證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺?？糂卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺?？糂卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A5、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C6、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D7、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.價(jià)值型股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.股票基金【答案】C8、下列屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C10、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B11、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場(chǎng)，說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B13、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。A.修正股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法D.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A15、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C17、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C18、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D19、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2015年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為103.45元，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B20、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法有誤的是（）。A.歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也不可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的【答案】C22、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過(guò)證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A23、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A24、滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元的個(gè)人投資者。A.人民幣20B.人民幣50C.人民幣80D.人民幣100【答案】B25、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C28、基金招募說(shuō)明書說(shuō)明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、證券投資基金的特點(diǎn)是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來(lái)的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A34、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、關(guān)于滬股通股票報(bào)價(jià)和交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報(bào)價(jià)和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過(guò)滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行【答案】A36、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A37、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C38、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金【答案】B39、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購(gòu)買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.表外業(yè)務(wù)B.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】D42、在我國(guó)，基金的信息披露具有（）。A.非強(qiáng)制性B.主動(dòng)性C.強(qiáng)制性D.部分強(qiáng)制性【答案】C43、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D44、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）。A.①③④B.①②C.③④D.②③【答案】C45、以下不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。A.券商柜臺(tái)市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】C46、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤(rùn)D.凈資產(chǎn)【答案】A47、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)