2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B2、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A3、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)規(guī)則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A4、我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、國(guó)際間接投資也就是國(guó)際證券投資，是指在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)。以下不屬于這些有價(jià)證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C6、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉(cāng)制度【答案】A8、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C9、地方債可以選擇的分銷方法有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B10、下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲C.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)【答案】D11、我國(guó)股票市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A12、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券公司D.證券交易所【答案】B13、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B14、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C15、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D17、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D18、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B19、證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D20、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在（）資本市場(chǎng)上發(fā)行了武士債券。A.德國(guó)法蘭克福B.美國(guó)紐約C.日本東京D.英國(guó)倫敦【答案】C22、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B23、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.產(chǎn)品分級(jí)B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【答案】A24、下列選項(xiàng)中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D25、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C27、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、（2019年真題）影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列關(guān)于委托買賣的相關(guān)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，不需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令B.證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類C.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】A31、關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求，下列說法正確的有（）。A.①②④B.②④C.③D.①④【答案】C32、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B33、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C34、下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B36、（）年8月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的修改工作?？傇瓌t修改為，一方面放松管制，對(duì)不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行修改；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D37、ADR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C38、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C39、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C40、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A41、下列關(guān)于金融期權(quán)特征的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利C.期權(quán)的買方不能行使他所擁有的權(quán)利D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)【答案】C42、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C43、僅從股票的市場(chǎng)行為來分析股票價(jià)格未來變化趨勢(shì)的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B44、下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.債券基金股票基金【答案】A46、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D47、股票（）是股票發(fā)行制度的重要組成部分，不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C48、（2019年真題）下列關(guān)于新中國(guó)成立以來金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C49、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B50、以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D51、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A52、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.交易所（或期貨清算公司）B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.賣方D.買方【答案】A53、投資者在辦理開放式基金贖回時(shí)，需要繳納贖回費(fèi)的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.③④【答案】A54、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A55、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.如無(wú)特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國(guó)債可以進(jìn)行追加發(fā)行B.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國(guó)債C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員按照競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價(jià)格承銷D.國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國(guó)債最低承銷額【答案】D57、（）是指在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D58、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股（含）以下的，不可以通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)【答案】C59、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D60、（2021年真題）股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（??）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B61、開放式基金申購(gòu)、贖回的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A62、央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券【答案】B63、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動(dòng)型基金；被動(dòng)型基金【答案】A64、在我國(guó)，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前，可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D65、小張擬認(rèn)購(gòu)開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A66、（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括（）A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊(cè)登記【答案】A67、以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）。A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近六個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故B.最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查【答案】A68、按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】B69、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A70、在計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)，釆用分級(jí)靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時(shí)的加權(quán)比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時(shí)的加權(quán)比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計(jì)算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C71、在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C72、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A73、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會(huì)使公司的股票價(jià)格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D74、銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A75、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A77、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)股票價(jià)格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響【答案】A78、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格D.行情顯示的前收盤價(jià)格【答案】B79、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國(guó)家稅務(wù)部門C.中國(guó)結(jié)算公司D.國(guó)家財(cái)政部門【答案】C80、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.優(yōu)先股C.潛力股D.紅籌股【答案】A81、（）只在期貨市場(chǎng)上買賣合約，并不涉及現(xiàn)貨交易。A.股指期貨對(duì)沖B.商品期貨對(duì)沖C.套期保值D.期權(quán)對(duì)沖【答案】B82、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D83、對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。A.中國(guó)清算公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.工商行政管理機(jī)關(guān)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B84、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】A85、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C86、（）制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度（）。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A87、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、下列屬于壓力測(cè)試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A89、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí),所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C90、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A91、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、（2020年真題）以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C93、競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A94、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬(wàn)元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C95、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B96、股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.減少上升D.減少下跌【答案】B97、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、2019年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A99、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國(guó)家稅收部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C100、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、國(guó)際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B102、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A103、ETF的申購(gòu)、贖回與開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（）。A.開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用一籃子股票B.ETF的申購(gòu)、贖回用一籃子股票C.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金D.ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用一籃子股票【答案】B104、理論上說，回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D105、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】A106、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為()。A.赤字國(guó)債B.特別債券C.國(guó)家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A107、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國(guó)人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會(huì)”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國(guó)際金融危機(jī)【答案】A108、恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C109、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A110、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C111、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C112、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B113、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C114、（2020年真題）關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C115、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D116、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C117、下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A118、（2018年真題）（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A119、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D120、開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B121、我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B122、政府機(jī)構(gòu)投資者中的()可以通過國(guó)家控股，參股來支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門【答案】D123、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場(chǎng)外利率類衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)【答案】A124、（2021年真題）我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B125、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C126、（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A127、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】A128、（2019年真題）創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C130、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C131、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價(jià)值B.票面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B132、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C133、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來全面開放時(shí)代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A134、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D135、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B136、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位在（）萬(wàn)份、（）萬(wàn)份或（）萬(wàn)份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D137、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C138、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.12個(gè)小時(shí)B.18個(gè)小時(shí)C.24個(gè)小時(shí)D.36個(gè)小時(shí)【答案】C139、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C140、美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A141、證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B142、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會(huì)組成承銷團(tuán)B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A143、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B144、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A145、()年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C146、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C147、國(guó)際短期資金流動(dòng)的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D148、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C149、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D150、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有()。Ⅰ．支付清算費(fèi)用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務(wù)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D151、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D152、（2018年真題）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B153、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D154、—般情況下，債券有（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D155、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C156、西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ.、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B157、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時(shí)間C.債券的利息D.債券的價(jià)值【答案】D158、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A159、債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)，其差額被稱為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A160、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D161、通過全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債券交易，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C163、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D166、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所【答案】B167、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長(zhǎng)短D.借貸資金市場(chǎng)利率水平【答案】B168、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C169、下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B170、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C171、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C172、下列各項(xiàng)中，可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A173、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D174、流動(dòng)性覆蓋率的計(jì)算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動(dòng)性資產(chǎn)余額/流動(dòng)性負(fù)債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C175、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。A.個(gè)人投資者B.赤字單位C.證券投資單位D.證券公司【答案】B176、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C.保護(hù)投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A177、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A178、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A179、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中不屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。A.運(yùn)行獨(dú)立B.法規(guī)獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立【答案】B180、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C181、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.非證