證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試題打印帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試題打印帶答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于核準(zhǔn)制的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是介于注冊(cè)制和審批制之間的中間形式B.核準(zhǔn)制沒(méi)有取消指標(biāo)和額度管理，并引進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請(qǐng)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行審查【答案】B2、封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開(kāi)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C4、（）是商業(yè)銀行組織資金來(lái)源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A5、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D8、如某股份公司發(fā)行1000萬(wàn)元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對(duì)公司擁有（）的所有權(quán)。A.百分之一B.千分之一C.萬(wàn)分之一D.十萬(wàn)分之一【答案】D9、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)【答案】B10、記賬式國(guó)債的承銷商通過(guò)交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)兔收費(fèi)用【答案】C11、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A12、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C13、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所【答案】B16、市場(chǎng)流動(dòng)性（），沖擊成本（）。A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.變高；不變【答案】B17、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D18、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的賬戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶【答案】D19、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自由競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B20、證券投資基金的特征不包括()。A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái)D.分散投資【答案】D21、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時(shí)，債券、股票等資產(chǎn)價(jià)格就會(huì)下跌，從而對(duì)金融市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說(shuō)明了（）因素影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場(chǎng)因素【答案】C22、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法.（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C24、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時(shí)點(diǎn)必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時(shí)C.在公司解散清算之后D.以上都不對(duì)【答案】B25、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個(gè)工作日相同待償期記賬式國(guó)債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A26、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)【答案】C27、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】B28、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C29、我國(guó)混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開(kāi)發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C30、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B31、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權(quán)的公司債券【答案】A32、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對(duì)發(fā)行人來(lái)講具有一定的意義。下列有關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營(yíng)決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤(rùn)分配的負(fù)擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D34、（2020年真題）下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)【答案】C35、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的（）。A.銀行存款B.注冊(cè)資本C.剩余資產(chǎn)D.彌補(bǔ)損失【答案】C36、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A38、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C39、下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C42、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、下列有關(guān)股票特征的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A45、（2021年真題）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會(huì)秘書(shū)【答案】D47、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D48、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C49、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，金融衍生產(chǎn)品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術(shù)。A