2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共200題）1、某合伙型股權投資基金從事的下述活動中符合法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的是（）A.基金未進行托管，并通過設立一個特殊目的載體投資于某擬在海外上市的醫(yī)藥公司B.在合伙協(xié)議中明確基金的投資標的為不低于80%未上市企業(yè)的股權、不高于20%的AAA級公司債劵C.基金完成備案前,不得以現(xiàn)金管理為目的購買國債D.基金投資某保理資產的收益權【答案】B2、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報上市【答案】A3、關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】B4、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B5、（2021年真題）2017年底，股權投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價格回購基金持有的該企業(yè)5%股權；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉讓剩余股權，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B6、企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權的投資基金是（）。A.封閉式基金B(yǎng).證券投資基金C.股權投資基金D.股票型基金【答案】C7、下列不屬于業(yè)務盡職調查內容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團隊C.風險分析D.財務健康程度【答案】D8、（2017年真題）下列屬于運營能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產收益率、凈資產收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風險C.計算公司各年度資產周轉率、存貨周轉率和應收賬款周轉率等，結合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經營風險和持續(xù)經營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經營問題【答案】C9、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）的受托責任?；鸸芾砣藨谢痄N售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A11、私募基金管理人內部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮內部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾12、股權投資基金管理人在自行銷售股權投資基金時應當（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C13、以下不屬于股權投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標的是（）。A.經營指標B.管理指標C.風險指標D.財務指標【答案】C14、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。A.基金的投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.基金管理者的專業(yè)能力【答案】D15、(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回撥機制【答案】C16、股權投資母基金的主要業(yè)務不包括（）A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.一級半投資【答案】D17、（2017年真題）某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A18、關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務院批準設立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法【答案】D19、股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權平均條款，應補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權平均條款，經過反稀釋調整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B20、估值條款通常會約定股權投資基金的投資方式，那么并購基金多數(shù)采用的投資斌是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉換債D.可轉換優(yōu)先股【答案】B21、以下哪項不是協(xié)議轉讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認委托【答案】D22、關于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產生協(xié)同效應D.并購基金是一種所有權轉移的投資方式【答案】C23、（2017年真題）下列關于股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產屬于其清算財產【答案】D24、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B25、（2021年真題）關于優(yōu)先認購權，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權是一種選擇權，即投資人有權但無義務履行優(yōu)先認購權B.若有投資機構以債轉股形式投資，則當此投資機構決定將對目標公司的債權轉為股權時，原有股東的優(yōu)先認購權下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認購權時，其認購目標公司股權的價格應與潛在認購方一致D.優(yōu)先認購權條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B26、封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C27、（2019年真題）股權投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C28、股權投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務的主體，按照（）的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.市場行情和項目質量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運營成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實繳出資【答案】B29、（2017年真題）下列屬于金融資產的是（）。A.土地B.房屋C.保險產品D.汽車【答案】C30、（2020年真題）關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B31、（2019年真題）某公司在創(chuàng)立時創(chuàng)始人持有20000股股份，股權投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權平均條款下X基金分別可獲補償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無法計算【答案】C32、下列關于不同類型股權投資基金內部組織機構的設置與投資決策的說法，正確的是（）。A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請外部管理機構進行投資運營管理時，股東大會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)C.在實務中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權力以及表決方式進行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務進行決策和管理D.在契約框架下，通常設置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構成，契約型基金的決策權歸屬投資者【答案】A33、股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權投資基金之間的（），公平對待管理的各股權投資基金，保護投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、為了保障私募股權基金在被投資企業(yè)的話語權，私募股權基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位A.5B.1C.2D.3【答案】B35、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.內在價值【答案】B36、盡職調查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D37、（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購投資的并購投資基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【答案】A38、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報刊、網站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報告【答案】C39、資產流動性較高的金融機構由于凈資產賬面價值更加接近市場價值，所以更適用（）。A.市銷率倍數(shù)法B.市盈率倍數(shù)法C.市凈率倍數(shù)法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C40、公司型基金合同的股權投資業(yè)務相關內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務時，對運營基本設施的要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A42、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將（），相應增加在股東大會或董事會的話語權，從而實施更有力的監(jiān)控。A.優(yōu)先股或債券轉換為普通股B.普通股轉換為優(yōu)先股或可轉債C.可轉債轉換為優(yōu)先股D.普通股優(yōu)先股【答案】A43、（）是投資及整合方案設計、交易談判、投資決策不可或缺的前提，是判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標及投資原則的基礎。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業(yè)務盡職調查D.法律盡職調查【答案】A44、管理人應遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A45、并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產更主要取決于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應出企業(yè)的成長速度。A.銷售增長率B.營業(yè)網點開設C.新擴展市場區(qū)域D.應收賬款金額【答案】D47、投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購買的基金權益拆分平價分銷給不特定的人群B.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方【答案】D48、外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內，以通過協(xié)會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B49、下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C50、（2018年真題）關于清算的說法,錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產后,清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行B.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進行C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松暾垈鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產【答案】A51、關于我國股權投資基金投資者人數(shù)限制表述錯誤的是（）。A.公司型基金有限公司不超過50人B.公司型基金股份公司不超過100人C.合伙型基金不超過50人D.契約型基金不超過200人【答案】B52、以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，并負責（）業(yè)務。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風險管理【答案】B53、（2017年真題）杠桿收購是收購方用少量的自有資金結合大規(guī)模的外部資金來收購目標企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、關于公司型基金與合伙型基金的設立步驟，順序正確的是（）。A.申請設立登記-名稱孩先核準-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準相關資料-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預先核準-申請設立登記-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D55、信息披露人在進行信息披露時應保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準確性、完整性C.及時性、準確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B56、投資后管理的主要內容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、下列哪項不是盡職調查的內容：A.業(yè)務盡職調查B.財務盡職調查C.法律盡職調查D.信用盡職調查【答案】D58、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B59、估值條款通常會約定股權投資基金的投資方式，那么并購基金多數(shù)采用的投資斌是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉換債D.可轉換優(yōu)先股【答案】B60、關于投資協(xié)議中回售權條款,表述錯誤的是（）。A.回售權的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內實現(xiàn)上市B.回售權的觸發(fā)條件由業(yè)績指標觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標公司本身D.行使回售權可以為投資提供流動性【答案】C61、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關于公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產不低于（）萬元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C62、在股權轉讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務顧問報告D.報經政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A63、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D64、根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。A.股本結構、折舊攤銷B.資本結構、折舊攤銷C.資產結構、折舊攤銷D.股權結構、折舊攤銷【答案】B66、（2020年真題）信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會投訴或舉報，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對義務人及主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、（2018年真題）目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個人C.金融資產不低于300萬的個人D.金融資產高于500萬的單位【答案】D68、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應當在個（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A69、私募基金管理人內部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。C.根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。D.對內部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新?！敬鸢浮緽70、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力C.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D71、(2017年)人民幣股權投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內（）進行投資的股權投資基金。A.公開交易股權B.非公開交易股權C.成長性企業(yè)股權D.中小企業(yè)股權【答案】B72、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A73、關于基金服務業(yè)務，下列表述正確的是（）。A.基金服務機構通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務B.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行C.基金托管人不得被委托擔任同一基金的基金服務機構D.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產屬于其破產或清算財產?！敬鸢浮緼74、（2021年真題）關于股權投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B75、中國證監(jiān)會及其派出機構對股權基金違法違規(guī)行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C76、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經會計師事務所審計的年度財務報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A77、（2017年真題）盡職調查的主要內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、以業(yè)績報酬機制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內容。A.投資限額條款B.經營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】D79、（2021年真題）關于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對復雜的公司架構和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內公司將境內資產/權益轉移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當?shù)刈C券交易所申請上市，無需經過中國證監(jiān)會審批D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D80、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉中心，完成交易。A.點擊成交B.收盤自動匹配成交C.互報成交確認申報D.定價委托【答案】C81、下列關于單只股權投資基金投資人數(shù)的要求，說法不正確的是（）。A.契約型股權投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人B.有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人C.合伙型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人【答案】C82、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A83、（2020年真題）股權投資基金現(xiàn)擬對某目標公司進行法律盡職調查，法律盡職調查需關注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D84、以下關于估值方法，說法正確的是（）。A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價值法作為一種輔助方法【答案】A85、下列關于合伙型基金的說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.普通合伙人可自行擔任基金管理人C.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C86、股權投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動,不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、從投資者權利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經理人C.基金運作人D.基金管理人【答案】D88、私募基金進行托管的，私募基金托管人應當對私募基金管理人編制的（）進行復核確認。A.宣傳推介文件B.基金合同C.基金份額凈值D.基金銷售協(xié)議【答案】C89、(2017年)投資者購買契約型股權投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方B.將所購買的基金權益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A90、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質、職責等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C91、下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質，說法正確的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是政府團體法人B.基金服務機構不得加入基金行業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會以自己所有的財產承擔民事責任D.股權投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員【答案】C92、基金托管人應由（）擔任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機構C.資產管理公司D.依法設立的商業(yè)銀行或其他金融機構【答案】D93、（2021年真題）股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權平均條款，應補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權平均條款，經過反稀釋調整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B94、（）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構的業(yè)務模式。A.投資顧問服務B.份額登記服務C.基金服務業(yè)務D.估值核算服務【答案】C95、我國股權投資基金是指投資于企業(yè)（）股權的投資基金。A.公開發(fā)行和交易B.非公開發(fā)行和交易C.公募D.發(fā)行和交易【答案】B96、財務盡職調查重點關注目標公司的（）財務業(yè)績情況。A.歷史B.未來C.目前D.過去一年【答案】A97、（2016年真題）關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B98、（）含其投資項目期間產生的投資收益，（）含管理費、托管費、運營服務費等。A.費用類，收入類B.管理類，費用類C.收入類，費用類D.收入類，管理類【答案】C99、(2016年)股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B100、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對基金管理人基本信息的披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A101、基金投資者關系管理具有的意義，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D102、使用簡單價值等式對企業(yè)價值與股權價值進行轉換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B103、企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()A.股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經營【答案】D104、下列不屬于股權投資母基金主要業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D105、（）則常見于杠桿收購和破產投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經濟增加值法D.成本法【答案】B106、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B107、股權投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權投資基金監(jiān)管機構在監(jiān)管活動中，應始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則。下列屬于股權投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、募集機構推介股權投資基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B109、下列（）事項發(fā)生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A110、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金，即經典的狹義意義上的私人股權投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A111、（）是指注冊于境外的股權投資基金，投資于境內企業(yè)。A.跨境股權投資B.跨境直接投資C.境內股權投資基金面向境外企業(yè)的投資D.境外股權投資基金面向境內企業(yè)的投資【答案】D112、企業(yè)控制權分配的相關條款是（）A.保護性條款B.回售權條款C.反攤薄條款D.董事會席位條款【答案】D113、盡職調查中業(yè)務調查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A114、股權投資基金管理人主要履行的職責不包括()A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】B115、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B116、下列關于境內首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構進行內部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.股票發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B117、下列不是我國證券交易所主要交易機制的是（）A.競價交易B.大宗交易C.協(xié)議轉讓D.項目交易【答案】D118、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C119、私募基金管理人未及時履行信息報送信息義務的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常公示狀態(tài)B.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產品的發(fā)行C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示D.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會彳奪暫停受理該機構的私募基金產品備案申請【答案】D120、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D121、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B122、需要調查了解的目標公司現(xiàn)場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A123、下列說法不正確的是（）。A.股權投資基金屬于高風險、高期望收益的資產類別B.創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于成熟期的企業(yè)C.股權投資基金的收益波動性較高D.股權投資基金的專業(yè)性較強【答案】B124、（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績報酬C.追趕機制D.回撥機制【答案】A125、管理人內部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C126、關于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設定詳細的預測期B.股權自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經營活動中產生的現(xiàn)金流，考慮公司運營投資與投資需求后，可分配給股東和債權人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內在價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經營活動中產生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權人的現(xiàn)金流【答案】B127、以下不屬于對目標公司業(yè)務盡職調查主要內容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C128、盡職調查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A129、股權投資基金服務機構應當在每個季度結束之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表，每個年度結束之日起（）個月內向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C130、由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為（）。A.毛內部收益率和差額收益率B.折現(xiàn)收益率和差額收益率C.折現(xiàn)收益率和凈內部收益率D.毛內部收益率和凈內部收益率【答案】D131、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責基金的經營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】B132、以下關于股權投資母基金的說法錯誤的是（）A.投資于單只股權投資基金的風險較高，極高內部收益率（IRR）和極低內部收益率出現(xiàn)的可能性較大B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率低C.母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經風險調整后收益更高D.股權投資母基金通過分散投資降低了風險【答案】B133、下列屬于基金財產清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B134、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責基金的經營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】B135、某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的幡【答案】D136、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應當依法追究刑事責任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B137、（2020年真題）股權投資母基金A在股權投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D138、競業(yè)禁止條款，即股權投資基金在投資協(xié)議中要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C139、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B.依法維護會員的合法權益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D140、股權投資基金起源于（）。A.中國B.美國C.德國D.英國【答案】B141、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A142、(2017年)（）年9月16日，國務院發(fā)布了《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國十條），其中明確要求有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C143、股權投資基金管理人委托私募基金服務機構（以下簡稱服務機構），為股權投資基金提供（）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A144、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B145、（2017年真題）管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A146、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B147、基金管理人在申請登記前發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的，基金業(yè)協(xié)會按規(guī)定應（）。A.暫停受理私募基金產品備案申請B.將管理人列入異常機構對外公示C.不予登記D.依法取締【答案】C148、股權投資基金管理人是基金產品的（）和（），并負責基金資產的投資運作。A.出資人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服務機構，管理者【答案】C149、以下不屬于盡職調查報告主要內容的是（）。A.其他B.主要債權和債務C.行業(yè)背景資料D.股權結構【答案】D150、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A151、以下不是股權投資基金法律盡職調查的作用的是（）。A.評估企業(yè)資產的合法性B.評估企業(yè)債務的合法性C.評估企業(yè)業(yè)務的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風險【答案】B152、（2018年真題）在契約型股權投資基金中，（）應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機構B.基金銷售機構／基金份額登記機構C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機構【答案】C153、新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協(xié)議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A154、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.總經理【答案】A155、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A156、下列關于清算退出的說法，錯誤的是（）。A.清算退出的方式包括破產清算和解散清算B.破產清算即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)C.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產D.公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產【答案】B157、基金應當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A158、下列有關信托（契約）型股權投資基金的說法中錯誤的是（）。A.契約型基金份額的轉讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等的合法權益C.信托型股權投資基金的清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人和相關中介服務機構組成D.信托（契約）型股權投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登記手續(xù)【答案】C159、私募基金管理人應當遵循（）運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A160、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應當載明的內容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務合伙應當具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關責任【答案】C161、某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現(xiàn)的內部控制構成要素是()A.控制活動B.風險評估C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】A162、公司型基金的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內容全部由（）進行規(guī)定。A.招募說明書B.基金年度報告C.公司章程D.基金合同【答案】C163、股權投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D164、某企業(yè)擬發(fā)起設立一只產業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）A.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.經過資產調查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書D.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元【答案】C165、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A166、股權回購通?？梢苑譃橐韵拢ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A167、一般而言，擔任基金托管人，應當具備的條件不包括（）。A.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定B.設有專門的基金托管部門C.有安全保管基金財產的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D168、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C169、企業(yè)現(xiàn)場調研的步驟與方法包括（）。A.目標公司內部訪談與外部訪談B.撰寫盡職調查報告C.內部復核D.資料收集【答案】A170、契約型基金的參與主體不包括（）。A.普通合伙人B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A171、投資者在信托（契約）型股權投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。A.50B.200C.1000D.100【答案】D172、私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向（）報告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D173、不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標的是（）。A.財務指標B.管理指標C.增值服務指標D.經營指標【答案】C174、以下可以視為當然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C175、公司型股權投資基金清算退出時，最先支付的是（）。A.所欠稅款B.法定補償金C.清算費用D.職工工資【答案】C176、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料并進行分析驗證C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產價值合理體現(xiàn)D.對正常可持續(xù)經營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C177、根據(jù)轉讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A178、合伙型股權投資基金，新增合伙人需經（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A179、私募基金風險評級的具體標準，由私募（）自行或委托獨立第