基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)?？季韼Т鸢?/h1>

上傳人：j***

認(rèn)證信息

認(rèn)證類(lèi)型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-10 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：20 大小：8.15KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)席會(huì)員的是。（）A.基金托管人B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券期貨交易所D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、（）是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、專(zhuān)業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷(xiāo)售規(guī)模、購(gòu)買(mǎi)潛力等量化指標(biāo)。A.可測(cè)原則B.易測(cè)原觀C.識(shí)別原則D.利潤(rùn)原則【答案】A4、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容?（）A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為C.學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德準(zhǔn)則D.提升基金專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平【答案】A5、采用開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶的情形不包括（）。A.繼承B.捐贈(zèng)C.收購(gòu)D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況【答案】C6、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)【答案】D7、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.2個(gè)月D.4個(gè)月【答案】B8、(2016年)關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告需要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)【答案】B9、（）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查B.日常檢查C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.年度檢查【答案】C10、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配【答案】B11、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項(xiàng)?（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶【答案】C13、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于客戶交易終端信息（）A.媒介訪問(wèn)控制時(shí)間B.媒介訪問(wèn)控制地址C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址D.電話號(hào)碼【答案】A14、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】A15、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募基金可以向不特定投資者公開(kāi)募集資金B(yǎng).公募基金在法律和監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤(rùn)分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活D.私募基金也可向不特定投資者公開(kāi)募集資金【答案】D16、基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)決定，與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C17、基金與股票債券的相同點(diǎn)包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同B.所籌資金投向相同C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)相同D.都是有價(jià)證券【答案】D18、關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的有（）。A.基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者B.基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的托管C.基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理和運(yùn)作【答案】B19、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A20、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司將保障張三的投資增值B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系【答案】A21、(2016年)下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D23、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論涉及的要素不包括（）。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.規(guī)模D.促銷(xiāo)【答案】C24、下列不能夠申請(qǐng)成為基金行業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是（）A.基金托管人B.證券交易所C.對(duì)基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)D.對(duì)基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心【答案】A25、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登的偏離度信息（）A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息B.在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露偏離度信息C.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息D.在投資組合中披露偏離度信息【答案】B26、對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費(fèi)。A.不低于贖回金額1.5%B.不高于贖回金額1.5%C.不低于贖回金額3%D.不高于贖回金額3%【答案】A27、證券投資基金的主要投資方向是（）。A.實(shí)業(yè)B.上市公司的投資項(xiàng)目C.信貸D.有價(jià)證券【答案】D28、若該公司仍要開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）。A.開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)B.投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品C.開(kāi)展基金銷(xiāo)售送基金份額活動(dòng)D.開(kāi)展基金銷(xiāo)售送保險(xiǎn)活動(dòng)【答案】A29、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。A.日本B.美國(guó)C.瑞士D.德國(guó)【答案】B30、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.表現(xiàn)形式相同C.調(diào)整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B31、（2017年真題）開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，應(yīng)將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】C32、目前，我國(guó)的基金均為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】A33、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）。A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)C.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)D.欺詐客戶【答案】B34、在英國(guó)，證券投資基金被稱(chēng)為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】B35、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。A.基金資產(chǎn)保管B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.基金資金清算D.會(huì)計(jì)復(fù)核【答案】B36、按投資基金的個(gè)體不同劃分的基金投資者是（）。A.個(gè)人投資者B.境內(nèi)投資者C.境外投資者D.以上都是【答案】A37、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，（）每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。A.MOMB.LOFC.FOFD.ETF【答案】D38、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策B.能夠杜絕信息濫用C.有利于投資者的價(jià)值判斷D.有利于投資人取得良好的收益【答案】C39、不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是（）。A.基金份額持有人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金管理人【答案】B40、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A41、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。A.忠誠(chéng)B.盡責(zé)C.誠(chéng)實(shí)D.守信【答案】B42、(2017年)基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)B.基金托管人的官網(wǎng)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)【答案】C43、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的理解，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（）。A.建立內(nèi)部控制制度B.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)C.營(yíng)造內(nèi)部控制環(huán)境D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度【答案】C45、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算【答案】B46、下列屬于欺詐客戶行為的是（）。A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。B.銷(xiāo)售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則。C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。【答案】C47、合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷(xiāo)售部門(mén)【答案】B48、（2016年真題）（）是指針對(duì)陌生關(guān)系群體，是營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛