基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)整理A卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于基金組纟只形式，投資者可通過（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金D.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金【答案】C2、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、我國證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式C.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式D.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式【答案】D4、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A5、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認(rèn)投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序C.基金運(yùn)行階段，如發(fā)生合伙人變動(dòng)、投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金托管機(jī)構(gòu)變更等事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知投資者D.基金運(yùn)行階段，定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作狀況的重要途徑【答案】B6、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權(quán)投資基金的托管人D.股權(quán)投資基金【答案】C7、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D8、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則（）。A.征收增值稅B.不征收增值稅C.征收個(gè)人所得稅D.不征收營業(yè)稅【答案】A10、投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。A.口頭B.書面C.電子郵件D.傳真【答案】B11、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C12、以下（）不是投資后管理中應(yīng)該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預(yù)警信號(hào)B.經(jīng)營中的拖延付款C.財(cái)務(wù)虧損D.工資發(fā)放【答案】D13、依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B14、我國股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進(jìn)行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會(huì)回購【答案】B16、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C17、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價(jià)格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價(jià)格為（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C18、（2016年真題）設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D19、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實(shí)際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實(shí)現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報(bào)IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D20、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C21、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A24、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C25、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)【答案】B26、（）負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.證監(jiān)會(huì)D.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D27、關(guān)于合伙型基金所得稅稅負(fù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，計(jì)繳個(gè)人所得稅C.合伙人為公司時(shí)，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，按照“先分后稅”的原則【答案】A28、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D29、關(guān)于契約型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運(yùn)營【答案】A30、（2020年真題）某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來源集中于5個(gè)大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B31、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私募基金（）。A.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C32、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是()。A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C33、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A34、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】A36、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D38、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B39、下列關(guān)于盡職調(diào)查的說法中正確的是（）。A.并購基金的盡職調(diào)查更側(cè)重于評(píng)價(jià)目標(biāo)公司的未來發(fā)展?jié)摿.投資后管理的主要內(nèi)容是對(duì)目標(biāo)公司的監(jiān)控和增值服務(wù)C.對(duì)于處于較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量D.對(duì)于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告【答案】B40、并購基金的投資后管理主要是通過重整來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升，其整合主要通過（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說法正確的是（）A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】C42、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，描述正確的一項(xiàng)是（）。A.履行公司內(nèi)部的決策程序，包括董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)所持表決權(quán)的2/3以上通過D.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的1/3以上通過【答案】A43、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、某有限合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議約定管理費(fèi)自基金成立日起開始計(jì)算，年度管理費(fèi)為投資人總認(rèn)繳出資的2%，且管理人可以視實(shí)際需要預(yù)先提取不超過2年的管理費(fèi)，該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當(dāng)年已按認(rèn)繳出資的40%實(shí)際出資2億元，則基金成立成立當(dāng)年年末，管理人可從基金實(shí)際支取的管理費(fèi)的區(qū)間為（）A.200萬元-2000萬元B.200萬元-800萬元C.500萬元-800萬元D.500萬元-2000萬元【答案】D45、以下關(guān)于基金托管費(fèi)，說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B46、()，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利。A.第一拒絕權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B47、下列關(guān)于我國證券交易所的交易機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式B.大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣方和買方可以就交易價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行協(xié)議議價(jià)C.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，只能向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約D.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C48、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資機(jī)構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗(yàn)與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)判潛在風(fēng)險(xiǎn)，増強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團(tuán)隊(duì)的真