期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬A卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬A卷附答案

單選題（共50題）1、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D2、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商的表述，正確的是（）。A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊D.供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定【答案】A3、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】B4、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A5、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責【答案】C6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B7、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A8、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C9、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C10、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A11、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A12、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C13、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結(jié)算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結(jié)算會員【答案】A14、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。A.2B.3C.4D.5【答案】B15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A16、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】B17、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國債【答案】D18、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A19、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監(jiān)控C.發(fā)布市場信息D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】B20、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C21、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關(guān)于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D24、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A25、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C26、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D27、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠實信用【答案】A28、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A29、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.董事長B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D30、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B31、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A32、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。A.表決同意的會員B.全體會員C.理事D.所有人【答案】C33、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業(yè)性C.權(quán)威性D.自主性【答案】A34、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B35、期貨公司變更住所，應當向（）提交規(guī)定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D36、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A37、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗【答案】C38、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B39、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C40、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B41、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B42、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D43、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B44、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B45、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.期貨公司承擔次要賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】B46、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B47、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D48、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】A49、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善【答案】D50、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B多選題（共20題）1、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】AB2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下表述正確的有（）。A.期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度B.期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險C.期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示D.期貨交易所應當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控【答案】ABCD3、利用未公開信息交易，具有（）情形的，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。A.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的C.明示兩人以上從事相關(guān)交易活動的D.暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的【答案】ABD4、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD5、從事期貸經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。A.警告B.吊銷期貨業(yè)務許可證C.停業(yè)整頓D.罰款【答案】ABCD6、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD7、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的有()。A.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性【答案】ABCD8、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB9、公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案C.審議結(jié)算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD10、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實，下列選擇中正確的有（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標準C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本【答案】BD11、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.參加.列席相關(guān)會議B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應向股東大會報告上述情況C.與為期貨公司提供審計服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AC12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的有（）。A.期貨交易應當在依法設(shè)立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理條例》C.禁止非法設(shè)立期貨交易場所D.禁止中遠期現(xiàn)貨交易【答案】ABC13、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.期貨交易所對投資者進行結(jié)算【答案】ABC14、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD15、根