基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)B卷帶答案

單選題（共50題）1、(2017年)按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、（2021年真題）關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D3、（2017年真題）對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場價格法B.近期交易價格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C4、（2018年真題）并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)【答案】A5、不屬于信息披露禁止性行為的是（）A.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B.公開披露或者變相公開披露C.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會允許的其他行為D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】C6、(2017年)下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D8、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A9、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D10、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風(fēng)險低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后收益更低D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】C11、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A13、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B14、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A15、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計(jì)算B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B17、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯誤的是（）。A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險【答案】B18、募集推介資料中，基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、(2017年)下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B20、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）。A.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計(jì)算【答案】D21、（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B22、企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險的是（）A.自然風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險C.財(cái)務(wù)風(fēng)險D.政治風(fēng)險【答案】C23、投資者關(guān)系管理的基本原則是，不屬于（）。A.公正B.可靠C.公開D.準(zhǔn)確、及時【答案】B24、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是（）。A.負(fù)收益率和高資產(chǎn)負(fù)債B.股價下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績指標(biāo)和非業(yè)績事件【答案】D25、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C26、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C27、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A28、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.保護(hù)投資利益D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】C29、以下選項(xiàng)中，一般不屬于董事會權(quán)利的是()。A.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案B.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案D.修改公司章程【答案】D30、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A31、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D32、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C33、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D35、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息【答案】D36、國外股權(quán)投資基金的募集對象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D37、下列說法錯誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理【答案】D38、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D39、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D40、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D.長期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場穩(wěn)定【答案】D42、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者B.應(yīng)當(dāng)是個人投資者C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A43、基金管理人通常需要在（）內(nèi)完成基金的全部投資。A.募集期B.管理退出期C.投資期D.滾動投資期【答案】C44、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D46、不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。A.不特定對象；特定對象B.特定對象；不特定對象C.指定對象；非指定對象D.非指定對象；指定對象【答案】A47、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容中包括申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的（）等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司