基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識高分把關(guān)題型題庫附解析答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識高分把關(guān)題型題庫附解析答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構(gòu)【答案】C2、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C3、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D4、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構(gòu)在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關(guān)義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關(guān)責任；B.募集機構(gòu)在募集階段應與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾5、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B6、（2021年真題）關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C7、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A8、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾【答案】D9、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權(quán)投資基金D.不得開展股權(quán)投資基金的募集服務【答案】D10、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對轄區(qū)內(nèi)基金管理人進行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認繳規(guī)模為10萬元，有限合伙人的出資額為9萬元；該地證監(jiān)局對涉事的7家私募管理人出具警示函、責令整改。這種處理方式為（）A.行政監(jiān)管B.行政處罰C.移送司法機關(guān)D.以上都是【答案】A11、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C12、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A13、當回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C14、注重基金機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。A.審慎監(jiān)管原則B.適度監(jiān)管原則C.高效監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管的原則【答案】A15、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務業(yè)務，保護基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》【答案】A16、境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式，下列關(guān)于境外直接上市說法正確的是（）。A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國外股份有限公司的名義向國內(nèi)證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當?shù)刈C券交易所申請上市B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，不需要向中國證監(jiān)會提出申請C.由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)D.不可直接進入境外資本市場【答案】C17、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預先核準申請—>辦理設立登記事宜—>領取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關(guān)登記C.辦理工商稅務等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A18、股權(quán)投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D19、以下關(guān)于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C20、下列募集機構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件B.募集機構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名C.募集機構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件D.募集機構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名【答案】D21、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A22、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A24、（2020年真題）關(guān)于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B25、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注標的企業(yè)的（）財務業(yè)績情況。A.期望B.預計C.當前D.歷史【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券監(jiān)督管理委員會基金銷售業(yè)務資格且成為（）會員的機構(gòu)募集股權(quán)投資基金。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國銀行業(yè)協(xié)會C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會【答案】A27、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則不包括（）。A.獨立B.客觀C.公正D.公平【答案】D29、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會理事會的說法，錯誤的是（）。A.理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)B.理事會對會員代表大會負責C.理事會由會員理事組成D.理事會可以決定辦事機構(gòu)和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷【答案】C30、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風險的是（）。A.基金委托募集所涉風險B.資金損失風險C.基金運營風險D.流動性風險【答案】A31、近年來，母基金二級投資業(yè)務的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D33、下列說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C34、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A35、股權(quán)投資基金的管理方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D37、（）是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金將按其比例獲得同等條件下的認購的權(quán)利。A.優(yōu)先認購權(quán)B.優(yōu)先購買權(quán)C.認購權(quán)D.購買權(quán)【答案】A38、股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的（）和（）作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。A.收入、年齡B.資產(chǎn)價值、收入C.資產(chǎn)價值、納稅金額D.資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況【答案】B39、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)【答案】B40、在股權(quán)投資基金的風險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權(quán)益進行逐項確認的相關(guān)重要條款不包括（）。A.當事人權(quán)利義務B.糾紛解決方式C.費用及稅收D.利益分配方式【答案】D41、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權(quán)比例。A.機構(gòu)投資者B.大客戶C.股權(quán)投資基金D.個人【答案】C42、基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項是（）A.普通會員B.聯(lián)席會員C.高級會員D.觀察會員【答案】C43、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D44、出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)時的基本要求有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C46、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資【答案】D47、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。A.出資人B