證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)A卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C2、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券登記清算結(jié)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D3、證券承銷(xiāo)是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B4、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。A.股票市場(chǎng)B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)【答案】A5、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.二者的發(fā)行主體不同B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相同C.二者的發(fā)行期限不同D.二者的發(fā)行定價(jià)方式不同【答案】B6、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)變更公司章程、名稱(chēng)、住所、組織形式等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.9【答案】B7、以下（）不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的具體表現(xiàn)。A.金融機(jī)構(gòu)要主動(dòng)有意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.金融機(jī)構(gòu)要被動(dòng)無(wú)意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.金融機(jī)構(gòu)要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取系統(tǒng)和科學(xué)的管理措施D.金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真分析和衡量風(fēng)險(xiǎn)【答案】B8、分析一個(gè)行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、運(yùn)用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B10、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C11、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息能力較強(qiáng)，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B12、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國(guó)際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C13、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D14、投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。A.自營(yíng)B.投資C.服務(wù)D.代理【答案】C15、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A16、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)D.保證金【答案】C17、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告【答案】C18、目前我國(guó)的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C19、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于()。A.倫敦證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥期貨交易所【答案】D20、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、王某持有A公司2萬(wàn)股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利1元，3月6日，范某將王某所持的A公司股票盡數(shù)買(mǎi)入，7月8日，范某將該股票賣(mài)給李某，李某在7月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給張某。已知7月10日為A公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.張某【答案】C23、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D24、一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類(lèi)型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類(lèi)型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C26、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A27、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C28、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】D29、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱(chēng)為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C30、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B31、境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A32、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C34、一般企業(yè)間的商品賒銷(xiāo)、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D35、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對(duì)于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C36、公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B37、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B38、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】B40、下面有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】B41、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B42、委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C43、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C44、發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A46、（）是股票價(jià)格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B47、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。?A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)