發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演示文稿

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演示文稿當(dāng)前第1頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)

華中農(nóng)業(yè)大學(xué)楚天學(xué)院商學(xué)院2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)前第2頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)第三章結(jié)構(gòu)框架第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起二、哈羅德—多馬模型三、新古典增長(zhǎng)模型四、新增長(zhǎng)理論第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史分析一、庫(kù)茲涅茨的歷史統(tǒng)計(jì)分析二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段與起飛理論第三節(jié)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)概念與特征二、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的分類(lèi)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展三、對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題的一些解釋當(dāng)前第3頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)第三章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論增長(zhǎng)不等于發(fā)展，但增長(zhǎng)是發(fā)展的重要基礎(chǔ)，沒(méi)有增長(zhǎng)就沒(méi)有發(fā)展。我們強(qiáng)調(diào)發(fā)展是第一要義，這里所說(shuō)的發(fā)展就是指的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型和歷史經(jīng)驗(yàn)分析中尋求增長(zhǎng)的決定力量具有巨大的吸引力。在經(jīng)濟(jì)落后、物質(zhì)財(cái)富匱乏的國(guó)家里，沒(méi)有什么事情比經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為重要。當(dāng)前第4頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一般以發(fā)達(dá)國(guó)家作為研究對(duì)象，但也適合于分析發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)走出蕭條、進(jìn)入快速增長(zhǎng)。背景始于1940年代末，以哈羅德－多馬模型的建立為標(biāo)志。開(kāi)端在1950年代中期，作為對(duì)哈羅德－多馬模型的修正和發(fā)展，新古典增長(zhǎng)模型產(chǎn)生。在其后的近20年，增長(zhǎng)理論研究和爭(zhēng)論達(dá)到了第一次高潮，且新古典增長(zhǎng)理論逐漸占了上風(fēng)。成熟進(jìn)入1970年代以后，發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)滯脹，增長(zhǎng)理論研究停滯。停滯1980年代中期以來(lái)，美國(guó)等出現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)理論又開(kāi)始興旺起來(lái)，新增長(zhǎng)理論盛極一時(shí)，掀起新的研究高潮。新增長(zhǎng)理論沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的研究框架，觀點(diǎn)多樣化，共同特征是都強(qiáng)調(diào)增長(zhǎng)的內(nèi)生性。繁盛當(dāng)前第5頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)二、哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型（一）推導(dǎo)。哈羅德（R.Harrod）和多馬（E.Domar）在1940年代分別建立了一個(gè)內(nèi)容相似的增長(zhǎng)模型，后被統(tǒng)稱為哈羅德－多馬模型。模型建立最初是為了把凱恩斯主義的靜態(tài)和短期擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)和長(zhǎng)期分析。按照凱恩斯有效需求理論，要使經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡：意愿投資(I)必須等于意愿儲(chǔ)蓄(S)

I（t）=S（t）投資使一個(gè)經(jīng)濟(jì)的資本存量（K）增長(zhǎng)，同時(shí)又有一部分資本存量由于折舊被消費(fèi)掉。設(shè)資本存量的折舊率為δK（t+1）=(1-δ)K(t)+I(t)一個(gè)經(jīng)濟(jì)的意愿儲(chǔ)蓄總額，它等于儲(chǔ)蓄傾向或儲(chǔ)蓄率(s)與國(guó)民產(chǎn)品或國(guó)民收入(Y)的乘積設(shè)資本-產(chǎn)出比為θ，表示一元產(chǎn)出需要幾元資本生產(chǎn)出來(lái)假定，不變。S（t）=sY（t）K(t)=θY(t)θY（t+1）=(1-δ)θY(t)+sY（t）當(dāng)前第6頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）模型的含義g=國(guó)民收入增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率=儲(chǔ)蓄傾向除以資本－產(chǎn)出比，再減去資本存量折舊率。如果假定資本存量折舊率不變：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就由儲(chǔ)蓄傾向和資本-產(chǎn)出比共同決定，與儲(chǔ)蓄傾向成正比關(guān)系，與資本－產(chǎn)出比成反比關(guān)系。意義如果資本-產(chǎn)出比不變：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就決定于儲(chǔ)蓄傾向或儲(chǔ)蓄率，儲(chǔ)蓄傾向越高，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。如果儲(chǔ)蓄傾向不變，資本-產(chǎn)出比越低，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。哈羅德－多馬的增長(zhǎng)模型：儲(chǔ)蓄意味著放棄消費(fèi)，意味著資本積累。這個(gè)模型不僅消極顯示了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)停滯的根源——資本匱乏阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也積極地表明：增加資本積累是加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。當(dāng)前第7頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（三）評(píng)價(jià)哈羅德－多馬模型在1950、60年代受到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推崇，因?yàn)槟菚r(shí)特別強(qiáng)調(diào)資本積累的決定性作用。不少人認(rèn)為，哈羅德－多馬模型更適合于發(fā)展中國(guó)家。建立在儲(chǔ)蓄能全部轉(zhuǎn)化為投資的假定之上。對(duì)發(fā)展中國(guó)家特別不現(xiàn)實(shí)。發(fā)展中國(guó)家往往存在著制度缺陷，對(duì)投資造成了重大障礙，即使儲(chǔ)蓄率高也很難全部轉(zhuǎn)化為實(shí)際投資。建立在資本－產(chǎn)出比不變的假定上。實(shí)際上，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本－產(chǎn)出比不可能不變。增量資本－產(chǎn)出比一般趨于上升。投資的增加不一定帶來(lái)相應(yīng)的產(chǎn)出增長(zhǎng)。只有資本（儲(chǔ)蓄）一個(gè)變量，實(shí)際上暗含地假定資本－勞動(dòng)比例是不變的，這也是不現(xiàn)實(shí)的。即使投資所需的資本品能夠得到滿足，因缺乏有技能的勞動(dòng)力和合格管理者而不能形成實(shí)際投資，或者投資效率低下。此外，還意味著不能用勞動(dòng)來(lái)代替資本，這不僅不符合實(shí)際，而且十分有害。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，應(yīng)充分利用剩余勞動(dòng)力替代資本和增加產(chǎn)出。贊揚(yáng)批評(píng)主要針對(duì)它的假定前提當(dāng)前第8頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)二、新古典增長(zhǎng)模型新古典增長(zhǎng)模型的來(lái)龍去脈新古典增長(zhǎng)模型最初是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等人在1950年代中期建立的。創(chuàng)立后來(lái)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一模型進(jìn)行補(bǔ)充和發(fā)展，逐漸形成一套較為完整的理論體系，并在增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)主導(dǎo)地位多年。發(fā)展最初的意圖是通過(guò)放松一些假定對(duì)哈羅德-多馬模型進(jìn)行修正和完善。假定的改變，其結(jié)果是得出了非常不同的結(jié)論。動(dòng)因之所以稱為新古典，是因?yàn)樗募俣ㄊ切鹿诺渲髁x的，如資本與勞動(dòng)完全替代，邊際報(bào)酬遞減，價(jià)格瞬時(shí)調(diào)整，長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡，等等。名稱由來(lái)假定儲(chǔ)蓄在收入中所占的比重是不變的。假定生產(chǎn)一種同質(zhì)產(chǎn)品，不存在國(guó)際貿(mào)易，消費(fèi)品和投資品可完全替代。在長(zhǎng)期，儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資。當(dāng)前第9頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（一）新古典增長(zhǎng)模型的基本形式索洛模型是在兩個(gè)方程基礎(chǔ)上建立起來(lái)的：一個(gè)是生產(chǎn)函數(shù)，另一個(gè)資本積累方程。1.生產(chǎn)函數(shù)。假定是科布－道格拉斯型，即規(guī)模報(bào)酬不變，資本和勞動(dòng)邊際報(bào)酬遞減。

Y=F（K,L）=KαL1-α

其中0<α<1方程兩邊同除以L，即得到一個(gè)勞均生產(chǎn)函數(shù)

y=kα公式中，y=Y/L,k=K/L。因?yàn)榧俣é?lt;1，即資本邊際報(bào)酬遞減。表示產(chǎn)出是資本的增函數(shù)，但以遞減的比率增加。當(dāng)前第10頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.資本積累方程資本來(lái)自儲(chǔ)蓄，即一個(gè)社會(huì)總產(chǎn)品中未被消費(fèi)的部分，扣除一個(gè)資本折舊，就可以得到一個(gè)凈投資，這就是資本的增加。sY表示總儲(chǔ)蓄,即儲(chǔ)蓄傾向乘以總收入=總投資；dK為折舊=折舊率乘以資本。假定勞動(dòng)力參與率在長(zhǎng)期不變，這樣，人口增長(zhǎng)率就與勞動(dòng)力增長(zhǎng)率相一致了。這里假定人口以n的速率增長(zhǎng)勞均形式表示的資本積累方程表示每個(gè)階段勞均資本的增加取決于三個(gè)因素：勞均總儲(chǔ)蓄sy、折舊（dk）和人口增長(zhǎng)對(duì)勞均資本的占用（nk）每個(gè)時(shí)期增加的總儲(chǔ)蓄中必須扣除掉新增勞動(dòng)力的人均資本以及折舊，剩下部分才是資本的凈增加。當(dāng)前第11頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）新古典增長(zhǎng)模型的穩(wěn)態(tài)右邊的兩項(xiàng)都是勞均資本的函數(shù)隨著勞均資本增加而上升。s被假定不變，與生產(chǎn)函數(shù)曲線形狀是一樣的，以遞減的速率增加，由于s<1，位于生產(chǎn)函數(shù)曲線下方。第一項(xiàng)sy勞均投資函數(shù)廣義的可以看作是折舊線，也是勞均資本的函數(shù)。因?yàn)槿丝谠鲩L(zhǎng)率和折舊率都是不變的，因此，此函數(shù)是一條直線，其斜率等于n+d。第二項(xiàng)(n+d)k保持勞均資本不變所需勞均投資量此兩項(xiàng)就表現(xiàn)為兩條曲線，之間距離是勞均資本量的變化k（點(diǎn)）。當(dāng)前第12頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)新古典增長(zhǎng)模型圖示yk0y（n+d）ksyk*k*k每個(gè)勞動(dòng)者掌握的資本量就增加實(shí)際資本存量仍然會(huì)增加，但是與人口增長(zhǎng)同比例增加當(dāng)前第13頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)索洛模型的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)索洛模型具有穩(wěn)態(tài)的性質(zhì)，也就是說(shuō)，能夠自動(dòng)的達(dá)到均衡狀態(tài)。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)，最初的勞均資本，不在k*上，勞均投資將會(huì)超過(guò)廣義折舊，資本k將會(huì)增加。由于總投資曲線斜率下降，隨著k的增加，兩條曲線的差距不斷縮小，直到相交為止，這時(shí)，sy=(n+d)k，k（點(diǎn)）=0在k*的左邊折舊線就高于總投資線，意味著總投資還抵不上折舊，這時(shí)，勞均資本就會(huì)下降，直到下降到兩條曲線相交時(shí)為止，這時(shí)，sy=(n+d)k，k（點(diǎn)）=0在k*的右邊在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，勞動(dòng)和資本通過(guò)價(jià)格機(jī)制可以完全替代，資本－勞動(dòng)比有伸縮性，自動(dòng)發(fā)生調(diào)整過(guò)程。一個(gè)經(jīng)濟(jì)無(wú)論最初處在什么狀況，最終都會(huì)恢復(fù)到勞均資本量的變化等于零這種狀況，被叫做穩(wěn)態(tài)（steadystate）。當(dāng)前第14頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)索洛模型的穩(wěn)態(tài)值求解將穩(wěn)態(tài)條件下k的值，用k*表示，代入生產(chǎn)函數(shù)，得到穩(wěn)態(tài)的勞均產(chǎn)出：因?yàn)棣?、s、n、d等都是參數(shù)，給出每個(gè)參數(shù)值，穩(wěn)態(tài)值就是個(gè)常數(shù)。哈羅德－多馬模型與索羅模型的區(qū)別，就在于資本報(bào)酬的假定。哈羅德－多馬模型假定，資本－產(chǎn)出比（k/y）不變，意味著資本邊際報(bào)酬不變，收入與資本同比例增長(zhǎng)。sy是一條直線。于是，就不存在穩(wěn)態(tài)均衡問(wèn)題，一個(gè)經(jīng)濟(jì)可以無(wú)限增長(zhǎng)下去。利用索洛模型中的資本積累方程和生產(chǎn)函數(shù)，可求出勞均資本的穩(wěn)態(tài)值。當(dāng)前第15頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（三）新古典增長(zhǎng)模型比較靜態(tài)分析假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)，其儲(chǔ)蓄率為s,勞均資本穩(wěn)態(tài)值為k*。1.儲(chǔ)蓄率變動(dòng)?，F(xiàn)在考慮儲(chǔ)蓄率從s永久地提高到s`。從sy上移到s`y。在當(dāng)前狀況下，勞均資本開(kāi)始增加，這種資本深化過(guò)程一直要持續(xù)到s`y=(n+d)k為止。這時(shí)，兩條曲線相交于新的一點(diǎn)，勞均資本為k**，k**>k*，意味著儲(chǔ)蓄率的提高永遠(yuǎn)地增加了勞均資本。由于勞均產(chǎn)出是勞均資本的函數(shù)，所以，勞均產(chǎn)出也永遠(yuǎn)提高了。yk0y（n+d）ks‘ysyk**k*k*k**k當(dāng)前第16頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.人口增長(zhǎng)率變動(dòng)人口增長(zhǎng)率提高具有相反的影響，它使勞均產(chǎn)出永久下降。結(jié)論索洛模型解釋了一個(gè)國(guó)家窮富的原因。工業(yè)化國(guó)家之所以富，是因?yàn)樗鼈兊膬?chǔ)蓄率高，人口增長(zhǎng)率低；而低收入國(guó)家之所以窮，是因?yàn)樗鼈兊膬?chǔ)蓄低，而人口增長(zhǎng)率高?，F(xiàn)在有很多文獻(xiàn)對(duì)索洛模型進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)這個(gè)結(jié)論大體上符合事實(shí)。yk0y（n+d）ksyk**k*k*k**k（n‘+d）k當(dāng)前第17頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（四）簡(jiǎn)單模型中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.穩(wěn)態(tài)情形下，索洛增長(zhǎng)模型是怎樣說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的呢？答案是沒(méi)有勞均產(chǎn)出增加的增長(zhǎng)。這可以從索洛模型的穩(wěn)態(tài)條件中推導(dǎo)出來(lái)。這就證明了在穩(wěn)態(tài)下，勞均產(chǎn)出y的增長(zhǎng)率等于零。但要注意的是，勞均產(chǎn)出沒(méi)有增長(zhǎng)，并不等于總產(chǎn)出Y沒(méi)有增長(zhǎng)。y=Y/L→→lny=lnY/L=lnY-lnL→→dlny=dlnY-dlnL→→dy/y=dY/Y-dL/L可見(jiàn)，在勞均產(chǎn)出y的增長(zhǎng)率為零時(shí)，總產(chǎn)出Y仍然有增長(zhǎng)，并且等于人口增長(zhǎng)率。當(dāng)前第18頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.非穩(wěn)態(tài)狀況勞均資本和勞均產(chǎn)出在過(guò)渡動(dòng)態(tài)下的增長(zhǎng)在非穩(wěn)態(tài)狀況下，勞均資本和勞均產(chǎn)出是有增長(zhǎng)的，不過(guò)，這種增長(zhǎng)被稱為是過(guò)渡動(dòng)態(tài)（transitiondynamics）或過(guò)渡路徑（transitionpath）下的增長(zhǎng)，一旦達(dá)到了穩(wěn)態(tài)，勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)就會(huì)收斂到零。隨著k的增加，k的增長(zhǎng)率也會(huì)增加，但由于α<1,所以，k的增長(zhǎng)率以遞減的比例增加。勞均產(chǎn)出也會(huì)增長(zhǎng)，以遞減速率增長(zhǎng)。一旦k達(dá)到穩(wěn)態(tài)值k*,k不再增加。（n+d）kk*0y這兩條線的距離即為勞均資本增長(zhǎng)率在穩(wěn)態(tài)條件下，兩條線相交，穩(wěn)態(tài)值為k*。低于穩(wěn)態(tài)，k的增長(zhǎng)率從而y的增長(zhǎng)就越快；高于穩(wěn)態(tài)，勞均資本和產(chǎn)出下降得就越快。從非穩(wěn)態(tài)向穩(wěn)態(tài)運(yùn)動(dòng)，稱作過(guò)渡動(dòng)態(tài)：勞均資本和產(chǎn)出增長(zhǎng)都大于零，是暫時(shí)、短期、過(guò)渡的。長(zhǎng)期來(lái)看，勞均資本和勞均產(chǎn)出的增長(zhǎng)趨于零。當(dāng)前第19頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為A的增長(zhǎng)=g,索洛把技術(shù)進(jìn)步加進(jìn)了模型中。在簡(jiǎn)單模型加技術(shù)變量A，（五）包含技術(shù)進(jìn)步的索洛模型1.技術(shù)與索洛模型簡(jiǎn)單索洛模型有一個(gè)重大缺陷：即在長(zhǎng)期人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率為零，這與發(fā)達(dá)國(guó)家曾經(jīng)經(jīng)歷的人均產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng)這一事實(shí)完全不符。技術(shù)進(jìn)步被假定是外生的，即假定技術(shù)進(jìn)步的存在，但不問(wèn)技術(shù)進(jìn)步來(lái)自何處。這個(gè)假定受到許多指責(zé)，后來(lái)的新增長(zhǎng)理論就是對(duì)技術(shù)進(jìn)步的源泉進(jìn)行了討論，把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化了，因此而發(fā)展了索洛模型。解決辦法技術(shù)是按照“勞動(dòng)擴(kuò)大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的，即技術(shù)進(jìn)步主要體現(xiàn)在勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高上。當(dāng)前第20頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)技術(shù)進(jìn)步下的穩(wěn)態(tài)推導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步加進(jìn)來(lái)之后，穩(wěn)態(tài)下的勞均資本和勞均收入就不是零增長(zhǎng)，而是按照技術(shù)進(jìn)步的速率增長(zhǎng)。在穩(wěn)態(tài)條件下，y*/k*不變，設(shè)B=y*/k*。對(duì)其取對(duì)數(shù)再求導(dǎo)，我們把某一變量x沿著平衡增長(zhǎng)路徑的增長(zhǎng)率記為gx,則上述等式可以寫(xiě)為：gy=gk=g這就表明，在有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型中，勞均產(chǎn)出的增長(zhǎng)取決于技術(shù)進(jìn)步。換句話說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步是持續(xù)人均收入增長(zhǎng)的源泉。當(dāng)前第21頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.含有技術(shù)變量的索洛模型含有技術(shù)變量的索洛模型與前面討論的簡(jiǎn)單模型基本相似，只不過(guò)多了一個(gè)技術(shù)變量。兩條曲線相交確定了其穩(wěn)態(tài)，穩(wěn)態(tài)的勞均資本是~k*。當(dāng)經(jīng)濟(jì)不處在穩(wěn)態(tài)情形時(shí)，就會(huì)自動(dòng)調(diào)整。如果在~k0處，則總投資超過(guò)了為保持勞均資本不變所需的投資量，勞均資本就會(huì)增加，直到達(dá)到穩(wěn)態(tài)值為止。當(dāng)前第22頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)3.技術(shù)進(jìn)步條件下的穩(wěn)態(tài)值穩(wěn)態(tài)的資本－技術(shù)比是由資本積累等于零的條件下得到的。為了更清楚的理解技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞均產(chǎn)出的影響，把穩(wěn)態(tài)產(chǎn)出表示為:穩(wěn)態(tài)條件下的勞均產(chǎn)出是由技術(shù)、投資率、人口增長(zhǎng)率決定的。如果設(shè)g=0,而A0＝1,即沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，那么這個(gè)結(jié)果就類(lèi)似于簡(jiǎn)單模型中的結(jié)論。當(dāng)前第23頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)三、新增長(zhǎng)理論新古典增長(zhǎng)模型凸現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，但是，技術(shù)進(jìn)步來(lái)自何處，新古典增長(zhǎng)理論未作回答。背景把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。革新新增長(zhǎng)理論沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的分析框架。特點(diǎn)羅默（PaulRomer）在上個(gè)世紀(jì)八、九十年代中期提出的理論。該理論是建立在微觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上，把技術(shù)進(jìn)步看作是廠商和發(fā)明者在市場(chǎng)上追求最大化利潤(rùn)的結(jié)果。代表新增長(zhǎng)理論也討論落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，因此，它與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有融合的趨勢(shì)。趨勢(shì)新增長(zhǎng)理論的來(lái)龍去脈當(dāng)前第24頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（一）羅默模型中的技術(shù)生產(chǎn)與變化1.技術(shù)的生產(chǎn)假定是科布·道格拉斯形式。生產(chǎn)函數(shù)方程LY代表投入生產(chǎn)中的勞動(dòng)，對(duì)于既定的技術(shù)水平A，生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬不變，這與索洛模型是一樣的。但是，思想（ideas）A也是生產(chǎn)中的一個(gè)投入，生產(chǎn)函數(shù)就由三種要素構(gòu)成，這時(shí)就出現(xiàn)報(bào)酬遞增。這是羅默模型開(kāi)始離開(kāi)索洛模型的起點(diǎn)。索洛模型只考慮兩種要素，即資本與勞動(dòng)，假定技術(shù)不變。在這種規(guī)定下，規(guī)模報(bào)酬是不變的。但羅默考慮了三種要素，資本、勞動(dòng)和技術(shù)。在這種規(guī)定下，規(guī)模報(bào)酬是遞增的。規(guī)模報(bào)酬遞增的存在產(chǎn)生于思想的非競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)。與索洛模型一樣，羅默的技術(shù)進(jìn)步模型也是由兩個(gè)基本方程構(gòu)成的：一個(gè)是描述生產(chǎn)函數(shù)的方程，另一個(gè)是資本積累方程。當(dāng)前第25頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)思想生產(chǎn)方程的推導(dǎo)新方程是描述技術(shù)進(jìn)步的方程在新古典模型中，生產(chǎn)率項(xiàng)A是以一個(gè)外生給定的速率增長(zhǎng)，假定等于g。在羅默模型中，技術(shù)的增長(zhǎng)被內(nèi)生化了。那么，羅默是怎樣把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的呢？他假定思想是由研究者生產(chǎn)出來(lái)的，如同汽車(chē)是由汽車(chē)工人生產(chǎn)出來(lái)的一樣。資本和勞動(dòng)的積累方程如索洛模型一樣。按照羅默模型，A(t)是歷史上發(fā)明出來(lái)的知識(shí)存量，或叫做思想存量。?A是在某時(shí)點(diǎn)上生產(chǎn)的新思想數(shù)目。在最簡(jiǎn)單模型中，?A等于從事發(fā)現(xiàn)新思想的人數(shù)（LA）乘以發(fā)現(xiàn)新思想的生產(chǎn)率-δ,新技術(shù)的統(tǒng)稱，這里把它譯為“思想”，與技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)意思。當(dāng)前第26頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)思想生產(chǎn)方程的推導(dǎo)一方面，它可能是現(xiàn)有思想存量的增函數(shù)，即現(xiàn)有思想越多，研究者發(fā)明的生產(chǎn)率就會(huì)越高。新思想受現(xiàn)有思想存量影響另一方面，它可能是現(xiàn)有思想存量的減函數(shù)，因?yàn)樽钊菀装l(fā)明的思想最先被發(fā)明出來(lái)了，相繼的思想可能會(huì)越來(lái)越難于發(fā)現(xiàn)。生產(chǎn)率與現(xiàn)有思想存量的關(guān)系這里，δ和φ都是常量。φ>0意味著研究生產(chǎn)率隨已發(fā)明出來(lái)的思想存量增加而增加；φ<0則意味著研究生產(chǎn)率隨現(xiàn)有思想的增加而下降。若φ=0則表示，最先易被發(fā)現(xiàn)抵消更有利于被發(fā)現(xiàn)，研究生產(chǎn)率與知識(shí)存量無(wú)關(guān)。研究的平均生產(chǎn)率還可能受研究者人數(shù)的影響。例如，隨著研究者人數(shù)的增多，重復(fù)研究的現(xiàn)象就會(huì)出現(xiàn)。這樣，研究生產(chǎn)率可能就是研究者人數(shù)的減函數(shù)。思想一般生產(chǎn)函數(shù)當(dāng)前第27頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)思想生產(chǎn)方程的推導(dǎo)思想生產(chǎn)方程它一般是現(xiàn)有思想存量的增函數(shù)（φ>0），是研究者人數(shù)的減函數(shù)（λ<1）。新思想的生產(chǎn)受到現(xiàn)有思想存量和研究者人數(shù)兩個(gè)因素影響。前一種情況反映了研究的正溢出效應(yīng)，被稱之為“站在肩膀上效應(yīng)”；后一種情況由于人數(shù)增多帶來(lái)了重復(fù)研究現(xiàn)象增多，生產(chǎn)率下降，因此，把它稱之為“踩腳趾效應(yīng)”。假定用于資本投資的比例是不變，即sK是不變的，如索洛模型一樣；再假定一個(gè)社會(huì)總勞動(dòng)L在生產(chǎn)LY和研究LA之間的分配也是不變。在新古典模型中，在平衡增長(zhǎng)路徑上，勞均資本、勞均產(chǎn)出和技術(shù)進(jìn)步同比例增長(zhǎng)如果技術(shù)進(jìn)步gA為零，則沒(méi)有增長(zhǎng)發(fā)生，可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)前第28頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.技術(shù)的變化現(xiàn)在我們來(lái)確定沿著平衡增長(zhǎng)路徑技術(shù)是如何變化的。在平衡增長(zhǎng)路徑上，對(duì)方程取對(duì)數(shù)再求導(dǎo)，便有：在平衡增長(zhǎng)路徑上，研究者人數(shù)的增長(zhǎng)率必須等于總?cè)丝谠鲩L(zhǎng)率。對(duì)方程兩邊除以A,變形如果前者更高，則研究者人數(shù)就會(huì)最終超過(guò)人口，不可能；如果前者更低，則研究者最終會(huì)變得微乎其微，也不現(xiàn)實(shí)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由思想生產(chǎn)方程的參數(shù)和研究者人數(shù)增長(zhǎng)率，最終由人口增長(zhǎng)率決定。意義當(dāng)前第29頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)對(duì)人口增長(zhǎng)的看法更多的人口意味著：更多資本被用來(lái)維持一個(gè)不變的資本-勞動(dòng)比，因此，資本存量不變，則勞均資本就會(huì)減少，從而，增長(zhǎng)率就會(huì)下降。人口增長(zhǎng)有利于與不利于增長(zhǎng)的觀點(diǎn)形成了鮮明的對(duì)比。新古典模型中更多的人口意味著更多的研究者人數(shù)，從而能產(chǎn)生更多的發(fā)明和思想，思想是非競(jìng)爭(zhēng)性的，社會(huì)中每個(gè)人從中獲利。羅默模型中人口增長(zhǎng)是不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，人口增長(zhǎng)與人均收入成反比。人口增長(zhǎng)是有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，人口增長(zhǎng)與人均收入成正比。索洛模型使我們認(rèn)識(shí)到各國(guó)為何有貧富差別，但它把技術(shù)進(jìn)步看作是外生的。羅默模型提供了一個(gè)構(gòu)建技術(shù)前沿模型的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，解釋了技術(shù)進(jìn)步原因?；卮鹆嗽鲩L(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)問(wèn)題。當(dāng)前第30頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)3.穩(wěn)態(tài)分析如同索洛模型的分析方法一樣，得出的產(chǎn)出-技術(shù)比的穩(wěn)態(tài)值如下：設(shè)λ=1,θ=0，則技術(shù)進(jìn)步函數(shù)為：其中，sRL=LA。具有內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的勞均產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)方程：沿平衡增長(zhǎng)路徑，人均產(chǎn)出是勞動(dòng)人口的增函數(shù)。人口越多，為思想提供的市場(chǎng)就越大，從而提高了研究帶來(lái)的收益；人口越大的國(guó)家，潛在的思想生產(chǎn)者越多。人口越多的國(guó)家越富有。因?yàn)樗枷氲姆歉?jìng)爭(zhēng)性：當(dāng)前第31頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)簡(jiǎn)化的羅默模型分析與索洛模型是一樣的，即投資率與人均收入成正比，人口增長(zhǎng)率與人均收入成反比。第一項(xiàng)表示從事生產(chǎn)的勞動(dòng)者比例（1-sR）越大,人均收入越高；第二項(xiàng)表示從事研究的人越大，人均收入就越高。實(shí)際上，這兩項(xiàng)的作用是相互抵消的。從事生產(chǎn)的人多，從事研究的人就少；反之亦然，這就要看哪一項(xiàng)對(duì)收入的影響更大了。第三項(xiàng)簡(jiǎn)化的羅默模型的理解當(dāng)前第32頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）羅默模型中技能與技術(shù)轉(zhuǎn)移1.技能的生產(chǎn)與變化。先進(jìn)技術(shù)怎樣轉(zhuǎn)移，為什么一些國(guó)家技術(shù)先進(jìn)？工人能夠使用的資本品數(shù)目受其技能水平h的限制：高技能工人比低技能工人能夠使用更多的資本品。考察一個(gè)遠(yuǎn)離技術(shù)前沿的小國(guó)的經(jīng)濟(jì)。該國(guó)通過(guò)使用其他國(guó)家發(fā)明出來(lái)的先進(jìn)資本品而獲得增長(zhǎng)。這個(gè)小國(guó)代表發(fā)展中國(guó)家，發(fā)明先進(jìn)技術(shù)的是OECD國(guó)家。羅默模型中，各國(guó)使用勞動(dòng)L,和一系列資本品xj，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。任何一單位中間資本品能用一單位原始資本生產(chǎn)出來(lái)。為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，假定這種轉(zhuǎn)化相當(dāng)容易，不費(fèi)成本。表明生產(chǎn)中使用的各種資本品總量，等于原始資本總量。設(shè)中間產(chǎn)品被對(duì)稱的對(duì)待，對(duì)所有的j,有xj＝x

當(dāng)前第33頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)技能增加的方程該方程顯示，技能增加決定于三個(gè)因素：受教育年限u，世界技術(shù)前沿A，和個(gè)人技能水平h，μ、ψ、γ為參數(shù)，其中，μ>0,0<γ<1。個(gè)人的技能水平h,如同勞動(dòng)擴(kuò)大型技術(shù)那樣進(jìn)入方程。這里，技能被定義為個(gè)人學(xué)會(huì)使用的中間產(chǎn)品范圍。例如，當(dāng)個(gè)人從使用鋤頭和斧頭進(jìn)步到使用農(nóng)藥和拖拉機(jī)時(shí)，技能就提高了，經(jīng)濟(jì)就會(huì)增長(zhǎng)。個(gè)人學(xué)會(huì)使用更多資本品，即技能增加的方程為：技能增加的方程方程第一項(xiàng)保留了技能積累的指數(shù)結(jié)構(gòu)，花費(fèi)更多的時(shí)間積累技能將會(huì)使技能水平成指數(shù)增加。方程第二項(xiàng)表示技能的變化是前沿技術(shù)水平A和個(gè)人技能水平h的加權(quán)平均。當(dāng)前第34頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)技能增加的方程的進(jìn)一步理解因?yàn)橄冗M(jìn)國(guó)家的研究投資不斷增加，因此技術(shù)前沿被假定是向前演進(jìn)的。假定技術(shù)前沿以一個(gè)不變的速率擴(kuò)展：g是思想生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)和人口增長(zhǎng)率的函數(shù)。這里假定有一個(gè)世界思想存量存在，可以免費(fèi)的供任何一個(gè)國(guó)家使用。為了利用、吸收這些思想，一個(gè)國(guó)家必須首先學(xué)會(huì)使用它們。方程兩邊同除以h得：個(gè)人技能水平越是接近技術(shù)前沿，即比例A/h越小，技術(shù)積累就越慢。這個(gè)方程意味著后發(fā)國(guó)家追趕和趨同的可能性。越是落后國(guó)家，h就越小，A/h就越大，從而，落后國(guó)家就比那些先進(jìn)國(guó)家具有更快的技能積累率，該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就更快。當(dāng)前第35頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.穩(wěn)態(tài)分析假定投資率、花費(fèi)在積累技能的時(shí)間是外生給定的，因而是不變的。還假定勞動(dòng)力以一個(gè)不變的速率n增長(zhǎng)。在平衡增長(zhǎng)路徑上，h的增長(zhǎng)率必須不變，因?yàn)閔進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)如同勞動(dòng)擴(kuò)大型技術(shù)，所以，h的增長(zhǎng)率將決定勞均產(chǎn)出y=Y/L和勞均資本k=K/L的增長(zhǎng)率。只有當(dāng)A/h不變，?h/h才會(huì)不變。h和A必須以同一比例增長(zhǎng)，有：這就是說(shuō)，在平衡增長(zhǎng)路徑上，勞均產(chǎn)出、勞均資本、技能積累率和技術(shù)前沿進(jìn)步率都以同樣的比例增長(zhǎng)，而且，勞均產(chǎn)出是由技能增長(zhǎng)率給定的，而后者又是受到世界技術(shù)前沿的增長(zhǎng)率約束。方程表示，在平衡增長(zhǎng)路徑上，勞均產(chǎn)出按照勞動(dòng)力技能水平的速率增長(zhǎng)，而后者又是由技術(shù)前沿的增長(zhǎng)率所約束。當(dāng)前第36頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)代入方程得到穩(wěn)態(tài)的勞均收入:解出平衡增長(zhǎng)路徑上的收入水平。資本積累方程在平衡增長(zhǎng)路徑上為k/h的增長(zhǎng)率為零，可解出總量資本－產(chǎn)出比為：當(dāng)前第37頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)用這個(gè)方程代替方程中的h,考察一個(gè)小國(guó)的經(jīng)濟(jì)。沿著平衡增長(zhǎng)路徑，假設(shè)的小國(guó)的技能水平對(duì)先進(jìn)資本品的比例是由技能的積累方程所決定。按照平衡增長(zhǎng)路徑的增長(zhǎng)率都相同的條件，即gh=g,可得：該方程表明，個(gè)人花費(fèi)在積累技能的時(shí)間越多，即u越大，該經(jīng)濟(jì)就越是接近技術(shù)前沿。這里h/A≤1，如果它等于1，則表明該國(guó)的技能已達(dá)到了世界技術(shù)前沿水平，這時(shí)，該國(guó)技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)就不存在了。把平衡增長(zhǎng)路徑下的勞均產(chǎn)出寫(xiě)成外生變量和參數(shù)的函數(shù)如下：刻畫(huà)了平衡增長(zhǎng)路徑下的勞均產(chǎn)出水平的特征。強(qiáng)調(diào)思想和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性。當(dāng)前第38頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)描述簡(jiǎn)單的發(fā)展模型含義的主要方程。

經(jīng)濟(jì)之所以增長(zhǎng)，是因?yàn)樗鼈儗W(xué)會(huì)使用世界上已發(fā)明出來(lái)的新思想。方程含義第一項(xiàng)是索洛模型的穩(wěn)態(tài)方程。該項(xiàng)是說(shuō)，物質(zhì)資本投資得多的國(guó)家將會(huì)更為富有，人口增長(zhǎng)快的國(guó)家將會(huì)更窮。第二項(xiàng)反映了技能積累情況。在技能積累上花費(fèi)的時(shí)間越多，就會(huì)越接近技術(shù)前沿，于是就會(huì)變得更富有。最后一項(xiàng)是世界技術(shù)前沿，能夠產(chǎn)生勞均產(chǎn)出的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。這里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)就是技術(shù)變化。與索洛模型的區(qū)別是，從羅默模型的分析中可以理解技術(shù)變化來(lái)自何處。不同國(guó)家技術(shù)水平不同：個(gè)人技能水平，在學(xué)習(xí)使用新技術(shù)方面投資。暗含這的假定：世界先進(jìn)技術(shù)對(duì)每個(gè)人都是可以自由使用的。但是，沒(méi)有考慮到技術(shù)轉(zhuǎn)移的一些障礙。當(dāng)前第39頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（三）新增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)與展望創(chuàng)新之處第一，突破了傳統(tǒng)理論中報(bào)酬遞減或不變的假定，將思想（知識(shí)）和技能（人力資本）引入增長(zhǎng)模型，并通過(guò)知識(shí)和人力資本的公共物品特征和正外部性產(chǎn)生報(bào)酬遞增，說(shuō)明長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力。第二，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要決定于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平。這也是為什么當(dāng)前世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入差距越來(lái)越大的增長(zhǎng)“趨異”。第三，放棄了新古典模型中技術(shù)外生的假定，強(qiáng)調(diào)大部分技術(shù)是生產(chǎn)者和個(gè)人旨在追求利潤(rùn)最大化時(shí)的投資產(chǎn)物，對(duì)技術(shù)進(jìn)步給出了一個(gè)微觀基礎(chǔ)。第四，認(rèn)為人口增長(zhǎng)有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，把人口增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系模型化，這在理論上是一個(gè)創(chuàng)新。第五，指出技術(shù)是由發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)展中國(guó)家可以充分利用這些先進(jìn)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)追趕。但其前提條件是必須具備吸收先進(jìn)技術(shù)的能力，即工人的技能。必須發(fā)展教育和提高人力資本水平，才能發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前第40頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)理論上取得重大突破。引入報(bào)酬遞增的假定，將長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉內(nèi)生化，描述了一幅激動(dòng)人心的長(zhǎng)期增長(zhǎng)前景。新增長(zhǎng)理論突破新古典增長(zhǎng)模型的局限及其令人不愉快的結(jié)論，重新喚起人們對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣，研究進(jìn)入了新的繁榮時(shí)期。意義對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有重要的政策啟示意義。新增長(zhǎng)理論以固定要素替代彈性和柯—道函數(shù)為基礎(chǔ)。從這個(gè)角度看，新增長(zhǎng)理論與新古典模型沒(méi)有多少本質(zhì)區(qū)別；只是加入知識(shí)和人力資本的因素，并提出規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)。對(duì)此，索羅（Solow,R.）指出，新增長(zhǎng)理論只是某種非常簡(jiǎn)單的東西，只是增加了一些繁雜的鈴聲和哨子。缺陷上述理論缺陷限制了新增長(zhǎng)理論的應(yīng)用。托達(dá)羅（Todaro,M.P.）：新增長(zhǎng)理論仍然依賴傳統(tǒng)新古典假定，而這些假定對(duì)第三世界經(jīng)濟(jì)往往是不適當(dāng)?shù)摹０l(fā)展中國(guó)家常常受到無(wú)效率的阻礙——產(chǎn)生于很差的基礎(chǔ)設(shè)施、不適當(dāng)?shù)闹贫冉Y(jié)構(gòu)以及不完善的資本與商品市場(chǎng)。當(dāng)前第41頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史分析一、庫(kù)茲涅茨的歷史統(tǒng)計(jì)分析（一）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定義運(yùn)用歷史統(tǒng)計(jì)方法，研究長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞难芯康慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是18世紀(jì)以來(lái)資本主義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，他稱之為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。作出開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)方法給它的居民提供種類(lèi)日益增多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和意識(shí)形態(tài)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)之上的。經(jīng)典式定義（1）表現(xiàn)形式是產(chǎn)品種類(lèi)日益豐富，產(chǎn)品量持續(xù)增加。三層意思（2）基礎(chǔ)和源泉是先進(jìn)技術(shù)。（3）技術(shù)進(jìn)步及其所引起的增長(zhǎng)潛力的實(shí)現(xiàn)必須伴隨著社會(huì)制度、觀念和意識(shí)形態(tài)的相應(yīng)調(diào)整。后者是前者的必要條件。指廣義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展概念基本上一致。本質(zhì)當(dāng)前第42頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本特征以對(duì)14個(gè)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的長(zhǎng)期研究和觀察為基礎(chǔ)，庫(kù)茲涅茨把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概括為6個(gè)基本特征。1.人均產(chǎn)出和人口增長(zhǎng)率都高，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率更高。2.生產(chǎn)率高且增長(zhǎng)迅速。3.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變。4.社會(huì)、政治和意識(shí)形態(tài)的迅速變革。5.國(guó)際經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張迅速。6.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在國(guó)際間的有限擴(kuò)散。涉及的是總體經(jīng)濟(jì)變量關(guān)于結(jié)構(gòu)變化的變量說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)際因素這六大特征具有密切的聯(lián)系。人均產(chǎn)量高增長(zhǎng)率（一）產(chǎn)生于生產(chǎn)率迅速提高（二）。勞動(dòng)生產(chǎn)率提高帶來(lái)人均收入大幅度提高，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)變化（三）?，F(xiàn)代化和生活日益豐富伴隨著政治制度和意識(shí)形態(tài)變化（四）?？萍歼M(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使交通運(yùn)輸成本降低，國(guó)際擴(kuò)展不可避免（五）。但落后國(guó)家并沒(méi)有得到什么好處（六）。當(dāng)前第43頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段與起飛理論（一）增長(zhǎng)階段的劃分與特征指牛頓科學(xué)產(chǎn)生以前的社會(huì)。傳統(tǒng)社會(huì)包括處于轉(zhuǎn)變過(guò)程中的所有社會(huì)。起飛前提是傳統(tǒng)社會(huì)進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)的分水嶺，是社會(huì)變化質(zhì)的飛躍。起飛起飛之后再經(jīng)過(guò)五六十年的穩(wěn)定增長(zhǎng)，就邁向成熟階段。邁向成熟小汽車(chē)進(jìn)入家庭就是大眾化消費(fèi)的主要標(biāo)志之一。大眾高消費(fèi)時(shí)代美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅斯托（Rostow,W.W.）在1960年出版《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》，到1971年出版《政治與增長(zhǎng)階段》。追求閑暇和娛樂(lè)，而不是把收入增長(zhǎng)看得最為重要。

追求生活質(zhì)量階段把人類(lèi)社會(huì)劃分為六個(gè)階段當(dāng)前第44頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)1.傳統(tǒng)社會(huì)沒(méi)有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)；農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，生產(chǎn)方法原始；社會(huì)結(jié)構(gòu)僵化而缺乏彈性，社會(huì)等級(jí)之間很少有縱向流動(dòng)性；思想觀念消極無(wú)為，與宿命論緊密聯(lián)系在一起。特征產(chǎn)出增長(zhǎng)缺乏持續(xù)性，雖然在特定時(shí)期也可能出現(xiàn)繁榮，但緊接著卻是危機(jī)和衰落。本質(zhì)指牛頓科學(xué)產(chǎn)生以前的社會(huì)。舊中國(guó)的各個(gè)王朝，中世紀(jì)的歐洲、中東和地中海等?，F(xiàn)在非洲一些國(guó)家仍處于該階段。界定傳統(tǒng)社會(huì)當(dāng)前第45頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)2.起飛前提在西歐，進(jìn)入前提階段是由其內(nèi)部因素引起的，如先進(jìn)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造、地理位置、社會(huì)政治結(jié)構(gòu)等因素。而在現(xiàn)代史中，大部分傳統(tǒng)社會(huì)是由先進(jìn)社會(huì)外部入侵而進(jìn)入的。外部入侵動(dòng)搖了傳統(tǒng)社會(huì)，開(kāi)始、加速了傳統(tǒng)社會(huì)的衰落、轉(zhuǎn)變。起飛前提由來(lái)企業(yè)家出現(xiàn)，他們?cè)敢庹{(diào)動(dòng)儲(chǔ)蓄、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以追求利潤(rùn)；調(diào)動(dòng)資金的銀行與其他機(jī)構(gòu)出現(xiàn)；運(yùn)輸、通訊和原料工業(yè)方面的投資增加；國(guó)內(nèi)商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易的范圍擴(kuò)大；使用新方法的現(xiàn)代制造企業(yè)出現(xiàn)。特征包括處于轉(zhuǎn)變過(guò)程中的所有社會(huì)。最初是17世紀(jì)末18世紀(jì)初在西歐開(kāi)始的。界定但所有這些活動(dòng)都是有限的，整個(gè)社會(huì)主要仍然是傳統(tǒng)的。本質(zhì)當(dāng)前第46頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)3.起飛起飛新工業(yè)擴(kuò)張迅速，把利潤(rùn)中的大部分再投資新的工廠；這些新工業(yè)促進(jìn)了城市地區(qū)和其他現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的進(jìn)一步擴(kuò)張。現(xiàn)代部門(mén)整個(gè)擴(kuò)張過(guò)程導(dǎo)致一部分人收入大幅度增加，他們具有最高的儲(chǔ)蓄率，并且把儲(chǔ)蓄交給從事現(xiàn)代部門(mén)活動(dòng)的人使用。新的企業(yè)家階層在擴(kuò)大，他們把擴(kuò)大的投資引導(dǎo)到私人部門(mén)。新技術(shù)不僅在工業(yè)擴(kuò)散，而且也在農(nóng)業(yè)擴(kuò)散。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率革命性的變化是起飛成功的必要條件，因?yàn)楝F(xiàn)代化大大增加了對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求。特征一些阻礙和抵制持續(xù)增長(zhǎng)的舊勢(shì)力最終被克服，有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量在擴(kuò)展，最終支配整個(gè)社會(huì)，增長(zhǎng)已成為正常狀態(tài)。界定經(jīng)過(guò)一二十年后，基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)與政治結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，使之適應(yīng)于維持一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。結(jié)果當(dāng)前第47頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)4.邁向成熟邁向成熟吸收和使用現(xiàn)代技術(shù)先進(jìn)成果的能力大大增強(qiáng)了。大約10%—20%的國(guó)民收入用于投資，使得產(chǎn)出持續(xù)地超過(guò)人口的增長(zhǎng)；隨著技術(shù)改進(jìn)，新工業(yè)加速擴(kuò)張，老工業(yè)衰落，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，對(duì)外貿(mào)易越來(lái)越大。整個(gè)社會(huì)服從于現(xiàn)代高效率生產(chǎn)的要求，新思想和體制代替舊思想和體制，以支持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。特征起飛之后再經(jīng)過(guò)五六十年的穩(wěn)定增長(zhǎng)，就邁向成熟階段。界定當(dāng)前第48頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)5.大眾高消費(fèi)時(shí)代大眾高消費(fèi)時(shí)代人均收入上升到遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)基本需要，城市人口和白領(lǐng)階層所占比例大；社會(huì)不再接受把現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)一步擴(kuò)展作為壓倒一切的首要目標(biāo)，而是把日益增加的資源用于社會(huì)福利和社會(huì)安全，福利國(guó)家的出現(xiàn)就是超過(guò)技術(shù)成熟階段而進(jìn)入大眾高消費(fèi)時(shí)代的一個(gè)表現(xiàn)。此外，在這個(gè)階段，越來(lái)越多的資源被引導(dǎo)到耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)和大眾服務(wù)的提供。在這個(gè)階段，耐用消費(fèi)品和服務(wù)成為經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)部門(mén)。特征小汽車(chē)進(jìn)入家庭就是大眾化消費(fèi)的主要標(biāo)志之一。界定當(dāng)前第49頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）起飛理論起飛是社會(huì)歷史上具有決定意義的過(guò)渡性階段。能否實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，關(guān)鍵是能否實(shí)現(xiàn)起飛。羅斯托認(rèn)為，一國(guó)要實(shí)現(xiàn)起飛，必須具備下述4個(gè)條件。起飛有賴于一大批富于創(chuàng)新、冒險(xiǎn)和進(jìn)取精神的企業(yè)家和全社會(huì)的創(chuàng)新精神。起飛前夕應(yīng)該創(chuàng)造一些有利于企業(yè)家產(chǎn)生的社會(huì)環(huán)境。首先是社會(huì)的信念體系，如廢除約束企業(yè)家精神出現(xiàn)的觀念和制度。其次是樹(shù)立追求物質(zhì)財(cái)富為榮的社會(huì)風(fēng)氣，鼓勵(lì)從事商業(yè)活動(dòng)。二是社會(huì)條件牛頓革命的意義不限于科學(xué)本身，還從根本上動(dòng)搖了傳統(tǒng)社會(huì)的基礎(chǔ)。羅斯托把牛頓科學(xué)思想的產(chǎn)生看作是歷史分水嶺，劃分了傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)的時(shí)間界限。自然科學(xué)的進(jìn)步，打破了資源瓶頸對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的束縛，克服了要素生產(chǎn)率遞減規(guī)律對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限制，從而開(kāi)辟了了持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。更重要的是，自然科學(xué)改造傳統(tǒng)思想，調(diào)動(dòng)主動(dòng)性和創(chuàng)造性，進(jìn)一步推動(dòng)科技發(fā)展并擴(kuò)大了持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。一是科學(xué)思想條件當(dāng)前第50頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)其一，有一個(gè)統(tǒng)一國(guó)家，以利舉國(guó)上下為一個(gè)共同目標(biāo)而努力。其二，有一個(gè)集中到謀求經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)代化的政治目標(biāo)。其三，有一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心的作用。三是政治條件其一，工業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體，但工業(yè)增長(zhǎng)必須要有農(nóng)業(yè)作基礎(chǔ)，同時(shí)需要有較完善的基礎(chǔ)設(shè)施可供使用。其二，要有較高的資本積累率。必須擴(kuò)大儲(chǔ)蓄，提高資本投資率，使其在國(guó)民收入中所占比重超過(guò)10%。其三，要建立能帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)部門(mén)。在起飛階段，各個(gè)部門(mén)所處的地位和起的作用是不同的，其中有一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的增長(zhǎng)決定著其他部門(mén)的增長(zhǎng)，在所有部門(mén)中處于支配地位，通過(guò)聯(lián)系效應(yīng)帶動(dòng)其他部門(mén)和整個(gè)社會(huì)的增長(zhǎng)。四是經(jīng)濟(jì)條件羅斯托：增長(zhǎng)是通過(guò)不同形式、主導(dǎo)部門(mén)不斷重復(fù)起飛階段的經(jīng)驗(yàn)而進(jìn)行的。主導(dǎo)部門(mén)在各國(guó)不都是相同的，而是隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家環(huán)境差異而不同。紡織、原材料和食品、鐵路、汽車(chē)、軍事工業(yè)等都曾經(jīng)充當(dāng)過(guò)主導(dǎo)部門(mén)。主導(dǎo)部門(mén)的建立是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在必然性促成的。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)始于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步率先出現(xiàn)在一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)，然后擴(kuò)散到其他部門(mén)。當(dāng)前第51頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)按照羅斯托的觀點(diǎn)，后進(jìn)國(guó)家與先進(jìn)國(guó)家的早期發(fā)展道路是沒(méi)有什么區(qū)別的，只是后者在時(shí)間上先行了一步，而前者要晚行一步。羅斯托的理論不單純是經(jīng)濟(jì)分析，而是把歷史學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合在一起的綜合分析。問(wèn)題這意味著當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)走先進(jìn)國(guó)家曾經(jīng)走過(guò)的道路，采取它們的政策和戰(zhàn)略。這實(shí)際上暗含著一個(gè)假定，即當(dāng)今后進(jìn)國(guó)家所處的環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的環(huán)境是相同的。而這個(gè)假定是不符合事實(shí)的，因而遭到許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批駁。邁耶（Meier,G.）指出羅斯托關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的劃分和起飛概念的提出引起了學(xué)術(shù)界的濃厚興趣，特別是他提出的經(jīng)濟(jì)起飛概念已被廣泛接受。羅斯托的經(jīng)濟(jì)史理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家是有啟發(fā)借鑒意義的。意義不要讓過(guò)去起飛的成功故事誘使我們對(duì)發(fā)展的任務(wù)作出過(guò)于輕易的解釋。也不應(yīng)該把欠發(fā)達(dá)國(guó)家同現(xiàn)今發(fā)達(dá)國(guó)家的早期各階段等同起來(lái)。世界經(jīng)濟(jì)中不發(fā)達(dá)現(xiàn)象的持續(xù)存在提出了一些棘手的問(wèn)題，在發(fā)展成功的早先事例中是不存在的。當(dāng)前第52頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)第三節(jié)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)概念與特征advantagesofbackwardness最初由美國(guó)的格申克龍（Gerschenkron，A.）在1962年提出：后進(jìn)國(guó)家利用先進(jìn)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)，能夠創(chuàng)造出工業(yè)化所需的必要條件，從而加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，趕上先進(jìn)國(guó)家。但他及其后來(lái)的追隨者也沒(méi)有給后發(fā)優(yōu)勢(shì)下個(gè)確切的定義。發(fā)展中國(guó)家作為后來(lái)者，與先發(fā)國(guó)家相比具有很多劣勢(shì)，但也有后發(fā)優(yōu)勢(shì)、這是后發(fā)國(guó)家追趕先發(fā)國(guó)家的基礎(chǔ)。比喻一個(gè)兒童和成年人比，無(wú)論在體力和智力方面，兒童都較差。但是，兒童也有優(yōu)勢(shì)，如年輕優(yōu)勢(shì)和巨大發(fā)展?jié)摿?。叫法的由?lái)發(fā)展中國(guó)家有許多發(fā)達(dá)國(guó)家所沒(méi)有的、因發(fā)展落后而具有的優(yōu)勢(shì)，即后發(fā)優(yōu)勢(shì)，指后進(jìn)國(guó)家相對(duì)于先進(jìn)國(guó)家在發(fā)展中所具有的各種有利條件。定義（一）后發(fā)優(yōu)勢(shì)概念比較而言當(dāng)前第53頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）后發(fā)優(yōu)勢(shì)特征后發(fā)優(yōu)勢(shì)是相對(duì)于先進(jìn)國(guó)家而言的，不與先進(jìn)國(guó)家進(jìn)行比較就無(wú)謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因此，后發(fā)優(yōu)勢(shì)分析是一種比較分析。相對(duì)性后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一種存在于后發(fā)國(guó)家的有利條件，是潛在的，它不會(huì)自動(dòng)發(fā)揮出來(lái)，必須具備一定條件才能發(fā)揮出來(lái)。就像一個(gè)神童，如果沒(méi)有后天的培養(yǎng)和有利的環(huán)境，他的聰明才智就不可能發(fā)揮出來(lái)，也就不可能為社會(huì)做出什么貢獻(xiàn)。遞減性后發(fā)優(yōu)勢(shì)是由經(jīng)濟(jì)落后性而產(chǎn)生的，是一種客觀存在，不可能通過(guò)主觀努力創(chuàng)造出來(lái)。如果經(jīng)濟(jì)不落后，就不可能有后發(fā)優(yōu)勢(shì)?？陀^性后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在于后發(fā)國(guó)家與先進(jìn)國(guó)家存在的經(jīng)濟(jì)差距，差距大，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛力就大。隨著追趕，與先進(jìn)國(guó)家差距縮小，后發(fā)優(yōu)勢(shì)潛力就逐漸減小。一旦趕上先進(jìn)國(guó)家，后發(fā)優(yōu)勢(shì)就自然消失。這時(shí)，后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就象先進(jìn)國(guó)家一樣，依靠自主的制度和技術(shù)創(chuàng)新。潛在性4個(gè)特征當(dāng)前第54頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)二、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的五種類(lèi)型與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展中國(guó)家資本稀缺，勞動(dòng)力豐富；發(fā)達(dá)國(guó)家資本豐富，而勞動(dòng)力相對(duì)稀缺，因此，發(fā)展中國(guó)家的資本收益率要高于發(fā)達(dá)國(guó)家。當(dāng)然，增長(zhǎng)趨同假說(shuō)受到新增長(zhǎng)理論的非議。但是，發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)的外資總額確實(shí)高于流出總額。新古典增長(zhǎng)理論依據(jù)資本邊際報(bào)酬遞減的假定得出增長(zhǎng)趨同假說(shuō)。外在的：產(chǎn)生于資本邊際報(bào)酬遞減規(guī)律爭(zhēng)議（一）資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)資本自由流動(dòng)條件下，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本就會(huì)流向發(fā)展中國(guó)家。引資最多的國(guó)家之一，說(shuō)明資本投資收益率比較高。中國(guó)實(shí)際內(nèi)在的：后發(fā)國(guó)家具有高資本積累率后發(fā)國(guó)家工業(yè)化需要大量投資，積累率較高。發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，逐漸從工業(yè)轉(zhuǎn)到服務(wù)業(yè)，所需投資變小，資本積累率變低。后發(fā)國(guó)家，資本投資是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要源泉。高投資率和資本積累率是推動(dòng)中國(guó)高速增長(zhǎng)和工業(yè)化的主要發(fā)動(dòng)機(jī)。當(dāng)前第55頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（二）技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，這樣，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就可以比發(fā)達(dá)國(guó)家更快。假定先進(jìn)科技由發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明創(chuàng)造出來(lái)，作為后進(jìn)國(guó)家，無(wú)須投入研發(fā)，只需引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，消化改進(jìn)，就可以加速本國(guó)技術(shù)進(jìn)步。吸收、消化和模仿比發(fā)明創(chuàng)新花費(fèi)的成本和時(shí)間要少得多，能夠節(jié)約大量資源和時(shí)間，以更快速率促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家在科技方面的差距。除技術(shù)模仿之外，后進(jìn)國(guó)家還可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展是由低級(jí)向高級(jí)階段逐步進(jìn)行。引進(jìn)國(guó)外技術(shù)時(shí)，可以跳過(guò)一些中間階段，直接引進(jìn)最先進(jìn)技術(shù)，這就為縮短技術(shù)差距提供了有利條件。技術(shù)跨越技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是通常所說(shuō)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，稱為是狹義的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)模仿中國(guó)在過(guò)去二十多年中，技術(shù)進(jìn)步迅速，主要得益于從發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿。當(dāng)前第56頁(yè)\共有62頁(yè)\編于星期六\2點(diǎn)（三）人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展中國(guó)家人力資源豐富，勞動(dòng)力成本比發(fā)達(dá)國(guó)家要低得多，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì)，與后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一致的。發(fā)展中國(guó)家人力資本存量要低得多。人力資本投資具有報(bào)酬遞減性質(zhì)，假如兩個(gè)人智力相同，進(jìn)行一萬(wàn)元教育投資，對(duì)一個(gè)文盲就比對(duì)一個(gè)受過(guò)大學(xué)教育的人所獲得的收益就要大得多，因?yàn)槿说闹橇﹂_(kāi)發(fā)是有限度的。發(fā)展中國(guó)家的教育投資收益率要