基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)高分題庫

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)高分題庫

單選題（共50題）1、（2021年真題）股權(quán)投資母基金的二級投資不包括（）A.購買存量股權(quán)投資基金的份額B.購買二級市場的股票C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)【答案】B2、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。A.1個(gè)以上50個(gè)以下B.2個(gè)以上50個(gè)以下C.10個(gè)以上50個(gè)以下D.50個(gè)以上100個(gè)以下【答案】B3、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運(yùn)作程序。A.股權(quán)回購B.質(zhì)押回購C.股份轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A4、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C5、（2017年真題）競價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、有投資者A，實(shí)繳投資本金3000萬元。在基金清算時(shí)，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬元B.5100萬元C.1920萬元D.4920萬元【答案】C7、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D8、（2020年真題）關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D9、（2018年真題）（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B10、（2018年真題）關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)【答案】D11、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.基金減資應(yīng)當(dāng)以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D12、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外間接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向境外證券交易所提出申請【答案】D13、對股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投資者募集B.公開方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受損失的承諾【答案】B14、業(yè)績報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人【答案】B15、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，不正確的是（）。A.基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同C.估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小D.需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果無差異【答案】D16、信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅?！敬鸢浮緾17、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、引起股權(quán)投資基金所有者權(quán)益變動(dòng)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┑确绞剑瑢λ侥蓟鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M(jìn)行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、（2016年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法錯(cuò)誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D21、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.投資期限長、流動(dòng)性較差B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.投資收益穩(wěn)定【答案】D22、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金D.設(shè)置有股東大會(huì)(股東會(huì))的公司型基金【答案】D24、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、退出、權(quán)益分配與清算退出說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金的增資（申購)；退出（贖回)；權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無須征得其他基金投資者的同意【答案】A25、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動(dòng)C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍【答案】A27、關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體【答案】D28、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C29、以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C30、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（）是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A32、投資機(jī)構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會(huì)的形式參與公司治理C.投資機(jī)構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）的形式參與公司治理D.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席董事會(huì)的形式參與公司治理【答案】A33、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理【答案】D34、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，下列崗位在設(shè)置時(shí)可不考慮分離制度的是（）。A.保管崗位和記賬崗位B.執(zhí)行崗位和審核崗位C.投資崗位和研究崗位D.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位【答案】C35、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D36、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)B.保護(hù)投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B37、以下關(guān)于合伙企業(yè)的稅務(wù)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅。D.合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】A38、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A39、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C40、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報(bào)酬B.基金管理人在實(shí)現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報(bào)酬C.基金收入來源包括管理費(fèi)D.基金投資者的收入包括本金【答案】C41、（2019年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)B.對會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳【答案】A42、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。A.權(quán)責(zé)明確、相互制約B.權(quán)責(zé)分明、相互交叉C.業(yè)務(wù)隔離、相互交叉D.業(yè)務(wù)隔離、相互制約【答案】A43、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯(cuò)誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)B.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)C.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足D.獲得更高收益【答案】D44、(2017年)下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項(xiàng)目退出情況C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A45、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.高層管理人員盡職和異動(dòng)情況D.收入增長率【答案】D46、（2019年真題）通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A47、企業(yè)價(jià)值是指（）共同擁有的公司運(yùn)營所產(chǎn)生的價(jià)值。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.董事會(huì)【答案】C48、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值【答案】D49、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程