基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試題打印帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當(dāng)性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度C.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理【答案】A2、（）是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B3、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A4、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。基金管理人可獲得業(yè)績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D5、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D7、A股權(quán)投資基金是一家由45名股東出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，股東B系A(chǔ)基金的出資人之一，股東B可以將其持有的A基金出資轉(zhuǎn)讓給（）。A.5名股東出資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.7名自然人C.8家投資公司D.6名合伙人出資設(shè)立，且未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)【答案】A8、下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案的說法中，不正確的是（）。A.登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力的認(rèn)可B.登記備案可以作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)列明管理人登記編號D.登記備案不構(gòu)成對基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可【答案】B9、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記——名稱預(yù)先核準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請登記——核準(zhǔn)相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)——申請設(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D10、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.任何時候可以B.在特定條件下可以C.不得D.以上都不對【答案】C11、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D12、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D13、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管活動中，應(yīng)始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列指標(biāo)可以用來分析企業(yè)盈利能力的是（）。A.資產(chǎn)收益率B.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.利息保障倍數(shù)【答案】A15、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B16、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A17、(2017年)管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A18、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B19、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級管理人員D.工作人員【答案】A20、并購基金投資標(biāo)的特點不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進(jìn)技術(shù)但運營質(zhì)量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)【答案】C21、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C22、可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A23、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D24、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B25、關(guān)于單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人D.有限合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人【答案】B26、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B28、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查B.目標(biāo)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查【答案】A29、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險的角度來看，以下描述錯誤的是（）A.在我國，企業(yè)上市申請能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價格被低估的風(fēng)險C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所弓I起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價格轉(zhuǎn)讓，從而影響清算收入【答案】B30、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A32、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D34、股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。A.存放銀行B.購買國債C.購買固定收益類的證券D.購買股票【答案】D35、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財務(wù)指標(biāo)D.法律指標(biāo)【答案】C36、國際上對私募股權(quán)基金的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A38、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理?！敬鸢浮緼39、關(guān)于投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機構(gòu)開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.評估投資機構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計退出方案【答案】D40、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D42、關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR），以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)（）的利益。A.中小投資者B.公司實際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員【答案】A44、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B45、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對其都享有分配權(quán)。A.息稅前利潤B.債權(quán)人利潤C.債務(wù)人利潤D.固有利潤【答案】A46、關(guān)于反攤薄條款，下列說法錯誤的是（）。A.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者【答案】D47、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)及股權(quán)投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時，可以（）。A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對象宣傳推介B.