證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試精華B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試精華B卷附答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D2、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務專職內部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務人員總數(shù)的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次【答案】D4、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D6、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C8、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、證券公司應當（）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A10、（）屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。A.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券B.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券C.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券D.已經和依法可以在銀行間市場交易的證券【答案】C11、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A12、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B15、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A16、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】D17、（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構提供合格境外投資者的相關資料，并進行必要的詢問、檢查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和可以設副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】D19、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A20、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品不得采?。ǎ┑姆绞?。A.拍賣競價B.集中競價C.標購競價D.報價【答案】B21、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D22、在自營業(yè)務運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應相互分離，并由不同人員負責B.交易指令需要強制留痕C.交易指令執(zhí)行前應當經過審核D.禁止從自營賬戶中調入調出資金【答案】D23、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D24、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C25、證券公司按照國家規(guī)定，不可以（）證券類金融產品。A.發(fā)行B.交易C.委托他人代為買賣D.銷售【答案】C26、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨立性【答案】D27、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設董事長B.股份有限公司可以不設副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A28、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B29、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內部董事C.執(zhí)行董事D.董事長【答案】A30、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B32、下列有關上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在3日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓【答案】B33、公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.經營責任B.連帶責任C.有限責任D.無限責任【答案】C34、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結算公司D.證監(jiān)會【答案】A35、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D38、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.分公司具有法人資格B.子公司具有法人資格C.公司不得同時設立子公司和分公司D.分公司依法獨立承擔民事責任【答案】B39、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、下列說法，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D41、按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業(yè)務一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B42、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60【答案】B44、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進行評價。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、證券公司建立健全證券經紀業(yè)務管理制度的目的不包括()。A.對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實履行反洗錢義務D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為【答案】B46、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D48、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務