QEP03 風(fēng)險(xiǎn)管理程序(2016.3)

標(biāo)題風(fēng)險(xiǎn)管理程序編號(hào)QEP03版本01制訂部門財(cái)務(wù)部頁(yè)碼第頁(yè)版本日期修訂內(nèi)容描述012016.3本版首次發(fā)行。批準(zhǔn)/日期審核/日期制訂/日期目的完善質(zhì)量管理體系，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保我司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和評(píng)估，以便根據(jù)評(píng)估結(jié)果制訂應(yīng)急預(yù)案及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃,達(dá)到回避風(fēng)險(xiǎn)和降低損失的目的。范圍適用于公司所有部門和流程。定義風(fēng)險(xiǎn):未來(lái)的不確定性事項(xiàng)可能對(duì)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)分析:理解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和確定風(fēng)險(xiǎn)程度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)處理:修正風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。權(quán)責(zé)4.1管理層及各部門長(zhǎng)：組織部門內(nèi)人員進(jìn)行本部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別，擬訂相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)措施。4.1.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)最高管理層定期對(duì)戰(zhàn)略決策中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的風(fēng)險(xiǎn)組織制定應(yīng)急對(duì)策。4.1.2營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)適時(shí)對(duì)引起市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能引起市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策；4.1.3生管部負(fù)責(zé)對(duì)物料供應(yīng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能引起供應(yīng)中斷或延誤的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策；4.1.4各制造部負(fù)責(zé)對(duì)制造過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能引起生產(chǎn)中斷或延誤的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策；4.1.5管理部負(fù)責(zé)對(duì)人力資源緊缺、集體辭職及ISO14001環(huán)境體系等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策。4.1.6研發(fā)部負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)儲(chǔ)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、泄密等風(fēng)險(xiǎn)以及研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策。4.1.7財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策。4.1.8各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)針對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急對(duì)策并報(bào)總經(jīng)理掌握。4.2風(fēng)控小組組員：由各部門長(zhǎng)指定一人專責(zé)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資料匯整等相關(guān)工作。4.3風(fēng)控小組組長(zhǎng)：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻次要求組織、監(jiān)督、檢查各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估并收集相關(guān)記錄和更新，定期推進(jìn)各部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，匯整各部門風(fēng)險(xiǎn)管理資料，向管理層匯報(bào)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。內(nèi)容公司在建立質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)考慮內(nèi)外部因素及相關(guān)方要求，確定所有管理的過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并建立對(duì)應(yīng)的措施。風(fēng)險(xiǎn)管理原則：科學(xué)評(píng)估預(yù)防為主及時(shí)響應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理過(guò)程：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的范圍針對(duì)影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素，展開分析；相關(guān)方的需求和期望相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；針對(duì)公司質(zhì)量管理體系過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；針對(duì)環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；風(fēng)險(xiǎn)的類別和描述戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)戰(zhàn)略決策和實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：a）產(chǎn)業(yè)定位風(fēng)險(xiǎn)；b）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)決策風(fēng)險(xiǎn)；c）客戶群決策風(fēng)險(xiǎn)；d）質(zhì)量、價(jià)格決策風(fēng)險(xiǎn)；e）遠(yuǎn)景規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)；f）投資決策風(fēng)險(xiǎn)；g）社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指產(chǎn)品銷不出、貨款收不回、供貨不及時(shí)或中斷、政策性虧損的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：a)戰(zhàn)爭(zhēng)、災(zāi)害、運(yùn)輸中斷等造成的商務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)；b）客戶資本、信用差，國(guó)內(nèi)、國(guó)際政策變化帶來(lái)的貨款收不回或政策性虧損的風(fēng)險(xiǎn)；c）市場(chǎng)波動(dòng)或產(chǎn)品責(zé)任帶來(lái)的產(chǎn)品銷不出風(fēng)險(xiǎn)；d）不能按合同規(guī)定及時(shí)交貨等。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：指物料供應(yīng)延遲、中斷或積壓的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：a）供應(yīng)商的交期風(fēng)險(xiǎn)、物料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)；b）我司的庫(kù)存過(guò)多、過(guò)少風(fēng)險(xiǎn)；c）貨源地集中和分散的風(fēng)險(xiǎn)；d）單一供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)；e）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)；f）戰(zhàn)爭(zhēng)、災(zāi)害和運(yùn)輸中斷風(fēng)險(xiǎn)；g）成本過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)等。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：指可能引起生產(chǎn)中斷或延誤的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：a)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；b）動(dòng)力風(fēng)險(xiǎn)；c）災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)；d）安全風(fēng)險(xiǎn)；e）設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；f）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：指技術(shù)儲(chǔ)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、泄密等風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：a）沒(méi)有技術(shù)儲(chǔ)備或技術(shù)儲(chǔ)備落后；b）侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)；c）技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)等。研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：指環(huán)境、安全、質(zhì)量、供應(yīng)商、測(cè)試、研發(fā)進(jìn)度、研發(fā)時(shí)效等風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：a）產(chǎn)品設(shè)計(jì)沒(méi)有考慮到最新的環(huán)境安全要求；b）研發(fā)物料的供應(yīng)周期長(zhǎng)、穩(wěn)定性差、產(chǎn)能不足；c）產(chǎn)品設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致大批量報(bào)廢或返修；d）沒(méi)有測(cè)試手段；e）研發(fā)項(xiàng)目不能滿足進(jìn)度計(jì)劃；f）研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)時(shí)間長(zhǎng)，技術(shù)已落后或成本過(guò)高不能滿足市場(chǎng)要求等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。人力資源緊缺、集體辭職風(fēng)險(xiǎn)：指招聘不到急需的技術(shù)工人及員工集體辭職的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻次和時(shí)機(jī)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年進(jìn)行一次，即每年底各部門長(zhǎng)組織部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和總結(jié)工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行定性和定量分析，包括嚴(yán)重性（SOO）、可能性(C00)和可探測(cè)性(ATD)三方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行矩陣打分、分級(jí)，以確定風(fēng)險(xiǎn)度的多少(RPN=SOO*C00*ATD)。各項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（SOO—SeverityOfOccurrence）：SOO分值災(zāi)難性（無(wú)預(yù)兆）10災(zāi)難性（有預(yù)兆）9很嚴(yán)重8嚴(yán)重7比較嚴(yán)重6中度5中偏低4小的3非常小2無(wú)1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（COO—ChanceOfOccurrence）：COO分值幾乎肯定10非常高9高8偏高7中6中偏低5小4微小3極微小2幾乎沒(méi)有1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可探測(cè)性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(ATD—AbilityToDetect)：ATD分值完全不確定10非常細(xì)微9極小8非常低7低6中等5一般高4高3非常高2幾乎確定1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)編號(hào)RPN（RiskPriorityNumber）=SOO×COO×ATDRPN風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（729~1000）一級(jí)（120~728）二級(jí)（1~119）三級(jí)根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、發(fā)生的可能性（概率大小）、可探測(cè)性三方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行矩陣打分、分級(jí)，評(píng)定結(jié)果填于《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的處理針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)），對(duì)評(píng)定為一、二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)必須制定管理措施，對(duì)評(píng)為三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)實(shí)際需要制訂管理措施。信息評(píng)審小組按策劃的時(shí)間對(duì)管理措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)管理措施不能滿足要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)重