基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升B卷帶答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中,表述正確的是（）。A.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D2、(2017年)對(duì)于增長(zhǎng)穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.收入法B.成本法C.市場(chǎng)法D.乘數(shù)法【答案】A3、（2018年真題）股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購(gòu)B.員工收購(gòu)C.債權(quán)人收購(gòu)D.管理層回購(gòu)【答案】C4、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運(yùn)營(yíng)基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購(gòu)基金【答案】B6、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A7、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼9、不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴(kuò)張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B10、（2016年真題）下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C11、信托（契約）型基金合同中適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)部和國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委原負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D13、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責(zé)D.市場(chǎng)禁入措施【答案】D14、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融市場(chǎng)將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主B.未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來(lái)持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】A15、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A16、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料【答案】A17、（）可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。A.基金投資者B.董事會(huì)C.基金管理人D.原始股東【答案】A18、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財(cái)產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間【答案】C19、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)C.基金托管D.估值核算【答案】C20、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備一些特點(diǎn)。根據(jù)這些特點(diǎn)，下列不可以認(rèn)定為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.商業(yè)銀行B.創(chuàng)業(yè)投資基金C.養(yǎng)老基金D.大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員【答案】B21、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】B22、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式不包括（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.委派專門人員對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行定向監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C23、以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、自行募集機(jī)構(gòu)是指（）；委托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人；基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A25、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A26、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A28、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過(guò)（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金D.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金【答案】D29、關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進(jìn)行行政審批B.對(duì)股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理C.登記備案無(wú)需履行審批程序D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金【答案】A30、某基金2016年1月1日投資A公司100萬(wàn)元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬(wàn)元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B31、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D32、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國(guó)家發(fā)展改革委B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B33、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C34、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A35、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C36、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A37、企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號(hào)，包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列選項(xiàng)中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D39、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C40、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無(wú)限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B41、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身隋況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A42、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為？（）A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D43、高凈值個(gè)人投資者主要為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于基金的費(fèi)用計(jì)提說(shuō)法不正確的是（）A.管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取B.管理費(fèi)與托管費(fèi)也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取C.基金運(yùn)作費(fèi)用按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取D.基金運(yùn)作費(fèi)用直接計(jì)入基金損益【答案】C45、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】A47、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則