貴州2017年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露禁止行為考試題

貴州2017年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露禁止行為考試題一、單項選擇題（共23題，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照__自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例2、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司__的實際余額記增紅股或配股權證。

A．客戶信用交易擔保資金賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．信用交易專用證券交收賬戶3、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。

A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料

B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定4、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為__記人當期損益。

A．利息收

B．投資收益

C．營業(yè)外收入

D．公允價值變動損益5、下列各種技術指標中，屬于趨勢型指標的是__。

A．WMS

B．MACD

C．KDJ

D．RSI6、依靠市場分析和證券基本面研究的一種風險相對分散的市場投資理念是__。

A．價值挖掘型投資理念

B．價值發(fā)現(xiàn)型投資理念

C．價值培養(yǎng)型投資理念

D．以上都是7、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份

B．有限售條件股份和無限售條件股份

C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票8、下列敘述不正確的是__。

A．對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B．對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅

C．對法人機構(gòu)征收印花稅

D．對企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅9、當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，__。

A．應重新申購

B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量10、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。

A．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

11、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在每個月結(jié)束后__工作日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關情況。

A．5

B．10

C．15

D．3012、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法一般應用于_____的股票發(fā)行。

A．高新技術公司

B．房地產(chǎn)公司

C．資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司

D．公路，港口，橋梁，電廠等基建公司13、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。

A．增加權重；增加權重

B．增加權重；降低權重

C．降低權重；降低權重

D．降低權重；增加權重14、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的__是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。

A．交易通道服務

B．有形服務

C．信息咨詢服務

D．技術服務15、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算

C．交易所交易資金清算

D．場內(nèi)資金清算16、關于股利政策，下列敘述有誤的是__

D．監(jiān)督運營8、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。

A．交易清算系統(tǒng)

B．交易系統(tǒng)

C．各證券公司

D．各銀行9、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是______。

A．購證方式

B．儲蓄存單方式

C．全額預繳、比例配售

D．網(wǎng)上定價、競價10、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。

A．證券賬號

B．買賣數(shù)量

C．委托地點

D．買賣方向

11、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用__方式。

A．書面報價

B．電腦報價

C．口頭報價

D．傳真報價12、關于基金管理公司的業(yè)務特點，下列說法正確的是__。

A．與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比，經(jīng)營風險較高

B．收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的咨詢費

C．核心競爭力來自投資管理能力

D．業(yè)務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題13、證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令證券公司限期改正的，應當區(qū)別情形對證券公司采取__的措施。

A．限制分配紅利

B．停止批準新業(yè)務

C．限制公司向外投資

D．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)14、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是__正式實施。

A．《貨幣市場基金管理暫行辦法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金會計核算辦法》

D．《管理暫行辦法》15、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認股權。則附權優(yōu)先認股權的價值為__除權優(yōu)先認股權的價值為__。

A．0.5;0.4

B．0.5;0.5

C．0.4;0.4

D．0.4;0.516、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是__。

A．涉及基金投資運作的信息披露

B．涉及基金募集的信息披露

C．涉及基金上市交易的信息披露

D．涉及基金凈值復核的信息披露17、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為__元。

A．1

B．1.5

C．2

D．2.518、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列__規(guī)定。

A．最近3個會計年度連續(xù)盈利

B．最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息

C．高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形19、__是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A．集中性市場營銷策略

B．差異性市場營銷策略

C．無差異市場營銷策略

D．分散性市場營銷策略20、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應遵循__。

A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金

B．不得利用職務便利謀取個人利益

C．不得投資開放式基金

D．持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月21、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應當以__核算。

A．實際發(fā)生數(shù)

B．平均發(fā)生數(shù)

C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例22、信息產(chǎn)業(yè)中的