司法程序?qū)嵶C研究報(bào)告方法誤區(qū)技術(shù)下應(yīng)用

-司法程序的實(shí)證研究：方法、誤區(qū)與技術(shù)下3.調(diào)查問(wèn)卷的缺陷該報(bào)告在問(wèn)卷調(diào)查方面也存在上文提及的類(lèi)似問(wèn)題：調(diào)查對(duì)象定位不準(zhǔn)確，如將公眾類(lèi)的調(diào)查對(duì)象僅定位為人大代表、政協(xié)委員、律師、訴訟當(dāng)事人，不能充分代表公眾;問(wèn)卷僅150份，收回118份，樣本數(shù)量太少，不具代表性;問(wèn)卷設(shè)計(jì)不甚科學(xué)，如制度設(shè)計(jì)缺陷的界定不明確、選項(xiàng)不周延、問(wèn)題宏觀不夠具體化等。事實(shí)上，我認(rèn)為，不應(yīng)把調(diào)查問(wèn)卷的作用看得太重，應(yīng)增加其他研究和調(diào)查方法的運(yùn)用，如文獻(xiàn)研究、深度的個(gè)案研究、訪談、參與觀察等。4.調(diào)查、分析與主題脫節(jié)該報(bào)告調(diào)查了人民調(diào)解、法院調(diào)解的情況，而主題是"互助聯(lián)動(dòng)糾紛解決機(jī)制〞，兩者之間沒(méi)有足夠強(qiáng)的邏輯關(guān)聯(lián)。例如，報(bào)告采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方法。定量分析主要對(duì)近幾年來(lái)兩級(jí)法院訴訟調(diào)解結(jié)案率、調(diào)解結(jié)案數(shù)與判決結(jié)案數(shù)、幾類(lèi)民事案件的調(diào)解結(jié)案率進(jìn)展數(shù)量分析。定性分析是在定量分析的根底上，對(duì)訴訟調(diào)解工作中的新問(wèn)題、新情況產(chǎn)生的背景、原因和存在的問(wèn)題等，在整個(gè)訴訟環(huán)境、如何表達(dá)法院與其他機(jī)構(gòu)在調(diào)處糾紛上的互動(dòng)"報(bào)告中一系列有關(guān)該中院調(diào)解率、和解率、協(xié)調(diào)結(jié)案率與其備調(diào)處功能的各機(jī)構(gòu)之間的互助聯(lián)動(dòng)。而且，調(diào)解工作更多地集中在基層法院，以中級(jí)法院為主要調(diào)研對(duì)象也有不妥。5.調(diào)查實(shí)施與課題設(shè)計(jì)、研究目標(biāo)脫節(jié)實(shí)證研究需要科學(xué)、周密的課題設(shè)計(jì)，更需要嚴(yán)格執(zhí)行。該報(bào)告除對(duì)法院訴訟調(diào)解和人民調(diào)解有所涉就建立社會(huì)糾紛解決機(jī)制的必要性和可行性，報(bào)告也沒(méi)有給出明確有力的論證;對(duì)以法院為主的互助聯(lián)動(dòng)糾-紛調(diào)處機(jī)制所提供的理論和實(shí)證上的支持也很不充分。報(bào)告中的實(shí)證局部還偏離了"社會(huì)矛盾糾紛多元化解決機(jī)制〞這一命題，僅僅反映了局部人民調(diào)解和法院訴訟調(diào)解的狀況，沒(méi)有展現(xiàn)當(dāng)前多元化糾紛解決的現(xiàn)狀，就相關(guān)各方對(duì)參與訴訟調(diào)解協(xié)助法院調(diào)解糾紛的認(rèn)識(shí)以及對(duì)法院提供法律幫助的需求也未具體表達(dá)。6.制度設(shè)計(jì)空洞，欠缺相關(guān)評(píng)估提出具體、可操作的制度設(shè)計(jì)，更無(wú)針對(duì)性的評(píng)估方案。報(bào)告僅就人民調(diào)解和法院訴訟調(diào)解做出了簡(jiǎn)單的繼而，法院是否有必要過(guò)度追求調(diào)解率，可能造成的負(fù)面影響或代價(jià)，也無(wú)預(yù)測(cè)分析。從方向性誤區(qū)到技術(shù)性誤區(qū)，上文的分析為司法制度的實(shí)證研究提供了鏡鑒的樣本，也提醒了實(shí)證研討論實(shí)證研究的一般步驟、方法以及關(guān)鍵的技術(shù)和策略，特別是指出其中值得注意之處。-(1)選題，這是研究開(kāi)場(chǎng)的第一步，它往往決定了研究能否成功。好的選題應(yīng)該有真正的理論和實(shí)踐意義，應(yīng)當(dāng)是真實(shí)而非虛假的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)來(lái)自社會(huì)實(shí)踐而非假想編造。它不排斥理性、價(jià)值和本質(zhì)主義，但它更關(guān)注經(jīng)歷、行動(dòng)、實(shí)用和效果;盡管被人們視而不見(jiàn)或視為邊緣，但它對(duì)社會(huì)生活卻極其重要;盡管可能溯及長(zhǎng)遠(yuǎn)，但它更面對(duì)現(xiàn)實(shí)著眼未來(lái);盡管照顧世界，但它尤以中國(guó)現(xiàn)實(shí)為土壤。。(3)調(diào)查設(shè)計(jì)。這是確保調(diào)查成功的重要條件。調(diào)查設(shè)計(jì)應(yīng)以初步研究為根底，較為詳細(xì)，考慮調(diào)查地點(diǎn)、調(diào)查容、調(diào)查方法以及可能遇到的各種問(wèn)題。當(dāng)然，由于實(shí)際調(diào)查中有諸多不確定因素的存在，調(diào)查設(shè)計(jì)不可能做做到非常細(xì)致完備，而要在實(shí)施調(diào)查的過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)做出調(diào)整和不斷完善。整和不斷完善。多無(wú)法預(yù)料的問(wèn)題，因而需要隨機(jī)應(yīng)變。調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)展階段總結(jié)，以指導(dǎo)下一階段的調(diào)查活動(dòng)。還特別需要強(qiáng)調(diào)注意社會(huì)調(diào)查中的倫理規(guī)，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗和個(gè)人的習(xí)慣、隱私。警覺(jué)，注意防止"統(tǒng)計(jì)謊話〞——看似有所關(guān)聯(lián)，但實(shí)質(zhì)上并不存在科學(xué)意義上可驗(yàn)證的因果關(guān)系。展寫(xiě)作。特別強(qiáng)調(diào)的是報(bào)告撰寫(xiě)中的倫理規(guī)，即對(duì)人名、地名等須進(jìn)展必要的技術(shù)處理。有些人直接寫(xiě)出被調(diào)查者的真實(shí)，這很可能給被調(diào)查者帶來(lái)不便。例如，于建嶸在一些實(shí)證研究中公開(kāi)被調(diào)查者的真實(shí)身份，并聲稱(chēng)取得了被調(diào)查者的書(shū)面同意，[⑤]但這種同意很可能是信息不對(duì)稱(chēng)的結(jié)果。應(yīng)星在"大河移民上訪的故事-減少調(diào)查誤差。(7)補(bǔ)充調(diào)查。研究過(guò)程常會(huì)發(fā)現(xiàn)有必要補(bǔ)充調(diào)查，回訪、跟蹤調(diào)查亦屬這一步驟。跟蹤調(diào)查要求有耐(8)最終報(bào)告的形成。該環(huán)節(jié)尤其要考慮理論提升。實(shí)證調(diào)查應(yīng)注意的事項(xiàng)很多，最需要強(qiáng)調(diào)的是，實(shí)證調(diào)查應(yīng)以必要為限。不少研究走入了這一誤區(qū)，為調(diào)查而調(diào)查，實(shí)證材料僅僅被作為一種裝飾。無(wú)需調(diào)查便可得出的結(jié)論，不必畫(huà)蛇添足，實(shí)證調(diào)查的標(biāo)簽并不會(huì)提升研究成果的份量。2.實(shí)證調(diào)查的方法實(shí)證調(diào)查主要采取社會(huì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)的方法。具體方法主要包括：固的歷史，是相關(guān)主體在特定時(shí)空下實(shí)施特定行為的正式和完整的記載。(3)參與觀察，即通過(guò)置身*一糾紛、案件或事件的處理現(xiàn)場(chǎng)對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)展觀察，如旁聽(tīng)審判，擔(dān)任書(shū)記員等。特別需注意的是，要用自己的眼睛、腦子和心靈去參與觀察，這樣才可能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。(4)訪談，包括個(gè)人訪談和座談會(huì)。訪談?wù)邞?yīng)有清晰的訪談提綱，明確的問(wèn)題意識(shí)，有時(shí)還應(yīng)該給被訪談?wù)咦鞅匾臏?zhǔn)備。訪談是一種藝術(shù)，也是一種權(quán)力運(yùn)用的藝術(shù)，訪談?wù)咭軌蚩刂圃L談的局面，營(yíng)造合好問(wèn)題設(shè)計(jì)。具體的技術(shù)問(wèn)題下文專(zhuān)門(mén)討論。-關(guān)于司法實(shí)證研究的技術(shù)與策略，在誤區(qū)分析局部有所涉及，此處不作系統(tǒng)討論，而補(bǔ)充性地強(qiáng)調(diào)一實(shí)證研究最好采取問(wèn)題中心的策略，要有明確的問(wèn)題意識(shí)，提出一個(gè)有理論和實(shí)踐意義的好問(wèn)題。選題要大氣，有力，有包容性，有遠(yuǎn)見(jiàn)，有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義，關(guān)注根本問(wèn)題，回到根本問(wèn)題。當(dāng)然，故事可以是小的，但故事的意義一定要大。如果沒(méi)有大意義，故事就可能流于瑣碎，流于細(xì)節(jié)。用黃仁宇泥于教科書(shū)，而應(yīng)關(guān)注社會(huì)、關(guān)注時(shí)代、關(guān)注現(xiàn)實(shí)，要符合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)和理論需求。選題既要搶占先機(jī)，也要考慮研究方向的持續(xù)性。選題要能夠發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，符合自己的興趣。比方，不少司法人員喜歡撰寫(xiě)理論化的文章，就沒(méi)有發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，倘假設(shè)他們從日常的司法工作提煉經(jīng)歷和感想，則很可能發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。2.中國(guó)問(wèn)題+比擬法視角析中國(guó)現(xiàn)象，進(jìn)展理論提升，因?yàn)樗痉ㄖ贫雀鼮榈胤交屯忄l(xiāng)化，忽略外鄉(xiāng)特色而單獨(dú)地從"先進(jìn)〞、"度及其改良的經(jīng)歷教訓(xùn)也不容無(wú)視，因此對(duì)于中國(guó)問(wèn)題的研究還應(yīng)當(dāng)重視比擬法視角。而且，從比擬法視.重視個(gè)案研究實(shí)證研究應(yīng)當(dāng)盡可能深入細(xì)致，而不走馬觀花，只作印象式介紹。如果缺乏獲取和處理大規(guī)模樣本的-"送法下鄉(xiāng)"一書(shū)的成功局部地源于深度的個(gè)案研究，力通過(guò)描述細(xì)致、生動(dòng)而真實(shí)的事件、人物、背景及其關(guān)聯(lián)，追求"事物本身的邏輯〞，挖掘出了"只有中國(guó)學(xué)者才可能敏感發(fā)覺(jué)和提出的中國(guó)當(dāng)代基層司法中他從社會(huì)人類(lèi)學(xué)傳統(tǒng)的延伸個(gè)案方法開(kāi)展了"過(guò)程—事件分析〞的策略，在此根底上成功地進(jìn)展了"實(shí)踐社會(huì)學(xué)〞的理論建構(gòu)。4.以實(shí)踐為中心進(jìn)展理論提升英國(guó)數(shù)學(xué)家、哲學(xué)家懷特海曾為自然科學(xué)提供一條準(zhǔn)則：尋找簡(jiǎn)單并疑心之。美國(guó)人類(lèi)學(xué)家格爾茲則為社會(huì)科學(xué)提供了另一條準(zhǔn)則：尋找復(fù)雜并使之有序化。尋找復(fù)雜并使之有序化正是理論提升的主要方向。歷材料中提煉理論框架、核心概念和理論假說(shuō)，以此為線索整合經(jīng)歷材料;(2)建立理論模型，并運(yùn)用經(jīng)歷象中尋找和提煉出重要變量，探求因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)規(guī)律，概括出命題或定理;(4)類(lèi)型化、構(gòu)造化、數(shù)量化、圖表化;(5)利用其他學(xué)科的概念和原理作為分析工具，例如，可以運(yùn)用正式制度與非正式制度、書(shū)本上的法和行動(dòng)中的法、潛規(guī)則、習(xí)慣法等社會(huì)學(xué)概念來(lái)解釋司法現(xiàn)象，也可以運(yùn)用本錢(qián)收益、鼓勵(lì)、信息、博弈等經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和原理來(lái)解釋司法運(yùn)作中的現(xiàn)象。但需注意，方法只是實(shí)現(xiàn)理論提升的工具，其本身不是目的，因此，方法以必要為限。此外，盡管理論提升在*種意義上就是常識(shí)問(wèn)題精致化、簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化，但應(yīng)符合研究的目標(biāo)，不是為精致而精致，不應(yīng)過(guò)度理論化，不陷于"理論情結(jié)〞。5.研究和論證的技術(shù)-的視角，因?yàn)殡x婚案件的特殊性最可能顯示法官的性別特征，在對(duì)男女法官審理離婚案件進(jìn)展比照的根底上，歸納出女法官審判的特點(diǎn)和成因。第二，限定是研究者必須努力到達(dá)的要求。論文的目的在于說(shuō)明和論證一個(gè)問(wèn)題，不能過(guò)于發(fā)散。而限定使周延的論證成為可能，有助于防止大而化之的"討論〞或"批評(píng)〞，進(jìn)而提供了實(shí)現(xiàn)知識(shí)增量的可能序映射出……國(guó)家的構(gòu)造，就象一滴水可以折射出天空一樣。〞6.不忽略解決問(wèn)題的重要維度轉(zhuǎn)型的社會(huì)中，建立一種相