基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現(xiàn)金分紅【答案】D2、關于債券投資的通脹風險，以下說法錯誤的是()A.對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風險C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風險D.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降【答案】B3、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。A.連續(xù)型隨機變量B.分布型隨機變量C.離散型隨機變量D.中斷型隨機變量【答案】A4、滬港通的開展，促進了內(nèi)地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）。A.刺激人民幣資產(chǎn)需求B.降低了國內(nèi)證券市場的波動性C.推動跨境資本流動D.完善國內(nèi)資本市場，將倒逼內(nèi)地資本市場制度進行改革【答案】B5、關于貝塔（β）的含義，以下理解錯誤的是（）。A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風險大小的指標B.β絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動時，其收益波動也越大C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時，該股票將下跌1.5%【答案】A6、()又稱為選擇權合約。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.外匯期貨【答案】C7、在兩個風險資產(chǎn)構成的投資組合中加入無風險資產(chǎn)，關于其可行投資組合集，說法錯誤的是（）。A.風險最小的可行投資組合風險為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線【答案】B8、關于衍生品的交易場所，以下說法錯誤的是()A.期貨合約只在交易所交易B.互換合約常在場外交易C.期權合約只在交易所交易D.遠期合約常在場外交易【答案】C9、關于基金利潤來源，以下表述正確的是（）。A.買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益B.股票分配股息獲得的收入屬于利息收入C.買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入D.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益【答案】A10、根據(jù)投資者對風險不同的（），可以將投資者分為風險偏好、風險中性和風險厭惡三類。A.范圍B.屬性C.態(tài)度D.角色【答案】C11、當境內(nèi)托管人委托境外托管人負責境外業(yè)務托管時，以下符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構的監(jiān)管C.最近2年沒有收到監(jiān)管機構的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本30億美元【答案】B12、標的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。A.優(yōu)先股B.后配股C.藍籌股D.普通股【答案】D13、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D14、下列關于美國存托憑證的說法，錯誤的是（）。A.有擔保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C15、關于基金份額的分拆的說法錯誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷C.基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構D.基金進行分拆也可以降低基金單位凈值，事實上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B16、關于遠期利率,以下說法正確的是（）。A.遠期利率是較長期限債券的收益率B.遠期利率高于即期利率C.遠期利率等效于未來特定日期購買零息債券的到期收益率D.遠期利率是從當前到未來某一時點的債券收益率【答案】C17、投資決策委員會一般的組成中不包括（）。A.公司總經(jīng)理B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理C.基金管理公司的副總經(jīng)理D.分管投資的副總經(jīng)理【答案】C18、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實際利率的正確關系是（）。A.實際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A19、在（），各項技術已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，公司股價逐步上漲。A.衰退期B.初創(chuàng)期C.成長期D.成熟期【答案】C20、用復利計算第11期終值的公式為()。A.FV=PV×(1+i×n)B.PV=FV×(1+i×n)C.FV=PV×(1+i)nD.PV=FV×(1+i)n【答案】C21、監(jiān)管機構可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護客戶資產(chǎn)C.對證券投資基金管理人進行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B22、我國場內(nèi)證券交易結(jié)算費用中，過戶費的最終收取方式（）。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.券商D.國家稅務機關【答案】A23、反映企業(yè)一定時期總體經(jīng)營成果的會計報表是（）。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.所有者權益表D.現(xiàn)金流量表【答案】B24、衡量所持證券變現(xiàn)難易的是（）。A.經(jīng)營風險B.再投資風險C.流動性風險D.利率【答案】C25、關于貨幣市場基金的說法，不正確的是（）。A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標B.貨幣市場基金的風險很小，是短期投資的良好選擇C.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過397天D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的20%【答案】C26、以下不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。A.經(jīng)濟增長B.財務風險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B27、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風險系數(shù)B.市場指數(shù)收益率C.無風險收益率D.基金信息比率【答案】D28、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D29、以下關于相關系數(shù)ρ的說法中正確的是（）。A.ρ的取值范圍為[-1，+1]B.|ρ|越接近0，兩變量線性關系越強C.|ρ|越接近1，兩變量線性關系越弱D.當|ρ|=1時，兩變量為不完全線性相關【答案】A30、復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D31、（）在報價驅(qū)動市場中處于關鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】C32、關于貨市市場工具，以表述正確是（）。A.一般是低流動性高風險的證券B.剩余期限超過397天C.主要是個人投資者交易買賣D.包括銀行定期存款（一年以內(nèi)）【答案】D33、下列關于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價模型認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償C.現(xiàn)實中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預測股票收益的一個重要原因D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔更高的系統(tǒng)性風險；承擔額外的非系統(tǒng)性風險將會給投資者帶來收益【答案】D34、關于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則,以下表述錯誤的是（）。A.在共同對手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結(jié)算機構也要向守約一方先行墊付其應收的證券或資金B(yǎng).根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔保結(jié)算備付金賬戶的機構,交易所場內(nèi)證券發(fā)行資金通過非擔保結(jié)算備付金賬戶完成交收C.根據(jù)貨銀對付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機構的資金交收義務,結(jié)算機構就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結(jié)算原則,當證券登記結(jié)算機構作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務時,結(jié)算機構負責與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【答案】B35、當一個行業(yè)技術已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。A.成長期B.初創(chuàng)期C.衰退期D.成熟期【答案】A36、下列不屬于能源類大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.鋼鐵D.甲醇【答案】C37、股票的（），即在股票票面上標明的金額。A.票面價值B.內(nèi)在價值C.清算價值D.賬面價值【答案】A38、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C39、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日無交易的，以（）估值。A.結(jié)算價；最近交易日的結(jié)算價B.收盤價；最近交易日的收盤價C.最近交易日的收盤價；收盤價D.最近交易日的結(jié)算價；結(jié)算價【答案】B40、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的【答案】D41、假設某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D42、下列關于預期損失的說法，正確的是（）。A.預期損失是一個分位值，不能衡量最左側(cè)區(qū)域的風險情況B.預期損失由于其在尾部風險度量、次可加性等方面的優(yōu)勢，越來越受到金融行業(yè)與監(jiān)管機構的重視C.預期損失不需要給定時間區(qū)間，是指在給定置信區(qū)間內(nèi)投資組合損失的期望值D.預期損失可以體現(xiàn)那些將來可能發(fā)生但沒有在歷史數(shù)據(jù)中體現(xiàn)的最大損失【答案】B43、基本分析是建立在否定（）的基礎之上。A.半強有效市場B.強有效市場C.弱有效市場D.無市場【答案】A44、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A45、我國基金管理費按（）支付。A.周B.月C.季D.年【答案】B46、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構不包括（）A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.合作貿(mào)易活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】D47、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B48、小張和小王投資一只場外貨幣市場基