高校教師資格證之高等教育學自測模擬預測題庫(考點)打印

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單選題（共50題）1、教師應引導學生認清實踐是檢驗真理的唯一標準體現(xiàn)了（）相結合的教學原則。A.理論與實踐B.科學性與思想性C.傳授知識與培養(yǎng)能力D.教師主導與學生主動【答案】A2、學習策略的不同會導致學習質量、學習效果的不同，下列哪一種學習策略會最大限度幫助理解知識結構的復雜性（）A.再認策略B.意義策略C.目標策略D.組織策略【答案】B3、高等學校的基本職能是（）。A.培養(yǎng)專門人才B.發(fā)展科學技術C.為社會服務D.促進產、學、研結合【答案】A4、學校的建筑、設備、詩墻、畫廊等是一種（）。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B5、學生在學習環(huán)境（包括物質環(huán)境、社會環(huán)境和文化體系）中所學習到的非預期性或非計劃性的知識、價值觀念、規(guī)范和態(tài)度，這類課程稱為（）。A.核心課程B.隱性課程C.顯性課程D.活動課程【答案】B6、中國封建教育史上的第一所高等學府是（）。A.稷下學宮B.岳麓書院C.石鼓書院D.白鹿洞書院【答案】A7、教育活動的依據和評判標準是（）。A.教育目的B.課程C.教育評價D.教學【答案】A8、學習策略的不同會導致學習質量、學習效果的不同，下列哪一種學習策略會最大限度幫助理解知識結構的復雜性（）A.再認策略B.意義策略C.目標策略D.組織策略【答案】B9、南京臨時政府時期，蔡元培主持制定的新學制影響了整個國民時期的高等教育，此學制是（）。A.《大學規(guī)程》B.《壬子癸丑學制》C.《大學組織法》D.《修正大學令》【答案】B10、社會實踐活動與教學活動的關系正確的是（）。A.活動的主體相同B.所獲知識的層次相同C.知識獲得的環(huán)境相同D.目的的統(tǒng)一性【答案】D11、維持和鞏固高校師生道德關系是靠（）。A.成就感和義務感B.責任感和義務感C.是非感和義務感D.親近感和責任感【答案】B12、身處教育實踐第一線的研究者與受過專門訓練的科學研究者密切協(xié)作，以教育實踐中存在的某一問題作為研究對象，通過合作研究，再把研究結果應用到自身從事的教育實踐中的一種研究方法，這種研究方法是（）。A.觀察法B.讀書法C.文獻法D.行動研究法【答案】D13、在教學過程中，教師既要對學生傳授知識，又要發(fā)展學生的智力，培養(yǎng)學生的能力。它體現(xiàn)了（）。A.科學性和思想性相統(tǒng)一的原則B.面向全體與因材施教相結合的原則C.理論聯(lián)系實際的原則D.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一的原則【答案】D14、班級授課制最先是由教育家（）在其《大教學論》中作了理論上的系統(tǒng)闡述。A.赫欽斯B.赫爾巴特C.夸美紐斯D.杜威【答案】C15、教師隊伍內部助教、講師、副教授和教授等各級職務的比例狀況是高等學校教師的（）。A.年齡結構B.學歷結構C.職務結構D.專業(yè)結構【答案】C16、高等教育的目的可表述為：培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展的社會主義（）。A.中級人地B.中級專門人才C.高級人才D.高級專門人才【答案】D17、在西方國家的高等學校內部，存在兩種主要權利，即（）。A.學術權利與行政權利B.教師權利與學生權利C.政黨權利與學術權利D.教授權利與學生權利【答案】A18、專業(yè)人員要依靠專業(yè)組織制定的倫理約束其行為，是因為（）。A.專業(yè)的服務性B.專業(yè)的高深性C.專業(yè)的倫理性D.專業(yè)的教育性【答案】C19、要善于鼓勵學生獨立完成畢業(yè)設計或論文，這體現(xiàn)了高校教師在指導學生進行畢業(yè)設計或論文時的（）。A.啟發(fā)性原則B.教育性原則C.科學性原則D.因材施教原則【答案】B20、“師者，所以傳道、授業(yè)、解惑也?！边@句話所反映的教師所扮演的角色是（）。A.監(jiān)護人的角色B.管理者的角色C.榜樣角色D.知識的傳授者的角色【答案】D21、體現(xiàn)課程的體系結構，也是學校教育和教學工作的指導性文件的是（）。A.教學計劃B.教學大綱C.教材D.課程方案【答案】A22、制定教學計劃的出發(fā)點，也是實施教學計劃的歸宿的是（）。A.培養(yǎng)目標B.課程設置C.時間分配D.學年編制【答案】A23、“自強不息，厚德載物”是著名高校（）的校訓。A.北京大學B.清華大學C.南開大學D.浙江大學【答案】B24、高等教育的本質特征是（）。A.基礎性B.專業(yè)性C.人文性D.科學性【答案】B25、“通過研究進行教學”是（）。A.中世紀大學的特色B.哈佛大學首創(chuàng)的原則C.洪堡提出的辦學思想D.我國古代書院確立的原則【答案】C26、高等教育辦學體制中，高校由政府來舉辦，并統(tǒng)一接受政府的某一主管部門的垂直領導，該模式屬于（）。A.私立和公立系統(tǒng)，多重管理部門B.單一公立系統(tǒng)，單一管理部門C.單一公立系統(tǒng)，多重管理部門D.多重公立系統(tǒng)，多重管理部門【答案】B27、下列有關教師職業(yè)的說法，不正確的是（）。A.職業(yè)的一種B.一種專門職業(yè)C.學術性職業(yè)D.實踐性專業(yè)【答案】D28、以下不屬于我國高校辦學自主權的是（）。A.一定的招生權B.對外學術交流與合作的權力C.教師及其他專業(yè)技術人員的職務評聘權D.教學、科研和行政職能部門等組織機構的設置和人事配備權【答案】D29、根據“泰勒原理”，課程編制過程可以分為四個步驟或階段，即確立目標，選擇經驗，組織經驗和（）。A.評價結果B.評價經驗C.編輯教材D.整合經驗【答案】A30、適用于學習專業(yè)課程教學中的專門問題的是（）。A.講授法B.討論法C.自學指導法D.演示法【答案】C31、按照章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內容的教學指導文件是（）。A.教學計劃B.課程設計C.教學大綱D.教案【答案】C32、按照馬克思主義的觀點，促成人的全面發(fā)展的惟一方法是（）。A.實現(xiàn)素質教育B.教育與生產勞動相結合C.加強理論教學D.注重實踐教學【答案】B33、與學年制相比，學分制的優(yōu)點在于（）。A.教學效率高B.靈活性強C.教學秩序穩(wěn)定D.易于管理【答案】B34、通過擺事實，講道理，啟發(fā)引導教育對象，以理服人的思想政治教育方法是（）。A.調查研究法B.情感交流法C.說理啟迪法D.榜樣教育法【答案】C35、下列哪一項不是上好課的必要條件（）A.目的明確B.內容正確C.方法得當D.手段先進【答案】D36、大學教師的首要職責是（）。A.教書育人B.科學研究C.服務社會D.引領社會【答案】A37、與“贈地學院”的出現(xiàn)有關的院校職能是（）。A.科研B.社會服務C.教學D.知識創(chuàng)新【答案】B38、高等教育宏觀管理是指（）。A.高等教育行政管理B.高等教育內部管理C.高等教育民主管理D.高等教育結構管理【答案】A39、一般來說，對于（）的高校，其教師隊伍建設的職務結構最好是“金字塔型”。A.以教學為主B.以培養(yǎng)研究生的科研為主C.教學與科研并重D.研究型【答案】A40、“大學要把知識傳播給民眾并使其能運用知識解決經濟、社會、政治等方面的問題看作是大學的重要任務之一?！边@體現(xiàn)了大學的（）。A.科學研究職能B.社會服務職能C.培養(yǎng)人才職能D.終身學習職能【答案】C41、教案常規(guī)項目的主體部分是（）。A.教學目的B.重點難點C.導入新課D.講授新課【答案】D42、我國高等教育發(fā)展的必然趨勢是（）。A.公立教育B.私立教育C.英才教育D.大眾教育【答案】D43、不屬于大學生權益特征范疇的是（）A.規(guī)則性B.專屬性C.法定性D.私有性【答案】D44、最經濟、最有效的教學組織形式是（）。A.個別教學B.小組教學C.群體教學D.班級教學【答案】D45、國家對高等教育的控制或影響逐漸加強出現(xiàn)于（）。A.古希臘B.古羅馬C.中世紀D.現(xiàn)代國家興起之后【答案】D46、下列關于教學與科研的敘述，錯誤的是（）。A.二者是包含與被包含的關系B.二者是相輔相成的關系C.二者是有機的統(tǒng)一體D.二者是不可分割的【答案】A47、下列高等教育機構中，不屬于古代高等教育機構的是（）。A.那爛陀B.岳麓書院C.康斯坦丁堡帝國大學D.巴黎大學【答案】D48、運用榜樣教育法應把握三點：所選擇的榜樣具有先進性，善于發(fā)揮榜樣的模范作用，發(fā)揮（）的榜樣作用。A.教師B.班干部C.公眾人士D.家長【答案】A49、隱性課程不包括（）。A.學校組織方式B.校園人際關系C.教師教輔資料D.學生班級學風【答案】C50、與注入式教學相對立的是（）。A.個別式教學B.愉快式教學C.啟發(fā)式教學D.漸進式教學【答案】C多選題（共20題）1、制定高校培養(yǎng)目標的依據有哪些（）A.馬克思主義關于人的全面發(fā)展學說B.個人本位論C.社會本位論D.社會需求與人的發(fā)展需求的統(tǒng)一【答案】AD2、高等學校的組織特征是（）。A.學術性B.分散性C.模糊性D.二元性E.復雜性【答案】ABCD3、高校戰(zhàn)略管理具有以下特征（）。A.在本質上，是對高校發(fā)展方向及未來環(huán)境適應性的把握B.在過程上，具有連續(xù)性、決定性C.在作用上，具有綱領性D.在空間上，具有系統(tǒng)性、全局性E.在時間上，具有長期性、前瞻性【答案】ABCD4、大學生主體地位的表現(xiàn)有（）。A.學習的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨立的個體【答案】ABC5、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個幾時期（）A.面試期B.穩(wěn)定期C.實驗與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD6、高校科研體制改革應注意（）。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉向個人D.管理上有層層負責制轉為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD7、高等學校內部管理體制改革，除了進一步完善黨委領導下的校長負責制外，還有（）。A.加強籌資體制改革B.加強學術組織結構改革C.擴大高等學校辦學自主權D.加強教授治校、民主管理確認答案【答案】ABCD8、高校培養(yǎng)目標的作用包括（）。A.定向作用B.調控作用C.評價作用D.引領作用【答案】ABC9、全面發(fā)展教育包括（）。A.德育B.智育C.體育D.美育E.勞動技術教育【答案】ABCD10、高等教育的政治功能主要表現(xiàn)在（）。A.使受教育者政治化B.培養(yǎng)政治精英和政法人才C.創(chuàng)新文化D.促進政治民主化【答案】ABD11、大學生主體地位的表現(xiàn)有（）。A.學習的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨立的個體【答案】ABC12、對于高校培養(yǎng)目標的表述，下列選項中正確的是（）。A.培養(yǎng)目標體現(xiàn)為一種具體的教育預期和標準B.培養(yǎng)目標是整個教育實踐活動的理論指南C.培養(yǎng)目標是具有普遍指導意義的育人標準D.培養(yǎng)目標決定著教育實踐活動的性質、形式內容和方向【答案】ABCD13、高校培養(yǎng)目標的評價作用包括（）。A.高校培養(yǎng)目標對教育的發(fā)展方向和人的發(fā)展方向起著一種制約作用B.高校培養(yǎng)目標對教育活動起著支配、調節(jié)和控制作用C.高校培養(yǎng)目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據和標準D.高校培養(yǎng)目標是評價教師教學質量的價值標準【答案】CD14、建立新型的師生關系，對教師來說，可以采用哪些策略（）A.了解和研究學生，樹立正確的學生觀B.理解和尊重學生C.對學生放任管理D.提高自我修養(yǎng)，健全自身人格【答案】ABD15、按照高校的三大職能，教師職業(yè)角色主要是（）。A.教學者角色B.研究者角色C.管理者角色D.服務者角色E.創(chuàng)業(yè)者角色【答案】ABD16、對于高校培養(yǎng)目標的表述，下列選項中正確的是（）。A.培養(yǎng)目標體現(xiàn)為一種具體的教育預期和標準B.培養(yǎng)目標是整個教育實踐活動的理論指南C.培養(yǎng)目標是具有普遍指導意義的育人標準D.培養(yǎng)目標決定著教育實踐活動的性質、形式內容和方向【答案】ABCD17、從歷史上看，高等教育的教學、科研和社會服務職能分別源自（）。A.意大利、法國和英國B.中世紀西歐、德國和美國C.英國、德國和美國D.中世紀大學、柏林大學和美國“贈地學院”【答案】BD18、高等學校內部管理體制改革，除了進一步完善黨委領導下的校長負責制外，還有（）。A.加強籌資體制改革B.加強學術組織結構改革C.擴大高等學校辦學自主權D.加強教授治校、民主管理確認答案【答案】ABCD19、高等教育國際化體現(xiàn)于（）。A.培養(yǎng)學生的終身學習能力B.開設雙語課程C.學生出國留學D.吸引國外留學生【答案】BCD20、高校科研體制改革應注意（）。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉向個人D.管理上有層層負責制轉為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD大題（共10題）一、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅲ.基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據Ⅳ.開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調查?；痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面：（1）基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據。（2）基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。（3）基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據。（4）開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。參見教材（下冊）P150。二、基金管理人合規(guī)培訓的具體內容包括（）。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規(guī)Ⅳ.案例警示教育【答案】本題考查合規(guī)培訓?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓的具體內容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)；公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經理層合規(guī)要求等。參見教材（下冊）P201。三、6.24商務部消息，今年1至5月，全國實際使用外資金額同比增長17.3%，我國吸收外資增速仍處于較高水平。銀保監(jiān)會6月23日介紹，大病保險制度從2012年建立以來已覆蓋12.2億城鄉(xiāng)居民。國家中醫(yī)藥管理局等四部門近日聯(lián)合印發(fā)意見，提出到2025年，80%以上的村衛(wèi)生室至少配備1名能夠提供中醫(yī)藥服務的醫(yī)務人員。6月23日，我國在西昌衛(wèi)星發(fā)射中心使用長征二號丁運載火箭，采取一箭三星方式，成功將遙感三十五號02組衛(wèi)星發(fā)射升空，衛(wèi)星順利進入預定軌道。工信部6月23日正式推出“反詐名片”服務，如果收到帶有“反詐名片”標記的預警勸阻電話，可以放心接聽。北京發(fā)布新版疫情防控指引，家電維修者須持48小時內核酸陰性證明上崗。上海公布征求意見稿，擬禁止設置直接射向住宅居室窗戶的投光、激光等景觀照明。內蒙古印發(fā)方案，2025年開始，中考將實行自治區(qū)統(tǒng)一命題、考試、評卷?！敬鸢浮克?、6.27最新農情調度顯示，全國夏播糧食作物播種不含雙季晚稻已過八成，總體進展順利。工信部發(fā)布數(shù)據顯示，今年1到5月份，電信業(yè)務收入同比增長8.5%。今明兩天，華北、黃淮等地將出現(xiàn)今年入汛以來的最強降雨過程并伴有強對流天氣。國家防總26日啟動防汛四級應急響應。國家衛(wèi)健委日前印發(fā)通知，要求加大對醫(yī)美、近視矯正等機構抽查力度。國家鐵路局和公安部近日公布新版《鐵路旅客禁止、限制攜帶和托運物品目錄》，旅客攜帶的充電寶、鋰電池單塊不能超過100Wh。天津印發(fā)通知，明確符合條件的失業(yè)人員可按每人每月400元的標準領取失業(yè)補助金。河北印發(fā)通知，將建筑節(jié)能改造、電動車充電樁作為城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造重點內容。湖北出臺措施，對符合條件的小微企業(yè)提供最高300萬元、期限不超過2年的創(chuàng)業(yè)擔保貸款?！敬鸢浮课?、目前，對教師的教學評估，不少高校實行的是“一次性評價”，且以學生評教為主，“學生評教”分值的高低，直接影響教師的教學評估等級。有鑒于此，一些教師為了能在“學生評教”中得到高分，不管什么專業(yè)、什么課程，課堂教學都一律使用多媒體設備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問必要，都要問些問題，以體現(xiàn)課堂教學“師生互動積極”；不管是否與課程內容相關，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學視為一節(jié)“好課”。不過，也有一些學生認為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學，并沒有體現(xiàn)專業(yè)學習特點，也沒有讓他們學到真東西。閱讀此材料，結合“教學評估”的相關知識對其進行分析，并就如何提高教學評估的科學性，提出您的建議。【答案】（1）材料中存在的問題：①只重結果；②評價主體單一；③沒有實質性的教學內容。（2）建議：①從評估理念方面，應以發(fā)展性評價為重要的理念指導；②評價標準應多元化；③評價主體應多樣化，不僅有學生的評價，也要有同行教師的評價；④改一次性評價為過程性、動態(tài)性的評價；⑤要正確看待評價的結果，不能只區(qū)分優(yōu)劣。六、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括（）。Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識Ⅲ.審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓【答案】本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材（下冊）P198。七、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅲ.基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據Ⅳ.開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調查?；痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面：（1）基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據。（2）基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。（3）基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據。（4）開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。參見教材（下冊）P150。八、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告（）。（）?！敬鸢浮勘绢}考查督察長的合規(guī)責任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經營風險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材（下冊）P195。九、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯(lián)絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（1）持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價