貴州2015年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險考試試題

貴州2015年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、商業(yè)匯票屬于__。A．商品證券B．有價證券C．資本證券D．貨幣證券2、下列__不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天B．3天C．7天D．14天3、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是__。A．短期債券B．上期債券C．商業(yè)票據(jù)D．支票4、申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有__以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。A．2年B．3年C．4年D．5年5、證券的系數(shù)大于零表明__A．證券當(dāng)前的市場價格偏低B．證券當(dāng)前的市場價格偏高C．市場對證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率D．證券的收益超過市場的平均收益6、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的D．違反基金章程進行投資，造成重大經(jīng)濟損失的7、在下列指標(biāo)的計算中，惟一沒有用到收盤價的是__。A．MACDB．RSIC．BIASD．PSY8、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣__億元。A．2B．3C．5D．109、代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應(yīng)至少提前__日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A．10B．15C．30D．4510、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書B．債權(quán)回購成交通知單C．回購交收合同D．交易系統(tǒng)生成的成交單

11、反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間衡關(guān)系的方程式是__A．證券市場線方程B．證券特征線方程C．資本市場線方程D．套利定價方程12、下列說法正確的是__A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險減少B．分散化投資使因素風(fēng)險減少C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險減少D．分散化投資既降低風(fēng)險又提高收益13、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B．參與優(yōu)先股C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股D．累積優(yōu)先股14、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30%B．50%C．65%D．70%15、按照__，可以把債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。A．發(fā)行主體B．發(fā)行方式B．20%C．25%D．30%7、中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下文簡稱《辦法》)下列說法正確的是__。A．《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購出具法律意見C．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，加強對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平D．《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年之內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)8、發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A．詢價推介時間B．定價公告刊登日期C．申購日期和繳款日期D．股票上市日期9、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是__正式實施。A．《貨幣市場基金管理暫行辦法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金會計核算辦法》D．《管理暫行辦法》10、證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，必須做到__。A．明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任B．制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程C．對授權(quán)過程做書面記錄D．保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

11、證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A．監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制12、下列說法錯誤的是（）。A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度的B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風(fēng)險調(diào)整衡量指標(biāo)C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)13、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括__。A．集合計劃展期B．集合計劃終止和清算C．違約責(zé)任與爭議處理D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限14、在相同的條件下(散熱器的材料相同，面積相同，結(jié)構(gòu)形式相同，進、出散熱器的水溫相同)，下列散熱器連接方式中傳熱系數(shù)K值最大的是__。A．下進下出的連接形式B．上進上出的連接形式C．上進下出的連接形式D．下進上出的連接形式15、在美國，住房抵押貸款的種類包括__。A．優(yōu)級貸款B．Alt-A貸款C．次級貸款D．住房權(quán)益貸款16、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件有__。A．被依法取消基金托管資格B．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)C．托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險D．被基金份額持有人大會解任17、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）年。A．1B．2C．3D．518、關(guān)于證券的描述，正確的有__。A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證19、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的__。A．政策風(fēng)險B．非系統(tǒng)風(fēng)險C．總風(fēng)險D．系統(tǒng)風(fēng)險20、聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》把國民經(jīng)濟劃分為__門類。A．8B．13C．10D．1121、我國證券交易所的運作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展，目前主要包括__。A．集中競價交易系統(tǒng)B．大宗交易系統(tǒng)C．固定收益證券綜合電子平臺D．綜合協(xié)議交易平臺22、平衡型基金一般將__的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A．10%～15%B．15%～25%C．25%～50%D．50%～75%23、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。A．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制C．涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息D．上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息24、中國證