基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升提升B卷附答案

單選題（共50題）1、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已登記的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，下列組合中，哪項是股權(quán)投資基金管理人違反前述報送義務(wù)后可能面臨的處罰（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A4、凈資產(chǎn)定價法的說法錯誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時的一個參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價法用PB表示【答案】B5、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司,通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.權(quán)益/資產(chǎn)B.收入/利潤C(jī).利潤/資產(chǎn)D.權(quán)益/利潤【答案】A6、雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易，這種老股東常用的成交方式是（）。A.點(diǎn)擊成交B.互報成交確認(rèn)申報C.收盤手動匹配成交D.做市商轉(zhuǎn)讓確認(rèn)【答案】B7、股權(quán)投資基金投資項目來源渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說法錯誤的是（）A.法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)D.法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案【答案】C9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資B.股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理C.基金投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定D.股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D10、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是()A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定B.交易費(fèi)用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.沒有規(guī)定最低限額【答案】A11、(2016年)股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進(jìn)行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場化方式運(yùn)作，但是由政府財政出資設(shè)立【答案】C13、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C14、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項目運(yùn)營和風(fēng)險情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A15、下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D16、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時揭示基金風(fēng)險并安排簽署風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書中的一般風(fēng)險包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風(fēng)險等C.投資后管理指投資機(jī)構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對被投資企業(yè)實(shí)施項目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止【答案】D18、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資說法正確的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人的同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議B.新合伙人享有比原有合伙人更低的權(quán)益，承擔(dān)不同的責(zé)任C.新合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行注冊認(rèn)繳資本制【答案】C19、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D20、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.1個月B.3個月C.6個月D.一年【答案】C21、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、股權(quán)投資基金項目的退出方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅【答案】B24、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B25、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式，下列說法錯誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)B.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.二級投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)D.在直接投資的實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項投資【答案】B27、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A28、并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合B.經(jīng)濟(jì)周期C.運(yùn)營D.拆分與合并【答案】A29、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法市銷率倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D30、以下不是常用的估值方法（）。A.相對估值法B.絕對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B31、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B32、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B34、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)。A.董事會B.股東大會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C35、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項目估值C.財務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B36、下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時性原則【答案】C37、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D38、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，具有法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。A.復(fù)核權(quán)B.審批權(quán)C.禁止權(quán)D.行政處罰權(quán)【答案】A39、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險的是（）A.外包事項所涉風(fēng)險B.基金委托募集所涉風(fēng)險C.募集失敗風(fēng)險D.基金未托管所涉風(fēng)險【答案】C40、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C41、我國目前僅允許（）股權(quán)投資基金。A.公開募集B.非公開募集C.公開募集和非公開募集D.以上都不是【答案】B42、下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分【答案】D43、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約朿。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C44、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.公司型基金有參與基金的投資者誠，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一^獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金【答案】A45、對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對項目的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過（）程序。A.項目立項B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】A46、下列符合條件的，可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件