證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試題分享附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試題分享附答案

單選題（共50題）1、證券市場融資活動的方式包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D2、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、證券公司壓力測試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B4、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提取的準備金為()。A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元【答案】D5、場內交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B7、（）被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D8、W銀行的財務總監(jiān)在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業(yè)務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。A.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產負債表顯示，存款負債為21億元D.資產負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A9、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序為()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C10、以下關于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售C.公募基金的募集對象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A11、因為債券籌資的數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權交易市場D.中小板市場【答案】C13、申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內資股B.國家股C.法人股D.政策股【答案】C15、需要直接從基金資產中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A16、下面關于證券市場融資活動的特點的表述中正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C17、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有()。Ⅰ．擔保協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、截至2020年2月底，我國境內共有基金管理公司（）家，其中，中外合資公司（）家，內資公司（）家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共（）家，保險資產管理公司（）家。A.1384484132B.1284484132C.1284484131D.1384484131【答案】B19、某基金總資產為100億元，總負債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A20、融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為（）。A.境內資產證券化B.信貸資產證券化C.未來收益證券化D.債券組合證券化【答案】A21、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A22、香港的金融監(jiān)管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B23、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B24、下列符合中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、我國《公司法》規(guī)定，公司財產在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A27、下列關于上證50ETF期權合約的說法錯誤的是（）A.合約標的為上證50ETF交易型開放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認購期權、認沽期權兩類C.到期月份分別為當月、下月及隨后的一個季月D.采用實物交易方式【答案】C28、下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、（2020年真題）債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價B.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價C.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率D.真實無風險收益率+風險溢價【答案】A30、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉讓計劃的，應當通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D31、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C32、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對私有化國有企業(yè)的控制。A.普通股B.優(yōu)先股C.金股D.銀股【答案】C34、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C35、投資者在參與滬深300股指期貨交易時,所使用的交易編碼應根據(jù)投資目的不同分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B38、交易所的固定收益電子平臺定位于機構投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B39、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價格的關系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C40、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C41、可轉換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C43、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D44、國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A45、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D46、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率和保護（）的利益。A.基金服務機構B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】C47、（2019年真題）證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B48、（）是指在交易