證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)高能A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本【答案】A2、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D3、下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是()A.股票合并是將若干股票合并為1股B.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C.股票合并又稱并股D.股票合并常見于低價(jià)股【答案】B4、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實(shí)收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B5、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D6、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B7、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、（2019年真題）與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是（）A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D9、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B10、符合條件后，下列能夠發(fā)行金融證券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D11、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C12、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對(duì)投資進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理B.對(duì)投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制【答案】B14、下列關(guān)于股票的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B16、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按（）的分類。A.發(fā)行方式B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.收益保障性D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D17、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異【答案】C19、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C22、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)限額的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D23、根據(jù)2001年中國(guó)人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收人的業(yè)務(wù)的是（）。A.表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)C.其他業(yè)務(wù)D.以上三者都不是【答案】B24、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D25、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D26、（）=期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A27、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A28、（2019年真題）對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)椋ǎ〢.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C29、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)、贖回概念的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的?，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥恚ǎ?，因此，它的價(jià)值取決于（）的大小。A.實(shí)際收益，未來收益B.實(shí)際收益，目前收益C.預(yù)期收益，未來收益D.預(yù)期收益，目前收益【答案】C31、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A32、機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②【答案】B33、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D34、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度，描述的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】D35、下面關(guān)于憑證式國(guó)債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D36、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（2018年真題）資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B41、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C42、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由()承銷。A.投資銀行B.上市公司C.承銷團(tuán)D.咨詢公司【答案】C43、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D44、（2018年真題）政府彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B46、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在（）注冊(cè)。A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A47、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C48、債券兌付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、（2020年真題）