煙草行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制課件

1煙草行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制煙草行業(yè)安全管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)2023/6/92目錄12345構(gòu)建安全雙重預(yù)防機(jī)制的目的、意義和要求4安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的實(shí)施要求、流程和方法5安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患的相關(guān)概念YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理指南》相關(guān)內(nèi)容簡介5事故隱患排查治理的實(shí)施要求、流程和方法32023/6/93一構(gòu)建安全雙重預(yù)防機(jī)制的目的、意義和要求1歷史回顧基于事故的安全管理以事故預(yù)防為直接目的安全工作圍繞事故進(jìn)行工作績效以事故發(fā)生率衡量缺陷安全工作靠事故推動，屬于被動管理僅能防止同類事故的重復(fù)發(fā)生，不能從源頭上防止事故忽視了事故發(fā)生的偶然性，績效評估不科學(xué)基于隱患的安全管理以事故預(yù)防為最終目的安全工作圍繞隱患進(jìn)行工作績效以隱患管理衡量缺陷對隱患發(fā)生的根源---風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注不夠隱患排查未以風(fēng)險(xiǎn)控制情況為核心，不能全面排查治理績效評估無法依據(jù)隱患的隱蔽性、動態(tài)性進(jìn)行2007年12月28日國家安監(jiān)總局令第16號《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》：為了建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機(jī)制，強(qiáng)化安全生產(chǎn)主體責(zé)任，加強(qiáng)事故隱患監(jiān)督管理，防止和減少事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)安全生產(chǎn)法等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全事故隱患排查治理制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人對本單位事故隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)。2023/6/95安委辦〔2012〕1號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立安全事故隱患排查治理體系的通知》：為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）和《國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》（國發(fā)〔2011〕40號）精神，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，探索創(chuàng)新政府和部門安全監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化和落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，打好安全事故隱患排查治理攻堅(jiān)戰(zhàn)，促進(jìn)全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，國務(wù)院安委會辦公室決定在全國推廣北京市順義區(qū)等地區(qū)深入開展安全事故隱患排查治理、有效防范事故的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法；爭取用2-3年時間，在全國基本建立先進(jìn)適用的安全事故隱患排查治理體系。2023/6/96國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室2012年7月發(fā)布《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》：安全隱患排查治理體系是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，由政府及其有關(guān)部門推動，對企業(yè)開展分級分類管理，并編制各行業(yè)的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)；由企業(yè)承擔(dān)主體責(zé)任，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的人、物、管理等各方面的隱患依據(jù)隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行主動排查，并對發(fā)現(xiàn)的隱患實(shí)施治理；企業(yè)是隱患排查治理工作的主體，是隱患排查治理工作的直接實(shí)施者。企業(yè)隱患排查治理工作主要包括四個方面：自查隱患、治理隱患、自報(bào)隱患和分析趨勢；通過隱患排查治理信息系統(tǒng)上報(bào)、跟蹤督導(dǎo)和統(tǒng)計(jì)分析，保證監(jiān)管力度與效果，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。2023/6/97以風(fēng)險(xiǎn)管控為第一道防線辨識、評價并管控風(fēng)險(xiǎn)，以事故預(yù)防為最終目的2.將風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面3.工作績效評估以風(fēng)險(xiǎn)管控效果為核心以隱患排查治理為第二道防線隱患排查治理的目的是確保風(fēng)險(xiǎn)有效管控，以事故預(yù)防為最終目的2.隱患排查以風(fēng)險(xiǎn)控制情況為核心將隱患管理作為工作績效評估的重要內(nèi)容，確保第二道防線有效性2以風(fēng)險(xiǎn)為核心的全面安全管理以事故應(yīng)急救援為第三道防線事故管理屬于事后管理，減少事故損失，防止次生事故分析事故原因，對風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作進(jìn)行整改和改進(jìn)將事故發(fā)生率和事故管理作為績效評估的重要內(nèi)容，確保第三道防線有效性2023/6/98

2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出“建立事故隱患排查治理體系和安全預(yù)防控制體系，遏制重特大安全事故”。2014年新修改的《安全生產(chǎn)法》：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)?？h級以上地方各級人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)建立健全重大事故隱患治理“督辦”制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。2023/6/99

國務(wù)院安委辦〔2016〕3號《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》：堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理，把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實(shí)構(gòu)建事故應(yīng)急救援最后一道防線。著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制。制定區(qū)域性、行業(yè)性安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)“紅、橙、黃、藍(lán)”4個等級，分別確定事故隱患為重大隱患和一般隱患。健全安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示和重大安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期對紅色、橙色安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、預(yù)警；建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)公告、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和安全操作“明白卡”制度。實(shí)施事故隱患排查治理閉環(huán)管理，推進(jìn)企業(yè)建立自查、自改、自報(bào)事故隱患的管理機(jī)制。2023/6/910

國務(wù)院安委辦〔2016〕11號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》：總體思路。準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。工作目標(biāo)。盡快建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制。全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，科學(xué)評定安全風(fēng)險(xiǎn)等級，有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示，建立完善隱患排查治理體系。2023/6/911中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見（2016年12月9日）：建立安全預(yù)防控制體系，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，強(qiáng)化企業(yè)預(yù)防措施建立隱患治理監(jiān)督機(jī)制、制定生產(chǎn)安全事故隱患分級和排查治理標(biāo)準(zhǔn)。2023/6/912國辦發(fā)〔2017〕3號：

《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》預(yù)防為主，源頭管控。實(shí)施安全發(fā)展戰(zhàn)略，把安全生產(chǎn)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、管理、生產(chǎn)、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)，嚴(yán)格安全生產(chǎn)市場準(zhǔn)入，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，有效控制事故風(fēng)險(xiǎn)。2023/6/9132023/6/9143雙重預(yù)防機(jī)制的核心理念二安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患的相關(guān)概念2023/6/915風(fēng)險(xiǎn)源（GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語）

可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。

注：風(fēng)險(xiǎn)源可以是有形的，也可以是無形的。

危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)危害因素）（ISO45001-2018）可能導(dǎo)致傷害和健康損害的根源或狀態(tài)。2023/6/9161風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控的基本概念1危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)第一類危險(xiǎn)源

生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)，控制的措施是約束、限制能量或危險(xiǎn)物質(zhì)。一般地，能量被解釋為物體做功的本領(lǐng)。做功的本領(lǐng)是無形的，只有在做功時才顯現(xiàn)出來。因此，實(shí)際工作中往往把產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體看做第一類危險(xiǎn)源來處理。例如，帶電的導(dǎo)體、奔馳的車輛等。危險(xiǎn)源的分類2023/6/917第二類危險(xiǎn)源導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束和限制措施破壞或失效的各種因素（1）人的因素人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn)，即沒有完成規(guī)定功能的現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。（2）物的因素物的故障是指機(jī)械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，也可能由于維修、使用不當(dāng)化等原因造成的。（3）環(huán)境因素人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風(fēng)換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。（4）管理因素管理的缺陷，如制度不完善、責(zé)任制未落實(shí)、培訓(xùn)制度不完善等。2023/6/918風(fēng)險(xiǎn)（GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語）

不確定性對目標(biāo)的影響。職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（簡稱安全風(fēng)險(xiǎn)）一種與工作相關(guān)的危險(xiǎn)事件或暴露發(fā)生的可能性和由此事件或暴露造成的傷害及健康損害的嚴(yán)重程度的組合。（ISO45001-2018）注1：第一類危險(xiǎn)源固有特性和其他固有條件所決定的人身傷害或健康損害程度，以風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性進(jìn)行表述；注2：第二類危險(xiǎn)源的觸發(fā)因素控制現(xiàn)狀所決定的發(fā)生人身傷害或健康損害的可能性，以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致傷害的可能性表述；注2：采取了風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括未識別的風(fēng)險(xiǎn)，本標(biāo)準(zhǔn)以剩余風(fēng)險(xiǎn)表述。2023/6/9191風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控的基本概念事故隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

（安監(jiān)總局16號令）事故隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患；一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的事故隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的事故隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的事故隱患。（安監(jiān)總局16號令）煙草企業(yè)一般隱患分級：將一般隱患分為A級一般隱患（簡稱A級隱患）和B級一般隱患（簡稱B級隱患）；A級隱患是指危害和治理難度相對較大的一般隱患，B級隱患是指危害和治理難度相對較小的一般隱患。2023/6/92事故隱患的基本概念及其分級2隱患及其分級分類（1）事故隱患的判定原則：不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的，通常是，但不一定是隱患；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)無規(guī)定的，但實(shí)際存在風(fēng)險(xiǎn)、會導(dǎo)致事故發(fā)生的，應(yīng)判定為隱患；風(fēng)險(xiǎn)控制措施不充分或未有效實(shí)施，不能達(dá)到控制效果從而會引發(fā)事故發(fā)生的，應(yīng)判定為隱患；（2）事故隱患的統(tǒng)計(jì)和上報(bào)的分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按國家安監(jiān)總局《隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)》，將事故隱患分為基礎(chǔ)管理類事故隱患和現(xiàn)場管理類事故隱患兩大類一級類別，每類內(nèi)再分為若干個二級、三級類別；煙草行業(yè)將根據(jù)煙草企業(yè)特點(diǎn)增加相應(yīng)的四級類別，但二、三級代碼與安監(jiān)總局保持一致。2023/6/9213事故隱患的判定、分類和表現(xiàn)形式

（3）按GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》，事故隱患的表現(xiàn)形式包括：

人的不安全行為產(chǎn)生的事故隱患，指人在工作過程中的操作或其他具體行為不符合安全規(guī)定，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：違章指揮；員工不遵守安全操作規(guī)程；技術(shù)水平、身體狀況等不符合崗位要求的人員上崗作業(yè)等；對習(xí)慣性違章操作不以為然，對事故隱患的存在抱有僥幸心理；員工不使用或不正確佩戴個人安全防護(hù)用品等；2023/6/922物的危險(xiǎn)狀態(tài)產(chǎn)生的事故隱患，指生產(chǎn)過程或生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物的條件不符合安全要求，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：設(shè)備自身的安全防護(hù)裝置缺少、不全或長期損壞待修；設(shè)備的設(shè)計(jì)存在缺陷，易引發(fā)員工誤操作，造成事故；安全防護(hù)裝置和個體防護(hù)用品的質(zhì)量存在缺陷，起不到防護(hù)作用；易燃易爆場所設(shè)備設(shè)施未采用防爆電氣、設(shè)備設(shè)施防靜電接地?fù)p壞；消防器材不合格或已過期等；2023/6/923低于2米的旋轉(zhuǎn)部位無防護(hù)罩不符標(biāo)準(zhǔn)氣瓶未固定環(huán)境的不良因素產(chǎn)生的事故隱患，指作業(yè)環(huán)境存在的誘發(fā)人為差錯、設(shè)備失效，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：廠房、車間內(nèi)部采光達(dá)不到要求，室內(nèi)溫度過高或過低、通風(fēng)不良；生產(chǎn)工具、成品、半成品、邊角廢料等隨意丟放，占用消防通道和工作區(qū)域；作業(yè)地面臟亂、地面濕滑；建筑物和其他結(jié)構(gòu)存在缺陷；選擇的行車路線經(jīng)常出現(xiàn)不良?xì)夂驐l件等；2023/6/924廠區(qū)道路上的井蓋破損嚴(yán)重消防通道堵塞管理的缺陷產(chǎn)生的事故隱患，指生產(chǎn)活動中各種組織、協(xié)調(diào)等安全管理活動存在的缺陷，且可能導(dǎo)致事故的現(xiàn)象；如：安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程不完善、不健全；管理者對本崗位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全工作管理不到位、監(jiān)管不力；新員工未進(jìn)行企業(yè)、部門、班組三級安全教育就上崗作業(yè)；危險(xiǎn)作業(yè)不按制度進(jìn)行審批、作業(yè)前交底和作業(yè)過程監(jiān)護(hù)；可能發(fā)生緊急情況、事故的場所無應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急措施，或未組織預(yù)案演練等。2023/6/9254事故隱患的特征普遍性：由于人員的安全意識薄弱、設(shè)備設(shè)施的缺陷、管理不到位等原因，事故隱患往往在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中經(jīng)常并重復(fù)出現(xiàn)。因此，事故隱患排查永遠(yuǎn)也不能中斷；

1隱蔽性:

事故隱患的形態(tài)千變?nèi)f化，一些設(shè)備設(shè)施的失效往往是潛伏并發(fā)展的，一些違章行為通常不被旁人覺察。因此，事故隱患排查的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)就尤其重要；2動態(tài)性：生產(chǎn)經(jīng)營活動是個動態(tài)過程，事故隱患也隨著動態(tài)過程有所變化；應(yīng)在第一時間發(fā)現(xiàn)隱患，及時治理消除，因此應(yīng)以一線員工的自查、自改和自報(bào)為主。32023/6/9265風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患和事件的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)未得到有效控制，就會導(dǎo)致事故隱患，事故隱患如果得不到及時治理，其直接后果就是發(fā)生未遂事件、事故，造成人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失。因此，安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是排查和治理事故隱患。第一類危險(xiǎn)源是客觀存在的根源，第二類危險(xiǎn)源是其狀態(tài)或行為、組合，是潛在的，需要持續(xù)控制；當(dāng)?shù)诙愇ｋU(xiǎn)源失去控制，就形成了現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)----事故隱患，則應(yīng)立即治理。2023/6/9272023/6/9287杜邦事故金字塔理論---隱患導(dǎo)致的未遂事件或事故6）操作工滑了一下，摔倒在地，頭撞到泵上，死亡5）操作工滑了一下，摔倒在地，腿摔斷了4）操作工滑了一下，扭傷了腳3）操作工滑了一下，但沒摔倒2）泵旁邊泄漏的潤滑油未及時清理1）泵的閥門密封不嚴(yán)、管道接頭松動、脫落等原因，可能導(dǎo)致潤滑油泄露2023/6/929危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)事故隱患未遂事件事故疾病傷害持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管控排查治理調(diào)查處置、四不放過工傷保險(xiǎn)和賠償應(yīng)急、調(diào)查處置和四不放過第一道防線第二道防線最后的第三道防線2023/6/930三、YC/T384和《煙草企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理指南》相關(guān)內(nèi)容簡介2023/6/931

YC/T384-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和控制措施的確定，事故隱患排查治理提出了規(guī)范要求，但距離國家新的要求還有差距；2016年，經(jīng)國家局標(biāo)準(zhǔn)修訂立項(xiàng)啟動新一輪修訂，已于2018年4月發(fā)布，從4月15日開始實(shí)施。本次標(biāo)準(zhǔn)修訂時對對安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)補(bǔ)充和完善。

為了更加系統(tǒng)、具體地規(guī)范煙草企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系的要求和方法，國家局決定由紅塔集團(tuán)牽頭，編制《煙草企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理指南》，北京啟迪智信公司參加了標(biāo)準(zhǔn)的制定；《指南》編制目的是對煙草企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理工作機(jī)制的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供工作指南；《指南》將以“煙草行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件”YC/Z標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布。著力構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，是國家局、總公司2018年的安全重點(diǎn)工作。1YC/T384修訂和《指南》編制情況2023/6/9321國家局對雙重預(yù)防機(jī)制的要求1組織機(jī)構(gòu)企業(yè)（含省級公司、各級生產(chǎn)經(jīng)營單位）應(yīng)明確安全生產(chǎn)委員會是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。企業(yè)安全生產(chǎn)委員會應(yīng)設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長，安全分管領(lǐng)導(dǎo)和安全技術(shù)負(fù)責(zé)人任副組長，小組成員由注冊安全工程師、注冊消防工程師、各條線專業(yè)技術(shù)人員和班組長代表組成。行業(yè)和省級公司應(yīng)建立安全專家?guī)?，為安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作提供技術(shù)支持。2023/6/9333雙重預(yù)防性工作機(jī)制建設(shè)要求2雙重預(yù)防機(jī)制的機(jī)構(gòu)職責(zé)要求2職責(zé)分工

通過全員安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、作業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理責(zé)任制。

建立各級主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)、安全分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)共同負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任機(jī)制，

建立部門屬地管理、專業(yè)職能部門專業(yè)管理、安全管理部門綜合管理的管理責(zé)任機(jī)制；

建立作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)自控、隱患自查自改自報(bào)的崗位責(zé)任機(jī)制。2023/6/9343雙重預(yù)防性工作機(jī)制建設(shè)要求1

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查管理專項(xiàng)制度，明確以下各項(xiàng)工作的職責(zé)、流程和要求：安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作：隱患排查治理工作；對相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的監(jiān)督工作；安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理各類資料記錄的規(guī)范要求。2023/6/9353雙重預(yù)防機(jī)制的制度建設(shè)要求2完善修訂相關(guān)制度在安全目標(biāo)和工作計(jì)劃管理制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控排查治理工作計(jì)劃和目標(biāo)的管理要求，將風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理的相關(guān)重要事項(xiàng)納入計(jì)劃和目標(biāo)管理。在安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理相關(guān)意識和技能的培訓(xùn)要求，通過各種方式，提升全員風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的意識和能力。在安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)，將安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理所需的費(fèi)用納入企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算，對于重大風(fēng)險(xiǎn)管控、重大隱患的治理及其他緊急情況處置所需的費(fèi)用，應(yīng)設(shè)定審批快速通道和加急采購程序，確保資金及時到位。在安全績效考核管理等制度內(nèi)，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級分級管控和隱患排查治理的績效評估和考核獎懲的要求。將安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理納入安全信息化建設(shè)，確保風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的信息得到及時傳遞、處置、統(tǒng)計(jì)和分析。2023/6/936將安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的履職情況和實(shí)施效果，作為本單位安全績效評估和考核獎懲的主要依據(jù)。通過績效評估，不得完善和改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制。2023/6/9374雙重預(yù)防機(jī)制的績效評估和持續(xù)改進(jìn)四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的實(shí)施要求、流程和方法2023/6/938風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本工作流程2023/6/940風(fēng)險(xiǎn)單元定義：為辨識風(fēng)險(xiǎn)、評價風(fēng)險(xiǎn)并確定風(fēng)險(xiǎn)等級，在綜合考慮構(gòu)建筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場按作業(yè)場所、工藝、設(shè)備設(shè)施劃分的自成系統(tǒng)的獨(dú)立單位。風(fēng)險(xiǎn)單元劃分的實(shí)施要求和方法

----應(yīng)按部門劃分風(fēng)險(xiǎn)單元，各部門應(yīng)建立本部門風(fēng)險(xiǎn)單元一覽表；

----風(fēng)險(xiǎn)單元劃分應(yīng)考慮空間分布，通?？砂丛O(shè)備設(shè)施劃分風(fēng)險(xiǎn)單元，也可以按場所、區(qū)域、部位、工序段等劃分風(fēng)險(xiǎn)單元；----風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)應(yīng)涵蓋主要的設(shè)備設(shè)施；----風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)應(yīng)涵蓋單元內(nèi)崗位人員的相關(guān)作業(yè)活動。1風(fēng)險(xiǎn)單元的概念及其劃分2023/6/941風(fēng)險(xiǎn)辨識定義：

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。（GB/T23694-2013）注1：風(fēng)險(xiǎn)識別包括對風(fēng)險(xiǎn)源、事件及其原因和潛在后果的識別；注2：風(fēng)險(xiǎn)識別可能涉及對歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見和利益相關(guān)者的需求。風(fēng)險(xiǎn)辨識的實(shí)施要求和方法

----應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)單元，對風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)相關(guān)設(shè)備設(shè)施及其作業(yè)活動存在的固有危險(xiǎn)根源（第一類危險(xiǎn)源）、可能導(dǎo)致的事故傷害、導(dǎo)致事故傷害的觸發(fā)因素和事故傷害發(fā)生過程進(jìn)行辨識；（三要素）----應(yīng)組織崗位人員參加風(fēng)險(xiǎn)辨識，實(shí)現(xiàn)全員參與，將風(fēng)險(xiǎn)辨識作為對全員安全風(fēng)險(xiǎn)意識教育的過程；----危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識，可參照下列方法：1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，可選擇不同的辨識工具，可使用能量和危險(xiǎn)物質(zhì)導(dǎo)向進(jìn)行辨識，具體參見：

危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識步驟.docx

2）可按GB6441對風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果進(jìn)行描述；也可具體描述事故發(fā)生的具體情況；如：人員頭發(fā)或衣物卷入設(shè)備旋轉(zhuǎn)部位導(dǎo)致機(jī)械傷害。

2風(fēng)險(xiǎn)辨識2023/6/942風(fēng)險(xiǎn)評價定義：

對比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。（GB/T23694-2013）注：煙草企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低度風(fēng)險(xiǎn)四級，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示。風(fēng)險(xiǎn)評價的實(shí)施要求和方法

----應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)單元對單元內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價，確定單元內(nèi)每類風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級和單元的風(fēng)險(xiǎn)等級；一個單元內(nèi)有多類風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)最大的確定單元風(fēng)險(xiǎn)等級。----應(yīng)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價的方法，保證風(fēng)險(xiǎn)分級和評價結(jié)果的科學(xué)、客觀；

----無論采取哪種方法評價，均應(yīng)采集現(xiàn)場信息，在風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性分析和可能性分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合評價得出風(fēng)險(xiǎn)值，再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級。3風(fēng)險(xiǎn)評價2023/6/943----風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性分析，可參照下列方法：1）考慮危險(xiǎn)根源（第一類危險(xiǎn)源）的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況、可能造成的社會影響等分析因素；2）危險(xiǎn)根源能量級別分析可參照：煙草企業(yè)常見能量級別風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性分析示例.doc3）如果風(fēng)險(xiǎn)不易使用能量級別分析，則可直接根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的事故傷害程度分析；4）對于可能造成社會影響的，可同時考慮社會影響的嚴(yán)重性；表2風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性分析表.doc5）根據(jù)實(shí)際情況和當(dāng)?shù)卣L(fēng)險(xiǎn)評價的要求，還可考慮其他分析因素。2023/6/944風(fēng)險(xiǎn)評價示例之一：風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性分析：2023/6/945----風(fēng)險(xiǎn)可能性分析，可參照下列方法：1）分析時應(yīng)主要考慮現(xiàn)有控制措施，包括工藝技術(shù)措施、事故探測性措施、管理措施和個體防護(hù)等其他措施的充分性和有效性；2）涉及到人員、隱患發(fā)生頻次等因素時，可同時考慮各個分析因素時，應(yīng)按可能性最大的確定風(fēng)險(xiǎn)等級；具體見下頁示例；表3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故可能性分析表.doc3）根據(jù)實(shí)際情況和當(dāng)?shù)卣L(fēng)險(xiǎn)評價的要求，還可考慮其他分析因素。2023/6/946風(fēng)險(xiǎn)評價示例之二：風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性分析：2023/6/947----在嚴(yán)重性和可能性分析基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)綜合評價，可參照下列方法：1）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值評估確定各類風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級；2）風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低度風(fēng)險(xiǎn)四級，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示；3）《指南》同時提供了使用LS法和LEC法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價的賦值和計(jì)算示例，見附錄E、F。

煙草企業(yè)使用風(fēng)險(xiǎn)評價矩陣法（LS法）示例.doc

煙草企業(yè)使用作業(yè)條件分析法（LEC法）示例.doc

2023/6/948風(fēng)險(xiǎn)管控定義：風(fēng)險(xiǎn)管理過程和風(fēng)險(xiǎn)控制的總稱。

注1：風(fēng)險(xiǎn)管理過程是指將管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)地應(yīng)用于溝通、咨詢、明確環(huán)境以及識別、分析、評價、監(jiān)督與評審風(fēng)險(xiǎn)的活動中。（GB/T23694-2013）注2：風(fēng)險(xiǎn)控制是指處理風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括處理風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施、操作或其他行動。（GB/T23694-2013

）風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施要求和方法

----風(fēng)險(xiǎn)告知和預(yù)警：風(fēng)險(xiǎn)至少每年對所有崗位人員告知一次，可采取危險(xiǎn)源清單、公告欄、告知書、專項(xiàng)活動等方法；紅區(qū)和橙區(qū)風(fēng)險(xiǎn)需預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)告知和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)施方法.doc----風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定：針對危險(xiǎn)源及其可能導(dǎo)致事故的觸發(fā)因素選擇控制措施；----分級管控要求。風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級和要求一覽表.doc4風(fēng)險(xiǎn)管控2023/6/949風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃和確定：2023/6/950風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單和風(fēng)險(xiǎn)告知卡----企業(yè)下屬各部門，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，清單應(yīng)細(xì)化到風(fēng)險(xiǎn)單元，格式可參照表4。

表4風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單.doc----風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單應(yīng)作為制定隱患排查清單的依據(jù)。----應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）所在風(fēng)險(xiǎn)單元列入隱患排查重點(diǎn)部位；重點(diǎn)部位崗位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)告知卡；----風(fēng)險(xiǎn)管控清單和風(fēng)險(xiǎn)告知卡，至少應(yīng)經(jīng)過本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并報(bào)本企業(yè)安全管理部門備案；風(fēng)險(xiǎn)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）的，清單內(nèi)容應(yīng)經(jīng)過企業(yè)組織的評審。重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）應(yīng)建立管控檔案建立企業(yè)“紅、橙、黃、藍(lán)”四個風(fēng)險(xiǎn)等級所在部位的風(fēng)險(xiǎn)分布圖。5記錄和建檔五、事故隱患排查治理的實(shí)施要求、流程和方法2023/6/9512023/6/952隱患排查治理的基本工作流程2023/6/953隱患判定----凡違反國家法律法規(guī)和行業(yè)、企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，或違反本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，且可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生的各種人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理上的缺陷應(yīng)判定為隱患。----對于作業(yè)現(xiàn)場存在的隱患，應(yīng)從人的因素、物的因素、環(huán)境因素方面進(jìn)行判定；判定從以下兩個角度進(jìn)行：一是風(fēng)險(xiǎn)是否制定充分的控制措施，二是控制措施是否得到有效實(shí)施；----對于管理流程、管理活動、管理方法等方面存在的管理缺陷、且會直接導(dǎo)致事故發(fā)生的，也應(yīng)判定為事故隱患。1確定隱患判定、分級和分類準(zhǔn)則

2023/6/954隱患分級----煙草企業(yè)的事故隱患分為重大隱患、A級隱患和B級隱患三級；----重大隱患應(yīng)根據(jù)國家安監(jiān)總局《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定準(zhǔn)則》和GA653A確定的重大火災(zāi)隱患判定，具體見《指南》附錄G；----各企業(yè)應(yīng)綜合考慮隱患可能導(dǎo)致事故的嚴(yán)重性、隱患治理的難度，在各級隱患排查清單內(nèi)明確A級隱患和B級隱患的判定準(zhǔn)則，A級隱患應(yīng)依據(jù)《指南》附錄H判定。隱患分類----煙草企業(yè)的隱患分類應(yīng)按《指南》附錄I執(zhí)行。2023/6/955確定隱患排查重點(diǎn)部位的實(shí)施要求和方法

----企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）和較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）單元列為隱患排查重點(diǎn)部位，建立企業(yè)隱患排查重點(diǎn)部位清單；

確定隱患排查方式的實(shí)施要求和方法

1）建立隱患舉報(bào)制度，并組織對舉報(bào)的隱患進(jìn)行確認(rèn)；2）作業(yè)崗位人員每個工作日的班前、班中、班后進(jìn)行隱患自查；3）通過各級各類定期安全檢查和日常安全巡查進(jìn)行隱患排查；4）根據(jù)實(shí)際需求安排年度的各項(xiàng)專項(xiàng)安全檢查和專業(yè)安全評估；5）設(shè)備設(shè)施定期檢測檢驗(yàn)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評、體系審核、政府和上級檢查等其他渠道發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)納入隱患排查治理進(jìn)行管理。

煙草企業(yè)相關(guān)隱患排查的基本要求.doc2確定隱患隱患排查方案

2023/6/956建立隱患排查清單的實(shí)施要求和方法：----應(yīng)按企業(yè)、部門、崗位分級制定隱患排查清單，在隱患排查時實(shí)現(xiàn)“照單排查”；崗位隱患排查清單至少應(yīng)涵蓋隱患排查重點(diǎn)部位的作業(yè)崗位、承擔(dān)安全相關(guān)專項(xiàng)管理職責(zé)的管理崗位；

----形成隱患排查清單一覽表；

----清單不是簡單的檢查表，而包括了排查內(nèi)容、頻次、排查責(zé)任部門、崗位等內(nèi)容，是實(shí)施隱患排查的系統(tǒng)依據(jù)；

----基礎(chǔ)管理類隱患應(yīng)具體描述管理缺陷的排查內(nèi)容，如未與重點(diǎn)相關(guān)方簽訂安全協(xié)議、相關(guān)方人員變動未重新進(jìn)行上崗前培訓(xùn)并經(jīng)企業(yè)確認(rèn)等；排查內(nèi)容應(yīng)包括YC/T384.1的相關(guān)要求；

----現(xiàn)場類隱患應(yīng)具體描述人、物、環(huán)境等因素可能發(fā)生的隱患排查內(nèi)容，如安全聯(lián)鎖裝置被人為短接、安全防護(hù)裝置損壞、疏散通道被占用等，排查內(nèi)容應(yīng)包括YC/T384.2的相關(guān)要求。

各級隱患排查清單.doc

企業(yè)級隱患排查清單示例.xlsx2023/6/957隱患排查實(shí)施的實(shí)施要求和方法

----各級隱患排查應(yīng)“照單排查”，綜合安全檢查在檢查前，應(yīng)根據(jù)排查清單規(guī)定的內(nèi)容，選擇確定本次檢查的內(nèi)容形成計(jì)劃；

----專項(xiàng)檢查和專業(yè)安全評估等非固定排查，排查前應(yīng)制專項(xiàng)計(jì)劃方案；----保存各類排查的記錄。隱患排查通報(bào)的實(shí)施方法-