證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提分題型分享

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提分題型分享

單選題（共50題）1、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D2、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D3、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B4、下列各項(xiàng)，屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B5、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D6、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、股東大會(huì)一般每（）定期召開(kāi)一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B9、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有()。A.暫不受理與共所在機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)的文件B.出具警示函C.責(zé)令改正D.責(zé)令定期報(bào)告【答案】B10、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法中有誤的（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A11、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】D12、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C13、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D14、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B15、下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)B.證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B16、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D17、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B19、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的規(guī)定，適當(dāng)性管理的內(nèi)容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計(jì)算收益C.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)D.適當(dāng)性匹配【答案】B20、（）對(duì)單家合格境外投資者投資額度實(shí)行備案和審批處理。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C21、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年【答案】D23、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B24、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說(shuō)法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序【答案】A25、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，（），發(fā)行申請(qǐng)人招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會(huì)審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會(huì)審核前5天D.發(fā)行部初審會(huì)后1天【答案】B26、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生【答案】D27、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取（）的方式。A.拍賣競(jìng)價(jià)B.集中競(jìng)價(jià)C.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)D.報(bào)價(jià)【答案】B28、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式【答案】D29、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)需進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】B30、對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過(guò)（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B31、公司持申請(qǐng)文件向（）申請(qǐng)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行。A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D32、在公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行信息披露和其他法定義務(wù)B.應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺(tái)和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上依法披露信息D.在其他媒體上進(jìn)行披露的，披露的時(shí)間可以早于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露的時(shí)間【答案】D33、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A34、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C35、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C37、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A38、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A39、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A40、公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】C41、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A42、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報(bào)批評(píng)D.公開(kāi)譴責(zé)【答案】B43、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.合伙企業(yè)對(duì)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，可以對(duì)抗善意第三人C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，無(wú)權(quán)向其他合伙人追償D.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，無(wú)須通知全體合伙人【答案】A44、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層管理辦法中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)僅分為基礎(chǔ)層、精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場(chǎng)層級(jí)管理B.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)實(shí)行定期和即時(shí)調(diào)整機(jī)制C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級(jí)進(jìn)人和調(diào)整的需要，要求掛牌公司、主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料D.掛牌公司的層級(jí)進(jìn)入和調(diào)整由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌委員會(huì)審議，并形成審議意見(jiàn)【答案】A46、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.債權(quán)人【答案】A47、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C48、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（sT股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申