投資銀行業(yè)務保薦代表人之保薦代表人勝任能力能力檢測提分A卷帶答案

投資銀行業(yè)務保薦代表人之保薦代表人勝任能力能力檢測提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書（2020年修訂）》，以下說法不正確的是（）。A.申請向特定對象發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，應按本準則的規(guī)定編制募集說明書并于注冊后二個工作日內(nèi)，在交易所網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的網(wǎng)站披露B.向特定對象發(fā)行證券募集說明書應當披露董事會關于本次募集資金使用的可行性分析C.向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，應當約定可轉(zhuǎn)債期滿后十個工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項D.上市公司向特定對象發(fā)行證券結束后，應在二個工作日內(nèi)，按本準則第三章的要求編制發(fā)行情況報告書，并在交易所網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的網(wǎng)站披露E.向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債，擬變更募集說明書約定的，應當召開債券持有人會議【答案】C2、“長期應付款”科目核算的內(nèi)容主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、某公司未清償?shù)恼J股權證允許持有者以20元價格認購股票，當公司股票市場價格由25元上升到30元時，認股權證的理論價值便由5元上升到10元，認股權證的市場價格由6元上升到10.5元。此權證的杠桿作用即為()。A.0.75B.1.2C.2D.3.75【答案】D4、有下列（）情形之一的，不得收購公眾公司。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B5、甲公司為境外投資者，乙公司為境內(nèi)公司。2016年甲公司擬收購25%股權，要進行經(jīng)營者集中申報的是（）。A.2015年，甲公司全球營業(yè)收入30億美元，中國境內(nèi)營業(yè)收入15億元；2015年，乙公司在中國境內(nèi)營業(yè)收入為4.5億元B.2015年，甲公司全球營業(yè)收入30億美元，中國境內(nèi)營業(yè)收入10億元；2015年，乙公司在中國境內(nèi)營業(yè)收入為2億元C.2015年，甲公司全球營業(yè)收入3億美元，中國境內(nèi)營業(yè)收入15億元；2015年，乙公司在中國境內(nèi)營業(yè)收入為4.5億元D.2015年，甲公司全球營業(yè)收入30億美元，中國境內(nèi)營業(yè)收入5000萬元；2015年，乙公司在中國境內(nèi)營業(yè)收入為10億元【答案】A6、下列有關積極式函證的說法中，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、2014年3月，原股本2．5億股。2014年4月30日，每10股送2股，2014年7月1日增發(fā)股份到4億股，2014年的凈利潤為4億元，則2014年的年基本每股收益為（）元／股。A.0.83B.1.0C.1.14D.1.20【答案】C8、關于創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券的條件，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向下列（）對象配售股票。Ⅰ．主承銷商管理的公募基金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】D10、關于獨立董事的說法正確的是（）。A.在上市公司子公司任法律顧問的人員可以作為該上市公司的獨立董事B.獨立董事在任職期間累計3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換C.管理層收購時，需要全體獨立董事的1／2以上同意D.獨立董事可以向董事會提請召開臨時股東大會【答案】D11、2015年12月10日，甲公司因合同違約涉及一樁訴訟案件。甲公司法律顧問判斷，最終判決很可能對甲公司不利。2015年12月31日，甲公司尚未接到法院判決，因訴訟須承擔的金額也無法準確確定。但是據(jù)專業(yè)人士估計，賠償金額可能在90萬元至100萬元之間A.95B.93C.90D.100【答案】B12、根據(jù)《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細則》，公開發(fā)行并上市的，網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向（）配售股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D13、甲公司2011年1月1日按面值發(fā)行3年期一次還本、按年付息的可轉(zhuǎn)債2萬份，每份面值100元，債券票面年利率6％，每份可轉(zhuǎn)換25股，甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時二級市場上與之類似的沒有附帶轉(zhuǎn)換權的債券市場利率為10％；假定2012年1月1日債券持有人將持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)換為普通股股票，已知(P／F，3，10％)=0．75，(P／A，3，10％)=2．5。則下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、關于保薦代表人問核程序，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、下列各項中，屬于長期應付款的有()。A.Ⅰ,ⅡB.Ⅳ,ⅤC.Ⅲ,ⅣD.Ⅱ,Ⅳ【答案】B16、證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、甲公司為創(chuàng)業(yè)板上市公司，劉某擔任董事，以下關于劉某買賣甲公司股票的說法，錯誤的是（）。A.劉某在買賣甲公司股票前應當將買賣計劃書面通知甲公司董事會秘書B.劉某因涉嫌其他公司內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查，調(diào)查期間不得減持其所持的甲公司股份C.劉某不得以融資融券方式買賣甲公司股票D.劉某將持有的甲公司可轉(zhuǎn)債全部轉(zhuǎn)換為甲公司股票，當年可將轉(zhuǎn)換所得的股票全部出售【答案】D18、某公司首次公開發(fā)行新股3000萬股，網(wǎng)下初始發(fā)行量為1800萬股，網(wǎng)上有效申購倍數(shù)為100倍，則回撥后網(wǎng)下發(fā)行量為（）。A.1200萬股B.600萬股C.300萬股D.1440萬股【答案】A19、在上市公司杜邦財務分析體系中，最具有綜合性的財務指標是（）。A.營業(yè)凈利率B.凈資產(chǎn)收益率C.總資產(chǎn)凈利率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】B20、根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具公開發(fā)行注冊工作規(guī)程》，下列不屬于第一類企業(yè)條件的是（）。A.最近3個會計年度未發(fā)生連續(xù)虧損B.最近24個月內(nèi)無債務融資工具或者其它債務違約或者延遲支付本息的事實C.最近12個月內(nèi)未被相關主管部門采取限制直接債務融資業(yè)務等行政處罰D.最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債務融資工具不少于3期，公開發(fā)行規(guī)模不少于100億元【答案】A21、某上市公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)為5億元，凈資產(chǎn)為3億元，最近一年營業(yè)收入為5億元，利潤為3000萬元。按交易所股票上市規(guī)則，應當提交股東大會審議的是（）。A.公司擬以1億元現(xiàn)金向國土部門通過出讓方式取得某地塊50年使用權B.公司擬按5000萬價格向非關聯(lián)方收購某公司100％股權，該標的公司最近一年營業(yè)收入8000萬，凈利潤為500萬C.公司擬向非關聯(lián)方提供500萬元的半年期委托貸款D.公司按1億元價格掛牌出讓賬面價值7000萬元的某下屬參股子公司15％股權，該子公司最近一年營業(yè)收入為5億元，凈利潤為1億元【答案】D22、下列關于資產(chǎn)負債表日后事項的表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列屬于保薦人應當說明的內(nèi)容的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、根據(jù)現(xiàn)行會計準則的規(guī)定，下列各項中，計入管理費用的是（）。A.ⅠB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A25、某上市公司2017年2月發(fā)行股份購買資產(chǎn)，以下特定對象認購的股份應予鎖定36個月的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、深交所中小板某上市公司擬以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金，根據(jù)《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》，下列關于置換距募集資金到賬時間的說法，正確的是（）。A.不得超過3個月B.不得超過12個月C.不得超過6個月D.不得超過24個月【答案】C28、以下系獨立董事的特別職權的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、上市公司擬公開發(fā)行股票的，最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的()的30%。A.凈利潤B.稅后利潤C.經(jīng)營利潤D.年均可分配利潤【答案】D30、下列關于每股收益說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、某公司2014年末凈資產(chǎn)為100億元，近3年平均可分配利潤為2.5億元。公司擬申請發(fā)行企業(yè)債券，項目投資總額為45億元，假設本次債券票面利率為5％，則發(fā)行規(guī)模最高為（）。[2015年11月真題]A.27億元B.31.5億元C.40億元D.50億元【答案】B32、深交所一主板上市公司，擬于2015年9月申請公開增發(fā)股票，以下情形構成障礙的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】B33、關于證券公司短期融資券的發(fā)行，下列說法錯誤的是（）。A.證券公司應在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務B.證券公司應于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告C.對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項，證券公司應第一時間向證監(jiān)會報告D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標的資產(chǎn)進行債券交易，但依據(jù)有關規(guī)定或合同進行提前贖回的除外【答案】C34、外國投資者以股權并購境內(nèi)公司，根據(jù)《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，不考慮其他因素，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列關于投資價值研究報告的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A36、上市公司擬聘請某證券公司作為其獨立財務顧問，下列事項影響該證券公司作為獨立財務顧問的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C37、根據(jù)《中國人民銀行金融市場司關于證券公司短期融資券管理有關事項的通知》，證券公司出現(xiàn)以下（）行為時，中國人民銀行可根據(jù)市場情況和證券公司的情況，對證券公司短期融資券余額上限進行動態(tài)調(diào)整。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D38、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，出現(xiàn)下列（）事項需要召開債券持有人會議。Ⅰ．擬變更募集說明書的約定A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》，保薦人、證券服務機構及其相關責任人員存在下列（）情形的，深交所視情節(jié)輕重，給予三個月至三年內(nèi)不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B40、上市公司非公開發(fā)行股票結束后，應當編制并刊登發(fā)行情況報告書。發(fā)行情況報告書至少應當包括()。A.Ⅱ,Ⅲ,ⅣB.Ⅰ,Ⅳ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【答案】C41、股份公司可以提議召開臨時董事會的人有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，需向()提出申請。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.上市公司所在證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B43、保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C44、上市公司應當在年度報告中詳細披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況，并對（）等事項進行專項說明。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C45、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、在對某上市公司2017年財務報表審計過程中，下列有助于注冊會計師了解該公司存貨存放地點的程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】D47、企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、根據(jù)《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》，下列說法不正確的是（）。A.不得減持對于關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域的上市公司的股份B.國有股東用于質(zhì)押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50%C.國有股東轉(zhuǎn)讓全部或部分股份致使國家對該上市公司不再具有控股地位的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構應當報經(jīng)本級人民政府批準D.國有股東僅限于為國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構全資或控股子公司提供質(zhì)押【答案】D49、A公司與B公司是無關聯(lián)的公司，2021年3月1日，A公司通過增發(fā)1000萬股普通股（每股面值1元），取得B公司的30％股權，對B公司有重大影響，A公司增發(fā)該1000萬股普通股時每股市價2元，A公司向證券承銷機構等支付了40萬元的傭金和手續(xù)費，當日B公司的30％股權對應的公允價值為1950萬元，其中包含已宣告尚未發(fā)放的現(xiàn)金股利30萬元，則A取得B的30％的長期股權投資成本為（）萬元。A.1930B.1950C.2040D.1970【答案】D50、關于證券公司發(fā)行次級債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B多選題（共20題）1、以下關于持續(xù)督導的說法正確的是（）A.甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市公司，在持續(xù)督導期間，甲公司連續(xù)二年信息披露考核結果為D的，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間；B.乙公司為在中小板上市公司，在持續(xù)督導期間，乙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰的，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間；C.丙公司為在深交所主板上市公司，在持續(xù)督導期間，丙公司受到深交所公開譴責的，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間；D.丁公司為在深交所主板上市公司，在持續(xù)督導期間，丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險的，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間；E.戊公司為在上交所上市的公司，持續(xù)督導期屆滿，募集資金未全部使用完畢，保薦機構應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務，直至相關事項全部完成?！敬鸢浮緼BCD2、公司債券上市交易后，證券交易所可以決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司有重大違法行為C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司最近2年連續(xù)虧損【答案】ABCD3、某上交所上市公司年度報告期內(nèi)盈利且累計未分配利潤為正，現(xiàn)金紅利總額(包括中期己分配的現(xiàn)金紅利)與當年歸屬于上市公司股東的凈利潤之比低于30％，下列說法正確的有（）A.股東大會審議分配方案時，應當為投資者提供網(wǎng)絡投票便利條件B.應當在董事會公告中詳細披露現(xiàn)金分紅水平較低的原因C.獨立董事就現(xiàn)金分紅水平較低的合理性發(fā)表獨立意見D.應當在董事會公告中披露留存未分配利潤的確切用途和預計收益【答案】ABCD4、下列哪些隋況屬于公開發(fā)行證券（）A.向特定對象發(fā)行超過200人B.向非特定對象發(fā)行少于200人C.通過報刊等廣告發(fā)行D.公司某股東將其股份轉(zhuǎn)讓給他人，轉(zhuǎn)讓后導致股東人數(shù)為200人【答案】ABC5、A公司持有B公司30％股權，對B公司生產(chǎn)經(jīng)營具有重大影響，采用權益法核算對B公司的長期股權投資，以下哪些情形下A公司在B公司實現(xiàn)利潤時可以B公司賬面凈利潤為基礎計算確認投資損益（）A.A公司無法合理確定取得投資時B公司各項可辨認資產(chǎn)的公允價值B.為計算方便直接以B公司賬面凈利潤為基礎計算確認投資損益C.投資時B公司可辨認資產(chǎn)的公允價值與其賬面價值相比，差額不具重要性：D.因不可抗力，在投資時A公司無法取得B公司相關資料?！敬鸢浮緼CD6、根據(jù)《證券期貨法律適用意見第7號》的規(guī)定，2012年10月收購人擬收購上市公司，以下情形可以認定為上市公司面臨嚴重財務困難的有（）A.2011年12月31日凈資產(chǎn)為負值，2012年9月30日凈資產(chǎn)為正值B.2010年、2011年凈利潤均為負值C.因2008年、2009年、2010年三年連續(xù)虧損股票被暫停上市，2011年盈利，但尚未恢復上市D.2011年虧損，2012年1月至5月主營業(yè)務停頓，2012年6月恢復主營業(yè)務的經(jīng)營【答案】ABC7、主板上市公司，以下不可以進行非公開發(fā)行的有（）A.上市公司權益被控股股東嚴重侵害尚未解除；B.對外違規(guī)擔保尚未解除；C.現(xiàn)任監(jiān)事近12月被交易所譴責：D.最近1年被出具保留、否定或無法表示意見審計報告，進行重大資產(chǎn)重組【答案】AB8、甲公司2014年3月1日，授予可立即行權的股票期權。2014年年底，預計部分會被行權。授予日股票市場價格10元每股，2014年6月30日為11元每股，2014年12月31日的價格為12元每股。則以下說法正確的有（）A.該股權支付應按照2014年3月1日，該期權的公允價值確認B.該股權支付應按照2014年6月30日，該期權的公允價值確認C.該股權支付應按照2014年12月31日，該期權的公允價值確認D.2014年年末，應確認“應付職工薪酬”E.2014年年末，應確認為權益【答案】A9、根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，以下關于外國投資者買賣上市公司A股鎖定期表述正確的有（）A.外國戰(zhàn)略投資者取得的上市公司A股股份12個月不得轉(zhuǎn)讓B.投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售期滿后可以出售C.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售D.投資者承諾的持股期限屆滿前，不論什么原因，均不可以轉(zhuǎn)讓【答案】BC10、上市公司在召開股東大會時，下列可以征集股東投票權的有（）A.董事會B.獨立董事C.符合有關條件的股東D.監(jiān)事會E.經(jīng)理【答案】ABC11、從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（）A.發(fā)行公司債B.首次公開發(fā)行股票C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券D.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行簡易程序且自行銷售E.發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品【答案】BC12、根據(jù)證券法的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件，下列說法正確的有（）A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準己公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元C.公司股本總額為4億股，則公開發(fā)行股份的比例應為10％以上D.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載【答案】AD13、以下收購構成重大資產(chǎn)重組的有（）A.對甲的收購B.對乙的收購C.對丙的收購D.對丁的收購【答案】AD14、以下屬于可以向證監(jiān)會提出免于以要約收購方式增持股份的情形有（）A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓是在同一實際控制人控制的不同主體之問進行，未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化B.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權益C.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在