基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識考前沖刺練習B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識考前沖刺練習B卷附答案

單選題（共50題）1、流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級市場和二級市場【答案】C2、各類非銀行金融機構可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購協(xié)議B.定期存款C.存款準備金D.同行拆借【答案】A3、根據(jù)有關規(guī)定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是()。A.固定紅利B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.分紅再投資【答案】B4、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B5、關于債券基金，下列說法錯誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險等C.相比股票基金，債券基金具有低風險、低收益的特點D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉債、企業(yè)債【答案】A6、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時股價為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】A7、下列關于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權收益率C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未【答案】A8、()是指將應分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A.現(xiàn)金分紅方式B.股票分紅方式C.分紅再投資轉換為基金份額D.股票買賣差價【答案】C9、關于證券市場線的說法錯誤的是（）。A.證券市場線是CAPM的核心B.證券市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系C.證券市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型的，斜率是市場組合的風險溢價D.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風險溢價與市場風險之間的函數(shù)關系【答案】B10、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細化到（）。A.日B.季C.月D.年【答案】A11、以下股市變化中，最能反映系統(tǒng)性風險的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板走弱B.國防軍工股票出現(xiàn)異動C.上證綜指大幅波動D.互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)大幅回調(diào)【答案】C12、以下關于方差和標準差的說法，錯誤的是()。A.通過研究方差或標準差，可以預測隨機變量未來取值的離散程度B.一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高C.樣本的方差值是標準差的平方D.方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度【答案】A13、我國證券市場目前已經(jīng)在（）等品種實行了貨銀對付制度。A.A股、權證B.權證、ETFC.A股、基金D.基金、權證【答案】B14、下列關于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C15、我國場內(nèi)證券交易結算費用中，過戶費的最終收取方式（）。A.中國結算公司B.證券交易所C.券商D.國家稅務機關【答案】A16、關于估值責任，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責任B.基金托管人應該審閱基金管理人采用的估值原則和程序C.基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任D.基金估值的責任人是基金管理人【答案】A17、（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。A.中位數(shù)B.方差C.分位數(shù)D.均值【答案】A18、關于場內(nèi)證券交易結算原則,以下表述錯誤的是（）。A.在共同對手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結算機構也要向守約一方先行墊付其應收的證券或資金B(yǎng).根據(jù)中國結算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔保結算備付金賬戶的機構,交易所場內(nèi)證券發(fā)行資金通過非擔保結算備付金賬戶完成交收C.根據(jù)貨銀對付原則,一旦結算參與人未能履行對證券登記結算機構的資金交收義務,結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結算原則,當證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時,結算機構負責與結算參與人之間的集中清算交收【答案】B19、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務憑證。A.短期國債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.商業(yè)票據(jù)【答案】C20、資產(chǎn)負債表通常有以下那些作用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D21、下列可以列入基金費用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的賽用支出或基金財產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用C.基金合同生效前的相關費用，包括但不限于險資賽、會計師和律師費、信息披露費用等費用D.基金份額持有人大會費用【答案】D22、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和()。A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A23、用復利計算第11期終值的公式為()。A.FV=PV×(1+i×n)B.PV=FV×(1+i×n)C.FV=PV×(1+i)nD.PV=FV×(1+i)n【答案】C24、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括()。A.對資產(chǎn)管理機構而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務應在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D25、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為（），而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為（）。A.正;正B.負;正C.正;負D.負;負【答案】B26、關于基金投資交易中的操作風險，以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）A.同一基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的收益，風險不具可比性B.風險調(diào)整前的收益比風險調(diào)整后的超額收益更加重要C.同一基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的表現(xiàn)差距可能也很大D.需要考慮基金的規(guī)模【答案】B28、基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構，應滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A.1B.2C.3D.4【答案】A29、下列關于可轉換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉換為發(fā)行人普通股票的權益B.可轉換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉換價格將公司債券轉換為普通股股票【答案】D30、根據(jù)基金的分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B31、（）年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關鍵作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C32、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。A.參數(shù)法B.久期分析法C.蒙特卡羅模擬法D.歷史模擬法【答案】B33、短期政府債券的特點包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、所有者權益包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負責資產(chǎn)托管業(yè)務。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務，下列關于符合條件說法錯誤的是（）。A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管B.最近一個會計年度實收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員D.具備安全保管資產(chǎn)的條件【答案】B36、下列不承擔匯率風險的基金是（）。A.貨幣ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互認基金【答案】A37、市場組合的貝塔值是標準值()。A.1B.2C.5D.10【答案】A38、下列關于利息率的說法，錯誤的是()。A.一般以年為計息周期，通常所說的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率C.名義利率和實際利率的區(qū)別可以用費雪方程式ir=in+p表達。其中，ir為名義利率;in為實際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B39、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風險的控制能力。A.一定B.任何C.相對D.一段【答案】B40、某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場價格為10元，則其市盈率為（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C41、關于基金估值，以下說法正確的是()。A.開放式基金于每個交易日的次日進行估值B.封閉式基金每周進行一次估值C.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布D.開放式基金于每個交易日進行估值【答案】D42、已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D43、關于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結算模式有（）。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A45、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個工作日D.每日；每個小時【答案】C46、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產(chǎn)基金D.私募股權和風險投資基金【答案】A47、關于道瓊斯股票平均指數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A.與標準普爾500指數(shù)相比，成分股數(shù)量更少B.成分股中沒有公用事業(yè)類股