基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬備考B卷附答案

單選題（共50題）1、我國要求（）應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。A.基金代銷機構B.基金代理機構C.基金管理機構D.基金服務機構【答案】A2、以（）形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D3、合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。A.義務、管理費B.義務、應稅額度C.權限、應稅額度D.權限、管理費【答案】D4、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公司的相應價值。A.賬面價值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對估值法【答案】D5、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、（），即公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產清算C.投資轉讓D.破產退出【答案】B7、股權回購協(xié)商過程的關鍵是（）。A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B.企業(yè)競爭優(yōu)勢C.企業(yè)價值D.定價與融資【答案】D8、(2016年)在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛嗳薈.清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款D.清理基金資產，分別編制資產負債表和財產清單【答案】A9、除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A10、（2019年真題）企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關于增值服務的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務體現(xiàn)在股權投資基金項目投資的全流程中B.增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務能消除項目投資風險【答案】B11、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A12、基金信息披露的（）對基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時效性B.真實性C.準確性D.完整性【答案】A13、（2017年真題）股權投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產【答案】D14、（）根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A15、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”，其應同時滿足的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D17、股權投資基金的核心業(yè)務是___________，與之密切相關的是各參與主體間的權利義務關系安排，特別是___________的設置機制。A.投資規(guī)劃與投資實施；投資決策權B.投資實施與管理退出；投資決策權C.投資實施與管理退出；資金控制權D.投資規(guī)劃與投資實施；資金控制權【答案】B18、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購買的基金權益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方【答案】D19、（2017年真題）下列不屬于股權投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C20、下列關于企業(yè)價值與股權價值的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)價值包括企業(yè)的股東所擁有的股權價值，以及企業(yè)的債權人所擁有的債權價值B.企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括股東和債權人，共同擁有的公司運營所產生的價值C.作為股權投資者，股權投資基金關心的是股權價值D.最后的交易價格以企業(yè)價值為基礎來確定【答案】D21、（2019年真題）股權投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、私募基金登記備案系統(tǒng)，應如實填報的信息包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2018年真題）新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協(xié)議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A24、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A25、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當前股權價值=退出時的股權價值/投資額C.當前股權價值=退出時的股權價值/(1+目標收益率）nD.要求持股比例=投資額/當前股權價值【答案】B26、在對電子商務A公司做財務盡調時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務公司的估值為（）。A.800萬元B.28億元C.16億元D.8000萬元【答案】C27、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B28、關于有限合伙企業(yè)設立人數，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業(yè)由2-100個合伙人設立B.有限合伙企業(yè)由2-50個合伙人設立C.有限合伙企業(yè)由1-100個合伙人設立D.有限合伙企業(yè)由1-50個合伙人設立【答案】B29、下列募集機構從業(yè)人員告知投資者股權投資基金轉讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機構從業(yè)人員口頭告知投資者股權投資基金轉讓的條件B.募集機構從業(yè)人員代替投資者抄寫股權投資基金轉讓條件，并代其簽名C.募集機構從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權投資基金轉讓的條件D.募集機構從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權投資基金轉讓條件，并讓其簽名【答案】D30、有限合伙型股權投資基金中，關于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權投資基金與公司型股權投資基金收益分配存在差別【答案】A31、(2016年)股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D32、由于股權投資基金具有專業(yè)性的特點，對基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務機構C.股權投資基金的管理人D.以上都不對【答案】C33、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務、上市監(jiān)管【答案】C34、關于合伙型股權投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）A.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)B.部分合伙人決定解散C.合伙協(xié)議約定的經營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經營D.全體投資項目到期退出【答案】B35、在加權平均條款計算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經過反稀釋補償調整后的每股新價格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時支付的每股價格B.新發(fā)行前公司的總股數C.如果沒有降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款原本能夠購買的股權數量D.當前發(fā)生降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款實際購買的股權數【答案】A36、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B37、公司清算組在進行清算時，若發(fā)現(xiàn)公司財產不足清償債務的，清算組有責任向（）申請宣告破產。A.股東會或股東大會B.有管轄權的人民法院C.公司章程約定的仲裁機構D.有管轄權的檢察院【答案】B38、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A.狹義股權投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B39、關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是()。A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D40、為明確投資人與管理人之間的權利義務關系，基金合同通常應對哪些內容作出規(guī)定。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、中國（）統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C42、全國股轉系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構的業(yè)務模式。A.投資顧問服務B.份額登記服務C.基金服務業(yè)務D.估值核算服務【答案】C44、股權投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、（2017年真題）下列關于外資人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權投資基金是以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資的股權投資基金D.外資人民幣股權投資基金的經營注冊地在境外【答案】D46、在項目估值中，不屬于乘數法的可比指標的是（）。A.市價B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A47、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經手費率下浮比例保持一致，是經過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定D.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數量進行協(xié)議議價【答案】B48、（2020年真題）關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合