“誰(shuí)主管

、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“

一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”“管業(yè)務(wù)管安全”的原則負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的隱患排查治理工作。6.1.2 安全監(jiān)督管理部門對(duì)本單位隱患排查治理工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本單位的隱患排查治理的統(tǒng)計(jì)、分析、報(bào)送工作。6.1.3 員工負(fù)有隱患排查治理的義務(wù)和責(zé)任，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)事故隱患，均有權(quán)按職責(zé)權(quán)限處理和報(bào)告；有相關(guān)單位接到報(bào)告后，應(yīng)按照職責(zé)分工立即組織核實(shí)、處理匯報(bào)并記錄，向相關(guān)人員通報(bào)。6.1.4 企業(yè)應(yīng)逐級(jí)建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到各個(gè)崗位、每位員工的隱患排查治理和監(jiān)控責(zé)任，建立核等要求，對(duì)隱患排查治理進(jìn)行閉環(huán)管理。6.1.5 隱患所屬單位開展隱患排查治理時(shí)應(yīng)及時(shí)確認(rèn)事故隱患的等級(jí)，明確整改（治理）負(fù)責(zé)人，整取相應(yīng)的安全生產(chǎn)防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施，防范事故的發(fā)生。10DB41/T

2409—20236.1.6 整改難度大且整改期限內(nèi)無(wú)法完成整改的隱患，應(yīng)書面上報(bào)上一級(jí)主管負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理。6.1.7 企業(yè)應(yīng)當(dāng)每月對(duì)事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并將統(tǒng)計(jì)分析情況進(jìn)行公示。6.2 排查6.2.1 企業(yè)開展隱患排查應(yīng)遵循計(jì)劃、準(zhǔn)備、排查、整改、反饋、復(fù)查的流程，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；重大對(duì)治理情況評(píng)估，驗(yàn)收符合安全生產(chǎn)條件后方可恢復(fù)正常生產(chǎn)。6.2.2 企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)成果確定隱患排查對(duì)象，不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)由不同層級(jí)的管理者牽頭組織，

E

日期、信息來(lái)源等，組織全員開展不同類型的全面隱患排查。6.2.3企業(yè)隱患排查形式主要包括綜合檢查、專業(yè)（專項(xiàng)）檢查、季節(jié)性檢查、日常檢查等。a)

綜合檢查：每季度不少于一次，由主要負(fù)責(zé)人組織實(shí)施并親自參與的綜合性、全面檢查。b)

專業(yè)（專項(xiàng)）檢查：企業(yè)所屬各專業(yè)管理部門按照職責(zé)分工，應(yīng)每月組織不少于一次的專業(yè)隱患排查；出現(xiàn)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程發(fā)布、修改或者新建、改建、險(xiǎn)情或者汛期、森林防火緊要期、地震風(fēng)險(xiǎn)影響期、極端或者異常天氣、重大節(jié)假日、大型活動(dòng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)根據(jù)實(shí)際及時(shí)組織開展檢查。c)

季節(jié)性檢查：企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所屬地不同季節(jié)的特點(diǎn)，充分考慮季節(jié)變化對(duì)生產(chǎn)安全的影響因素，開展針對(duì)性的檢查。d)

日常檢查：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立全員隱患排查機(jī)制，不同層級(jí)人員按照職責(zé)權(quán)限，有重點(diǎn)開展針對(duì)性的日常檢查。e)

其他檢查：以上形式之外的，其他應(yīng)當(dāng)開展的檢查。6.3 治理及驗(yàn)收6.3.1氧化鋁和電解鋁重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)按照工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)判定。6.3.2 企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理臺(tái)賬（參照附錄

E

隱患排查治理清單內(nèi)容），記錄內(nèi)容至少包括：事故隱患名稱及內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、隱患具體位置、隱患類型、隱患級(jí)別、責(zé)任單位、責(zé)任人、整改期限、整改結(jié)果、整改完成時(shí)間、原因分析、復(fù)查人等。臺(tái)賬應(yīng)保存

2

年以上。6.3.3重大事故隱患治理：發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定治理方案落實(shí)整改，并向縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門報(bào)告。6.3.4 重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：事故隱患的影響范圍和程度；治理的目標(biāo)和任務(wù)；安全防范措施和應(yīng)急預(yù)案；復(fù)查的工作要求和安排。6.3.5 應(yīng)當(dāng)派員值守；對(duì)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和裝置，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)護(hù)，防治事故發(fā)生。6.3.6 重大事故隱患涉及相鄰區(qū)域、單位或者公眾安全的，及時(shí)報(bào)告所在地人民政府及其有關(guān)部門，告知相關(guān)單位采取適當(dāng)方式加以明示，并加強(qiáng)對(duì)治理工作的協(xié)調(diào)。6.3.7 11DB41/T

2409—2023驗(yàn)收。6.3.8 企業(yè)應(yīng)對(duì)本單位隱患閉環(huán)管理，建立臺(tái)賬，重大隱患按照國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求整改，并組織相關(guān)單位驗(yàn)收，驗(yàn)收合格銷號(hào)，并向原報(bào)告單位報(bào)告。6.3.9企業(yè)應(yīng)對(duì)隱患匯總分析，深挖管理原因，標(biāo)本兼治，從而達(dá)到減少隱患產(chǎn)生的目的。7 信息化管理7.1 管理要求據(jù)安全；實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程控制及預(yù)測(cè)預(yù)警功能。宜采用移動(dòng)終端提高安全管理信息化水平。7.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)和管控措施落實(shí)全過(guò)程的信息化管理。應(yīng)具備數(shù)據(jù)收集、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理、可視化管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理等功能。7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。已辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)的匯總，包括：設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、工藝風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域外風(fēng)險(xiǎn)等，具備增加、刪除、編輯、查詢等功能。7.2.3 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值的動(dòng)態(tài)匯總，具備自動(dòng)匯總、查詢等功能。7.2.4 風(fēng)險(xiǎn)四色圖。風(fēng)險(xiǎn)在地圖上的可視化表現(xiàn)，與風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理數(shù)據(jù)同步。7.2.5 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管理。年度、專項(xiàng)、崗位、臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的管理，包括定期檢查、危險(xiǎn)作業(yè)審批、重要安全參數(shù)的監(jiān)測(cè)信息化手段包括：辨識(shí)數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識(shí)評(píng)估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等。7.3 隱患排查治理模塊7.3.1

計(jì)劃。各類隱患排查計(jì)劃的制定、更新、下發(fā)，具備手機(jī)提醒、計(jì)劃查詢等功能。7.3.2

排查。按職責(zé)權(quán)限開展隱患排查，具備手機(jī)端隱患排查清單、檢查表、隱患錄入等功能。7.3.3

整改。按職責(zé)權(quán)限開展隱患整改，具備手機(jī)端隱患確認(rèn)、任務(wù)下發(fā)、任務(wù)回復(fù)等功能。7.3.4

復(fù)查。按職責(zé)權(quán)限開展隱患復(fù)查，具備手機(jī)端隱患整改流程跟蹤、任務(wù)復(fù)核等功能。7.3.5

統(tǒng)計(jì)。具備隱患臺(tái)賬自動(dòng)生成功能，在滿足充分條件下具備精確查詢功能。7.3.6

預(yù)警。具備整改超期、或整改未達(dá)要求的隱患，手機(jī)端提醒和系統(tǒng)預(yù)警功能。7.4 視頻監(jiān)控7.4.1 等進(jìn)行生產(chǎn)安全事故隱患排查，查處人員違章行為。7.4.2 迅速落實(shí)整改。7.4.3監(jiān)控管理：視頻監(jiān)控應(yīng)建立管理臺(tái)賬，記錄視頻監(jiān)控等設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)情況，確保視頻監(jiān)控正常運(yùn)行。7.5 統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)警模塊7.5.1 統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)警模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患的多維度統(tǒng)計(jì)分析，自動(dòng)生成報(bào)表；實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。12DB41/T

2409—20237.5.2 統(tǒng)計(jì)報(bào)表。建立各數(shù)據(jù)庫(kù)和日常運(yùn)行產(chǎn)生數(shù)據(jù)的連接，按標(biāo)準(zhǔn)格式自動(dòng)生成報(bào)表。7.5.3預(yù)警功能。建立以實(shí)施數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的預(yù)警系統(tǒng)，至少包括：設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和隱患排查治理預(yù)警等功能。7.5.4 系統(tǒng)集成。宜與生產(chǎn)工藝參數(shù)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)備點(diǎn)巡檢系統(tǒng)、考勤系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)等集成關(guān)聯(lián)。7.6 系統(tǒng)接口風(fēng)險(xiǎn)、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對(duì)接。7.7系統(tǒng)管理7.7.1 雙重預(yù)防體系信息系統(tǒng)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括但不限于：企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、風(fēng)案和職業(yè)健康檔案等內(nèi)容。7.7.2企業(yè)應(yīng)明確雙重預(yù)防體系信息化管理職責(zé)，細(xì)化具體工作要求，建立信息化管理員隊(duì)伍和聯(lián)系營(yíng)活動(dòng)同步開展。8 文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（文件）、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、在平臺(tái)中顯示本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的成果，并實(shí)時(shí)更新、提醒，實(shí)施日常監(jiān)管。9 持續(xù)改進(jìn)9.1 評(píng)審整及危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的修改內(nèi)容形成最新的文件存檔并公示。9.2更新如有變動(dòng)需及時(shí)更新。9.3 溝通按DB41/T

1852規(guī)定執(zhí)行。9.4 效能評(píng)估9.4.1 企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況至少進(jìn)行一次效能評(píng)估。成立評(píng)估小組，制定評(píng)估方案，科學(xué)實(shí)施評(píng)估，分析存在的問(wèn)題并提出對(duì)策措施建議，確定評(píng)估結(jié)論，編制評(píng)估報(bào)告，并按照?qǐng)?bào)告持續(xù)改進(jìn)。9.4.2 企業(yè)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制修正后應(yīng)及時(shí)對(duì)運(yùn)行情況重新進(jìn)行效能評(píng)估。13DB41/T

2409—202310 監(jiān)督考評(píng)見附錄F：雙重預(yù)防體系考核、獎(jiǎng)懲辦法。141011121314151617181920212223242526DB41/T

2409—2023

附錄A（資料性）設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動(dòng)清單A.1表

A.1

規(guī)定了氧化鋁設(shè)備設(shè)施的示例。表A.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施A.2 表

表A.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施表A.2表A.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施10111213141516171819202122232425262728293031323334353637DB41/T

2409—2023表A.2表A.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施（續(xù)）1011121314151617181920212223242526272829303132333435DB41/T

2409—2023A.3 表

A.3

規(guī)定了氧化鋁作業(yè)活動(dòng)的示例。表A.3表A.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)1011121314151617181920212223242526DB41/T

2409—2023A.4表

A.4

規(guī)定了電解鋁作業(yè)活動(dòng)的示例。表A.4表A.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)LDB41/T

2409—2023

附 錄 B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法B.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（）LECDLECD

=

L

E

C

...................................

(B.1)式中：D

——風(fēng)險(xiǎn)值；L

——發(fā)生事故的可能性大?。籈

——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C

——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。L0故概率為1，然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為的將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)10罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1～，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為，其他情況的數(shù)值均為1～100之間。風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)方法給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)估的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行B.311危險(xiǎn)中的所有人員，對(duì)于任何給定的危險(xiǎn)源來(lái)說(shuō)，受影響的人數(shù)越多，其風(fēng)險(xiǎn)程序就越嚴(yán)重。表B.1表B.1

可能性L的判定及取值1004030010005015502010201050000.55000100.5D320

160

70

70

企業(yè)應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想；DB41/T

2409—2023表B.2

人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度表B.2

人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E的判定及取值表B.3

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C的判定及取值表B.4

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)及管控DB41/T

2409—2023B.2安全檢查表法（SCL）B.2.1安全檢查表法指依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一步驟。B.2.2 安全檢查表編制依據(jù)應(yīng)包括且不限于以下條目：a)

有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；b)

國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；c)

系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；d)

分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；e)

有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。B.2.3 安全檢查表編制應(yīng)包括但不限于以下條目：a)

確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；b)

熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；c)

作為編制安全檢查表的依據(jù)；d)

編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素。B.2.4 安全檢查表分析評(píng)價(jià)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)

列出《設(shè)備設(shè)施清單》（可參考樣表

B.5）；b)

依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危害因素（危險(xiǎn)源），對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；c)

對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》（可參考樣表

B.6）進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。B.2.5 檢查表分析要求應(yīng)綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害，識(shí)別順序如下：a)

廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；b)

廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c)

具體的建構(gòu)筑物等。表B.5

設(shè)備設(shè)施清單樣表表B.6

表B.5

設(shè)備設(shè)施清單樣表表B.6

安全檢查表分析（）評(píng)價(jià)樣表21DB41/T

2409—2023B.3.1 工作危害分析法指通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.3.2作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：a)

日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；b)

異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；c)

開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；d)

作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；e)

管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；f)

按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（可參考樣表）。B.3.3 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟應(yīng)包括以下步驟：a)

將《作業(yè)活動(dòng)清單》（可參考樣表

）中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；b)

根據(jù)

GB/T

13861

的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；c)

根據(jù)

6441

規(guī)定，分析造成的后果；d)

識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；e)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；f)

將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》（可參考樣表

B.8）表中。表B.7

表B.7

作業(yè)活動(dòng)清單樣表表B.8

工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)樣表特種設(shè)備由符合國(guó)家相應(yīng)資質(zhì)要求的專業(yè)單位設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝、維修，經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格，取得安全使用www.1.特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)對(duì)在用特種設(shè)備的安全附2.1.2.大、小行車端頭緩沖和防沖3.4.5.登吊車信號(hào)裝置及門聯(lián)鎖裝6.露天作業(yè)的吊車必須設(shè)置防1.2.布置表表C.1

氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)DB41/T2409—202323

DB41/T2409—202323附 錄C（資料性）較大以上風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表C.1表

C.1

給出了氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)的示例，包括但不限于以下內(nèi)容。7.端梁內(nèi)側(cè)應(yīng)設(shè)置安全防護(hù)設(shè)1.2.3.起重作業(yè)應(yīng)遵循現(xiàn)場(chǎng)指揮人員和起重機(jī)司機(jī)所使緊急切斷、壓力表、液面計(jì)、測(cè)1.2.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)配備適宜數(shù)量的滅火.2.制定中毒和窒息事故應(yīng)DB41/T2409—2023DB41/T2409—202324表C.1

氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）3.制定中毒和窒息事故應(yīng)1.2.2.磨機(jī)裝球時(shí)應(yīng)確認(rèn)磨內(nèi)無(wú)人，人員距料斗落點(diǎn)2m制定物體打擊、機(jī)械傷磨機(jī)底部必須進(jìn)行有效的安全隔離，掛好警示牌；防止無(wú)關(guān)人1.2.磨底無(wú)人后方可開動(dòng)，此項(xiàng)工作要指定專3.4.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202325表C.1

氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）對(duì)系統(tǒng)設(shè)置溫度、壓力等檢測(cè)裝置，監(jiān)控其運(yùn)行狀態(tài)，關(guān)鍵部位設(shè)置報(bào)警裝置，對(duì)異常情況進(jìn)3.4.5.對(duì)系統(tǒng)壓力、溫度及液位等參1.溶出器、料漿管道等壓力容器、管道應(yīng)設(shè)個(gè)安全2.3.4.

DB41/T2409—2023DB41/T2409—202326表C.1

氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）對(duì)系統(tǒng)壓力參數(shù)設(shè)置超壓報(bào)警1.油隔泵等進(jìn)出料部位應(yīng)設(shè)置進(jìn)出料補(bǔ)償器2.泵本體應(yīng)設(shè)置超壓報(bào)警跳停和油系統(tǒng)自動(dòng)卸壓等101.2.破損明顯變形、機(jī)械失3.4.

.

對(duì)系統(tǒng)壓力參數(shù)設(shè)置超壓報(bào)警1.蒸發(fā)器及附屬設(shè)施應(yīng)定期檢查檢測(cè)，機(jī)體出現(xiàn)焊2.121.2.m

27DB41/T2409—27DB41/T2409—2023表C.1

氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）12設(shè)置氣體泄漏報(bào)警系統(tǒng)，備有必要的聯(lián)系信號(hào)、壓力表及風(fēng)向制定中毒和窒息事故應(yīng)

設(shè)置氣體泄漏報(bào)警系統(tǒng)，備有www.1.爐子點(diǎn)火時(shí)，點(diǎn)火程序必須是先點(diǎn)燃火種后給燃3焙燒區(qū)布袋

和電1.2.制定中毒和窒息事故應(yīng)DB41/T2409—2023DB41/T2409—202328表C.1

氧化鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）、焙燒啟動(dòng)相關(guān)安全注意事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)制定焙燒啟動(dòng)過(guò)程各類異常及漏案及燙傷救處置、現(xiàn)場(chǎng)配備專用母線www2.

應(yīng)安排專人監(jiān)護(hù)電壓，防止陽(yáng)極底掌3.

應(yīng)急人員應(yīng)當(dāng)用應(yīng)急擋鏟或陶瓷纖維.4.

定期檢測(cè)、經(jīng)常性檢、爐體周圍設(shè)置擋鋁、設(shè)置爐眼擋鋁安全、佩戴耐高溫面罩、腳套、披、勞、定期巡檢測(cè)溫，操作時(shí)不能損傷爐內(nèi)表表C.2

電解鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)DB41/T2409—202329C.2 表

C.2DB41/T2409—202329、制作爐襯、爐底測(cè)、生產(chǎn)區(qū)域中頻爐與、按要求穿好工作服，正確佩耐高、鐵水要滿爐熔煉，對(duì)爐嘴、爐領(lǐng)及時(shí)、大聲發(fā)出漏爐危險(xiǎn)信號(hào)；斷電1.2.www3.、按要求穿好工作服，正確佩耐高.、嚴(yán)格控制鑄造速度、溫度；1.2.3.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202330表C.2

電解鋁較大以上風(fēng)險(xiǎn)（續(xù)）404042366340403030350.510050表表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單DB41/T2409—202331

DB41/T2409—202331附錄D（資料性）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單D.1 表

D.1

給出了氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的示例，包括但不限于以下內(nèi)容。154540403615452763

4242402401.32DB41/T2409—32DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）402402.3.40400.540600.540200.540600.540600.5406040120DB41/T2409—2023DB41/T2409—202333表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1545404042424012042

402401.2.4242

50

804040153034DB41/T2409—34DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）424040154515455454424040

106027105442541140401545DB41/T2409—2023DB41/T2409—202335表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1227271340120426314634210030040120631515904236DB41/T2409—36DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）15

50

80404042426342154563154540404237DB41/T2409—37DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1663634242271740120154542424238DB41/T2409—38DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1842426342

0.7Mpa

42194215456320401201.2m,4263DB41/T2409—2023DB41/T2409—202339表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）20636321100300426340120222740120401204223100300

40DB41/T2409—40DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）23100300

40120

154542421545244240401545DB41/T2409—2023DB41/T2409—202341表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）241545154525404015451545273642DB41/T2409—42DB41/T2409—2023表D.1

氧化鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1000.53001.設(shè)計(jì)符合規(guī)范要求，做好防雨措施設(shè)置防水圍堰，做2.3.電解車150.5400.24.氧化鋁400.5601.2.輸送管400.5601.輸送設(shè)備和管道保持全密閉，采用自動(dòng)連鎖控制，氣2.3.15451.定期檢查扶梯、護(hù)欄、平臺(tái)腐蝕情況，確保剛度、強(qiáng)2.3.表表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單43DB41/T2409—2023D.2表

D.243DB41/T2409—2023輸送裝15451.2.金屬結(jié)401201.2.3.安全防401201.2.3.電氣控40801.2.主要零159050.54.44DB41/T2409—44DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）旋轉(zhuǎn)部防護(hù)罩完好穩(wěn)固，運(yùn)行穩(wěn)150.5451.2.3.布袋除1590.水平母401201.電解槽上部機(jī)構(gòu)水平母線設(shè)置限位保護(hù)裝置、電壓異01201.2.

15301.2.3.儲(chǔ)氣罐及汽水分15451.2.400.5601.2.45DB41/T2409—45DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）400.5603.15451.2.槽底水150.5451.2.各部位400.51201.2.3.槽殼本15901.2.3.上部短15901.2.3.槽周母線及陰極

150.5446DB41/T2409—46DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1545451.2.10抬包橫15901.2.15901.2.15901.2.傳動(dòng)機(jī)15901.2.15901金屬鋼15901.2.3.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202347表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）11安全防15901.限制器、限位制器、連鎖保護(hù)、緩沖器等安全設(shè)施齊2.3.電氣控15901.2.15901.2.主要零吊鉤頸部無(wú)塑變形、無(wú)裂15901.2.15901.2.空壓機(jī)15901.使用采購(gòu)專業(yè)制造廠家設(shè)備，定期實(shí)施特種設(shè)備檢驗(yàn)2.3.159048DB41/T2409—48DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）11421.2.4242424242各級(jí)絕401201.

2M2.3.401201.2.1215901.使用采購(gòu)專門制造廠家設(shè)備，定期實(shí)施特種設(shè)備檢驗(yàn)2.3.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202349表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）12安全泄421.2.13運(yùn)輸?shù)?5901.2.15901.2.14安全裝40240.15150.54590.燃料系401201.設(shè)置固定式、便攜式氣體檢測(cè)儀；設(shè)置緊急切斷閥和0DB41/T2409—50DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）16動(dòng)力系150.5451.鑄造傾翻爐設(shè)置緊急復(fù)位操作系統(tǒng)，流槽液位自動(dòng)檢2.3.421.2.421.2.17水平鑄無(wú)漏水，鑄模無(wú)嚴(yán)重的裂

42信號(hào)開關(guān)靈敏；電磁閥良15901.2.成品輸減速機(jī)無(wú)異響；鏈板無(wú)變15901.2.18豎井100300.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202351表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）18冷卻水1545451.2.191545451.2.15901.使用采購(gòu)專門制造廠家設(shè)備，定期實(shí)施特種設(shè)備檢驗(yàn)2.3.電控系15451.2.20水冷系401201.2.做好設(shè)備、設(shè)施的檢修、維護(hù)和保養(yǎng)工作，并有檢查3.52DB41/T2409—52DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）20電氣系15401201.2.

401201.電感應(yīng)化鐵爐設(shè)置漏爐報(bào)警裝置，對(duì)電感應(yīng)爐的漏爐3.2.4.電氣系15451.2.3.水泵及水泵及各管路有無(wú)跑冒滴15451.2.冷卻塔15451.2.3.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202353表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2115451.2.安全裝15451.2.電氣系統(tǒng)及安全15451.2.22皮帶接211.2.安全護(hù)牢固可靠；防護(hù)部位無(wú)缺21

211.2.襯板及安全防護(hù)211.2.電氣系211.2.54DB41/T2409—54DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）22箱體及箱體無(wú)銹蝕、脈沖反吹正15451.2.23保護(hù)裝154.電氣五401201.2.變壓器40801.2.變壓器40801.2.充氮滅15301.2.24絕緣、接401201.2.安全防應(yīng)急燈、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警裝401201.設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警器、煙霧火警信號(hào)裝置、滅火裝置55DB41/T2409—55DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）24安全防401202.25整流柜40801.2.交流銅401201.2.3.水冷系15301.2.3.整流柜15301.2.261547402401.2.402401.2.56DB41/T2409—56DB41/T2409—2023表D.2

電解鋁設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）545454545415135表表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單DB41/T2409—202357D.3表

D.3DB41/T2409—2023571545154515452740120

1530154558DB41/T2409—58DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）42

2%4242402401.2.59DB41/T2409—59DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）402403.4.403600DB41/T2409—60DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）159042

12V153042

DB41/T2409—2023DB41/T2409—202361表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）100300

1.2.1003001.2.1003001.2.62DB41/T2409—62DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）10030054

10

2127

27DB41/T2409—2023DB41/T2409—202363表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1545272727271545159064DB41/T2409—64DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）15904212V1590

18-21DB41/T2409—2023DB41/T2409—202365表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）42271513542151356366DB41/T2409—66DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）636363636327DB41/T2409—2023DB41/T2409—202367表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）151355454

2%6554

2%54

2%68DB41/T2409—68DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）54

2%54

2%541590DB41/T2409—2023DB41/T2409—202369表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）15451545181590

42101003001.70DB41/T2409—70DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）101003002.3.DB41/T2409—2023DB41/T2409—202371表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）101003004024011872DB41/T2409—72DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）115454154518153018273618DB41/T2409—2023DB41/T2409—202373表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）11181218545454545412610

74DB41/T2409—74DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）12159015904012054181336DB41/T2409—2023DB41/T2409—202375表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)/p>

635476DB41/T2409—76DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）145415454254

2%544024077DB41/T2409—77DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）14425454541815159078DB41/T2409—78DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）151590

1590

2%42424240240DB41/T2409—2023DB41/T2409—202379表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）154024040240

4280DB41/T2409—80DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）151530164242424012042DB41/T2409—2023DB41/T2409—202381表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）16100600

.276382DB41/T2409—82DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）16541818211840120DB41/T2409—2023DB41/T2409—202383表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）16211840120174215454284DB41/T2409—84DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1742

4242

1590DB41/T2409—2023DB41/T2409—202385表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）1742185454

54

54

5486DB41/T2409—86DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）18541942

424242DB41/T2409—2023DB41/T2409—202387表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）194242422042424288DB41/T2409—88DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）204242424242421590DB41/T2409—2023DB41/T2409—202389表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）201590159090DB41/T2409—90DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2115451006000502254DB41/T2409—2023DB41/T2409—202391表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）22545454545454545492DB41/T2409—92DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）235454545454545454DB41/T2409—2023DB41/T2409—202393表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2354545454636324424012094DB41/T2409—94DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2415901854425454DB41/T2409—2023DB41/T2409—202395表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2427401202515451006006DB41/T2409—96DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）25505026545454545454DB41/T2409—2023DB41/T2409—202397表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2754545454545428424298DB41/T2409—98DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）28181818421842181590DB41/T2409—2023DB41/T2409—202399表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2842421842100600.18

42100DB41/T2409—100DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）2818291590424242DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023101表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）29421006001.2.300.540600.54060

ID

0.54060102DB41/T2409—102DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）3040404040402401.2.DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023103表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）30402403.4.4012040120100600104DB41/T2409—104DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）30426354V1940401545CO

42DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023105表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）31424242424218106DB41/T2409—106DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）3240240

40401545

1545154533402401.2.DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023107表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）334024034

42

42181818108DB41/T2409—108DB41/T2409—2023表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

電解槽爐作1545制作專用吊槽蓋板損27制作專門的

安裝軟連273418421530表表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單DB41/T2409—2023109表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）D.4DB41/T2409—2023109表D.3

氧化鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

槽電壓異1590機(jī)設(shè)槽壓異常報(bào)緣材料絕緣良制定灼燙事焙燒啟動(dòng)組軟連接同1590

制定灼燙事焙燒作業(yè)時(shí)，腳踩殼面或陽(yáng)極鋼1590專用制定灼燙事焙燒作業(yè)1590

啟動(dòng)槽作40240分布制定電解槽啟動(dòng)槽作業(yè)時(shí)，灌電84專用提前制定灼燙事110DB41/T2409—110DB41/T2409—2023表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

電解槽電解槽灌鋁作業(yè)時(shí)，容易飛濺燙84專用提前制定灼燙事

料、工具未預(yù)熱進(jìn)入電36制定灼燙事電解

換極作天車打殼時(shí)碰到人員18未及時(shí)發(fā)現(xiàn)殘極爆炸焊處開焊，殘極未放置1590防脫制定機(jī)械傷36智能撈塊時(shí)未放置短路口護(hù)板熱料塊40240專用路口護(hù)板，絕緣良好、不易制定灼燙事111DB41/T2409—111DB41/T2409—2023表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

換極作換極時(shí)，人員位置不1590制定灼燙事小盒卡具1590制定灼燙事新陽(yáng)極未預(yù)熱與高溫電解質(zhì)接觸1590制定灼燙事?lián)Q極時(shí)未佩戴口罩，吸入大量含1590制定灼燙事封極時(shí)操作人員勞保穿戴不齊，熱料塊濺起36制定灼燙事電解電解槽真空包未1590

112DB41/T2409—112DB41/T2409—2023表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解電解槽真空包未1590真空包鋁1590

20察；鋁液盛裝不能過(guò)滿，應(yīng)低于鋁包口

15制定灼燙事40240防脫制定灼燙事1590機(jī)設(shè)制定灼燙事40240防脫制定灼燙事出鋁陽(yáng)極不下降或受1590操控保品發(fā)現(xiàn)異常暫停出鋁，查找原因處理制定灼燙事電解

電解槽

15135

DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023113表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

電解槽15135出現(xiàn)嚴(yán)重40120制定灼燙事電解

槽控機(jī)槽控機(jī)接

40120機(jī)設(shè)制定電解槽電解

抬包運(yùn)抬包未固1545吊運(yùn)抬包1545抬包車未1590車輛制定廠內(nèi)交通事故事故應(yīng)抬包車?yán)\(yùn)鋁液制動(dòng)40120鋁水制定灼燙事114DB41/T2409—114DB41/T2409—2023表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

抬包運(yùn)裝置，抬包制作防傾包裝置鎖止，并用鋼抬包倒鋁口蓋突然松脫，鋁液灑落燙壞抬包40120鋁水輸專用路線；車輛加裝報(bào)警作防傾包裝置鎖止，并用鋼制定灼燙事裝卸作業(yè)1590抬包車在進(jìn)入電解車間時(shí)未觀察1590水運(yùn)專線；車輛加裝報(bào)警裝置，制作防傾包裝置鎖止，用鋼電解

電解槽漏爐搶救電解槽漏爐，陽(yáng)極脫40240制定漏爐應(yīng)急物資準(zhǔn)備齊DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023115表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）

電解槽漏爐搶救人員在槽底進(jìn)行搶救時(shí)，工具、物料落入槽1545漏爐，沖100600配備制定漏爐應(yīng)急物資準(zhǔn)備齊電解

吊運(yùn)母線提升框架時(shí)天車抱閘失40240防墜制定起重事吊運(yùn)框架時(shí)限位太低碰撞槽上部21運(yùn)框起吊框架1545116DB41/T2409—116DB41/T2409—2023表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）電解

母線提加緊力不1590制定起重事抬母線時(shí)陽(yáng)極脫離電40240防脫中了制定起重事電解

槽上部槽上部溜15135制定機(jī)械傷接觸運(yùn)動(dòng)1590物理制定機(jī)械傷害事故應(yīng)急預(yù)

裂，砸傷人15135制定起重事帶壓設(shè)備63泄壓制定機(jī)械傷10電解

起重機(jī)帶負(fù)荷拉1590漏電制定觸電事DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023117表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）10電解

起重機(jī)斷電時(shí)勞保用品穿戴不齊全，斷電后未及時(shí)1590制定觸電事使用不合格的安全工1590制定觸電事

域、隔離區(qū)域設(shè)立不及時(shí)或設(shè)置不合理，未懸42外來(lái)人員18維修時(shí)交27帶壓設(shè)備15135制定機(jī)械傷害事故應(yīng)急預(yù)118DB41/T2409—118DB41/T2409—2023表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）10電解

起重機(jī)升降平臺(tái)1590用前制定機(jī)械傷害事故應(yīng)急預(yù)未斷電進(jìn)1590制定機(jī)械傷害事故應(yīng)急預(yù)多人維修63防墜制定機(jī)械傷害事故應(yīng)急預(yù)11電解

風(fēng)機(jī)維帶負(fù)荷拉1590漏電制定觸電事外來(lái)人員18更換皮帶18拆卸螺栓2740120漏電制定機(jī)械傷DB41/T2409—2023DB41/T2409—2023119表D.4

電解鋁作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）12

除塵器進(jìn)入箱體前未進(jìn)行通40240檢查器前先將檢4-5min制定有限空更換布袋27吊裝上箱15135下方制定起重事檢修時(shí)工27摘掛吊裝帶時(shí)，手未脫離吊裝帶1590制定起重事拆接吸塵1590漏電溜槽查看18120DB41/T2409—120DB41/T2409—2023表D.4