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文檔簡介
證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測模擬B卷帶答案
單選題(共50題)1、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C2、改革后創(chuàng)業(yè)板強制退市的類型有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,應當具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D4、股票質(zhì)押融資中()為質(zhì)權人。A.債務人B.第三人C.債權人D.股權【答案】C5、下列關于信用評級與債券利率的對應關系正確的是()。A.信用評級較低的債券,利率較低B.信用評級較低的債券,利率較高C.信用評級較高的債券,利率較高D.以上均不正確【答案】B6、()是指將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下,然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D7、下列屬于證券金融公司職責范圍的有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、中央政府發(fā)行債券被視為()。A.高風險債券B.低風險債券C.無風險債券D.—般風險債券【答案】C9、(2018年真題)證券投資基金的特征不包括()。A.集合理財B.分散風險C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D10、送股實質(zhì)上是留存利潤的()。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C11、()指的是宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大,當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。A.突發(fā)性B.共生性C.隱藏性D.累積性【答案】D12、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風險,引入()。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.敏感性和波動性測量【答案】D13、下列選項中,可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B14、在我國,按投資主體的不同性質(zhì),可以將股票劃分為不同的類型,其中不包括()。A.社會公眾股B.紅籌股C.法人股D.國家股【答案】B15、證券機構應該建立健全的()體系,定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測,編制風險報告,確保各類風險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】C16、中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章是()。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B17、風險管理的流程不包括()。A.風險的衡量B.風險的識別C.風險的監(jiān)測、預警與報告D.風險的管控【答案】D18、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,下列做法正確的是()。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C19、只能在期權到期日執(zhí)行的期權是()A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】A20、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、A公司的每股市價為8元,每股收益為5元,則A公司的市盈率倍數(shù)為()。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C22、()年5月,中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】A23、LOF的申購、贖回均以()進行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B24、根據(jù)股東享有權利的不同,股票可分為()。A.記名股票和無記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無表決權股和表決權股D.普通股和特別股【答案】D25、與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特征具體表現(xiàn)在()。A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】A26、QFII是在一定規(guī)定和限制下,(),通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資(),其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A27、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起()內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查,作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B28、債券報價的主要方式有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關于股票,下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D30、下面關于機構投資者的說法正確的是()。A.在成熟資本市場,機構投資者往往在證券市場中居于輔助地位,他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說,機構投資者的投資行為相對理性化,投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位,必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行規(guī)范D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】D31、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票,其特定對象包括()。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、除按規(guī)定分得本期固定股息外,無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為()。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B33、機構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎是()A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構建【答案】D34、信用風險的構成要素分析以()為中心。A.預期損失B.非預期損失C.違約D.損失【答案】C35、下列選項中,利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D36、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有()。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C38、滿足下列()條件,即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列不屬于證券交易所理事會職責的是()。A.執(zhí)行會員大會的決議B.審定總經(jīng)理提出的工作計劃C.根據(jù)需要決定專門委員會的設置D.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告【答案】D40、下列股份變動中,一般情況下,有可能會導致股價下降的是()。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B41、深圳證券交易所于()年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D42、下面關于機構投資者描述錯誤的是()。A.在成熟資本市場,機構投資者往往在證券市場中居于主導地位,他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說,機構投資者的投資行為相對理性化,投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位,必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】C43、A公司當年的公司凈利潤為6000萬元,發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股,凈資產(chǎn)為8000萬元,則A公司的每股收益為()元,股本收益率為()A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A44、股票的()不僅直接影響有關參與各方的利益分配,也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C45、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價值等于()。A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.股票賬面上標明的金額D.每一股份代表的實際價值【答案】A46、根據(jù)原中國銀監(jiān)會規(guī)定,取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機構可與機構客戶進行衍生產(chǎn)品交易,目前主要涉及()等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、2004年12月7日,中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件,新股詢價制度正式出臺。其核心在于()。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格C.規(guī)定承銷人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格D.規(guī)定承銷人及其代理機構應采用向機構
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