證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬卷帶答案打印

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。①股東權(quán)利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D2、（2019年真題）關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B4、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A5、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同B.期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間C.遠(yuǎn)期交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見(jiàn)可以不簽訂合同，即可成立【答案】D6、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒(méi)有限制【答案】C7、我國(guó)股票市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A8、在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D9、A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C10、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，說(shuō)法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60％以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C13、下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告?！敬鸢浮緿14、（2019年真題）對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將（）。A.不予累積計(jì)算B.通過(guò)增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過(guò)借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算【答案】A15、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B16、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C18、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶買賣證券【答案】A19、大公募債券需滿足的條件包括最近三年無(wú)債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的（）倍以及債券信用評(píng)級(jí)需達(dá)到AAA級(jí)。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C20、“S股”是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在（）的外資股。A.新加坡B.我國(guó)香港C.紐約D.倫敦【答案】A21、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、（）是雙方約定在未來(lái)某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C23、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制【答案】C24、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B26、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過(guò)（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B27、以下關(guān)于地方政府債券的發(fā)行主體說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A29、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D30、理事會(huì)理事長(zhǎng)不可以進(jìn)行下面（）行為。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D31、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。A.預(yù)期理論B.流動(dòng)性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D32、儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B33、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C35、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí),所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A37、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A38、金融市場(chǎng)的最基本功能是（）。A.融資功能B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息生產(chǎn)D.公司控制【答案】A39、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B40、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C41、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來(lái)進(jìn)行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A42、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A43、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C44、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C45、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B46、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A47、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IV