基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、（2021年真題）某股權(quán)投資基金運(yùn)行時(shí)，發(fā)生（）時(shí)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C2、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，引入基金托管人是為了引入獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的權(quán)益B.基金投資者的權(quán)益C.基金有限合伙人的權(quán)益D.基金管理人的權(quán)益【答案】B3、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B5、（2017年真題）我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ〢.支付清算費(fèi)用、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資B.支付清算費(fèi)用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金C.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)【答案】C7、關(guān)于基金的信息披露，如下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（2021年真題）關(guān)于并購基金對實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D9、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別，描述不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管B.在選擇托管的情況下，僅有托管人對投資者承擔(dān)受托責(zé)任C.選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】B10、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A12、(2017年)對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.融資金額規(guī)模B.凈利潤水平C.銀行授信額度D.銷售額增長率【答案】B13、基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下事項(xiàng)，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告的是（）A.基金合同發(fā)生重大變化B.基金發(fā)生清盤或清算C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更D.對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件【答案】D14、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購?fù)顺鯞.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C15、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D16、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A17、（2021年真題）股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C18、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對（）的并購?fù)顿Y。A.新興企業(yè)B.中小型企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.即將破產(chǎn)的企業(yè)【答案】C19、（）可以保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C20、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報(bào)告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D21、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級投資業(yè)務(wù)可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型C.母基金在二級投資中對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資D.母基金的二級投資沒有價(jià)格折扣【答案】D22、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。A.定價(jià)委托B.點(diǎn)擊成交C.收盤自動匹配成交D.互報(bào)成交確認(rèn)【答案】A23、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象不包括（）A.早期的未上市成長性企業(yè)B.中期的未上市成長性企業(yè)C.后期的未上市成長性企業(yè)D.上市成長性企業(yè)【答案】D24、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務(wù)協(xié)議D.第三方服務(wù)協(xié)議【答案】B25、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.簡單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.簡單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B26、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施【答案】C27、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動的重點(diǎn)的是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C28、股權(quán)投資基金會計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、以下屬于管理指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A30、—般而言，盡職調(diào)查報(bào)告主要分為不屬于的一項(xiàng)是（）A.前言B.主題C.正文D.附件【答案】B31、下列基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D33、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。A.國務(wù)院B.證監(jiān)會C.工商局D.證監(jiān)局【答案】A35、(2017年)境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項(xiàng)目進(jìn)行收益分配的機(jī)制C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實(shí)際出資比例進(jìn)行收益分配D.合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B37、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿38、股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A39、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D40、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)C.投資者以其出資對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C41、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A42、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格【答案】C43、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B44、如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C45、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D46、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B48、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)