基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練備考B卷附答案_第1頁(yè)
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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練備考B卷附答案

單選題(共50題)1、ETF基金成熟是在()。A.加拿大B.英國(guó)C.美國(guó)D.澳大利亞【答案】C2、基金管理人的()是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)B.投資管理C.銷售環(huán)節(jié)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C3、(2016年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),一般工作人員離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.2;1B.2;3C.3;2D.5:3【答案】C4、下列選項(xiàng)不屬于基金管理人合規(guī)管理意義的是()。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.在基金行業(yè)樹立合規(guī)意識(shí)C.提高基金管理人收入D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作【答案】C5、()指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨(dú)立D.相互制約【答案】D6、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),下列說法不正確的是()。A.基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金C.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D.基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金【答案】A7、基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、對(duì)一般基金而言,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3B.5C.7D.9【答案】C9、按股票市值的大小分類的股票類型不包括()。A.大盤股B.小盤股C.中盤股D.藍(lán)籌股【答案】D10、關(guān)于基金年度報(bào)告中的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,以下表述錯(cuò)誤的是()A.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括基金財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注B.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì),會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不祥盡的內(nèi)容做進(jìn)一步的解釋說明D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表,當(dāng)年的利潤(rùn)表,當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】D11、(2016年真題)()是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái),也是投資者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則C.基金宣傳材料D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】C12、()的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。A.基金客戶檔案管理與保密B.基金客戶投訴處理C.基金投資咨詢與互動(dòng)交流D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)【答案】D13、(2016年)下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D14、基金銷售適用性管理制度至少包括以下()內(nèi)容。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下,貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為()。A.1.5%;0B.1%;0C.1.5%;5元的整數(shù)倍D.1%;5元的整數(shù)倍【答案】B16、(2016年真題)專業(yè)審慎的基本要求不包括()。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.知識(shí)水平D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】C17、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念,下列描述正確的是()。A.股東利益至上B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先C.管理規(guī)模至上D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重【答案】B18、()一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又稱為指數(shù)型基金。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.靈活配置型基金D.穩(wěn)定配置型基金【答案】B19、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括()。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】C20、()不可以開立基金賬戶。A.16歲個(gè)體小王B.17歲在讀大學(xué)生C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生D.65歲退休干部老李【答案】B21、關(guān)于內(nèi)部控制的目標(biāo),以下表述錯(cuò)誤的是()A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.促進(jìn)公司完成收入、利潤(rùn)及管理規(guī)模等預(yù)算考核指標(biāo)、提升公司行業(yè)排名C.確?;鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念【答案】B22、基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循的基本原則有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在()日,資金交割是在()日完成。A.T+0,T+1B.T+1,T+0C.T+0,T+0D.T+1,T+1【答案】A24、關(guān)于基金宣傳推介材料,下列說法中正確的是()。A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布【答案】D25、()是指對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.專人服務(wù)D.電話服務(wù)中心【答案】C26、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中,正確的是()。A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的,因此,政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng),要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng),是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿D(zhuǎn).保護(hù)投資人的合法權(quán)益,是基金市場(chǎng)活力的源泉【答案】B27、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局B.中國(guó)人民銀行C.高級(jí)管理人員D.國(guó)務(wù)院【答案】A28、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案為私募證券投資管理人,主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理,管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?A.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人,無不良從業(yè)記錄B.擔(dān)任投資顧問需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年,無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級(jí)份額D.投資顧問應(yīng)要求管理公司不得拒絕其投資建議【答案】D29、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A.提議召開董事會(huì)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求前述人員予以糾正D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過【答案】A30、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,這種作用是通過()實(shí)現(xiàn)的。A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金C.購(gòu)買大量消費(fèi)品D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金【答案】B31、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式是指()。A.封閉式基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.契約型基金【答案】A32、關(guān)于ETF的交易規(guī)則,不正確的是()。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行漲跌幅限制;漲跌幅設(shè)置為10%C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元【答案】C33、在證券投資基金中,投資門檻最低的大眾理財(cái)工具是()。A.私募基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C34、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)()。A.確保投資者的利益優(yōu)先B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先D.回避【答案】A35、基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是()。A.通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量C.按照相關(guān)規(guī)定,正常交易D.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量【答案】C36、(2016年真題)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是()。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻通常很高B.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成【答案】C37、一般而言,投資者申購(gòu)、贖回基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)會(huì)在()日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B38、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B39、(2017年)關(guān)于開放式基金的下列行為中,具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是()。A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購(gòu)B.開放式基金的基金份額的申購(gòu)C.開放式基金的基金份額的登記D.開放式基金的基金份額的贖回【答案】C40、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制,并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧,充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧,在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、基金信息披露的內(nèi)容包括()。A.①②③④B.①③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D42、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF),以下說法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.不可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易【答案】C43、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義,并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析D.以上都不是【答案】B44、(2016年真題)()可以臨時(shí)指定基金托管人。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】B45、關(guān)于基金監(jiān)管,以下表述正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、―般來說,基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢査不包括()。A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)【答案】B47、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí),代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B48、目前國(guó)

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