證券從業(yè)資格考試題庫證券市場基礎知快速提分練習題

證券從業(yè)資格考試題庫證券市場基礎知快速提分練習題資料僅供參考證券從業(yè)資格考試題庫證券市場基礎知快速提分練習題單選題(1)()是股票最基本的特征，它是指股票能夠為持有人帶來收益的特征。A風險性B流動性C永久性D收益性(2)經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。A現(xiàn)金股息B股票股息C負債股息D建業(yè)股息(3)對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集()的公司股本。A長期穩(wěn)定B能夠償還C短期彌補流動性D減少公司固定支出(4)證券市場的資本配置功能是指經過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。A證券收益B籌資能力C預期報酬率D證券價格(5)基金份額凈值是指()。A一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值B某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格C一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格D某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值(6)證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。A傭金B(yǎng)手續(xù)費C買賣價差D利息收入(7)下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。A企業(yè)年金不得購買投資性保險產品B企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向她人貸款,但能夠進行短期債券回購C企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金D企業(yè)年金的受托人能夠指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資(8)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。A停止批準新業(yè)務B停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構C限制分配紅利D限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利(9)中國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由()決定。A國務院B國務院證券監(jiān)督管理機構C公司總裁D中央政府(10)中國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。A3000萬元B5000萬元C1億元D2億元(11)中國債券指數(shù)指標由()編制和發(fā)布。A深圳證券交易所B上海證券交易所C中央國債登記結算有限責任公司D中國證券登記結算有限責任公司(12)下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。A銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券B銀行業(yè)金融機構一般以長期國債作為其超額儲備的持有形式C銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券D對于因處理貸款質押資產而被動持有的股票，能夠買入或賣出(13)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。A社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替B每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段C經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D股票價格的變動一般比實體經濟的繁榮或衰退滯后(14)下列因素中[]對債券轉讓價格變動的影響較大。A債券的上市地B債券面額C市場利率水平D債券承銷商的資信狀況(15)下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。A公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易B分離交易的可轉換公司債券能夠在任意證券交易所上市交易易C中國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易D分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權(16)會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所()。A凈資產不少于500萬B凈資本不少于500萬C凈資產不少于300萬D凈資本不少于300萬(17)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。A2年B3年C4年D5年(18)公司債券利息支出屬于公司的()。A營銷經費B利潤C費用范圍D直接成本(19)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。A買入投機B賣出套期保值C買入套利D買入套期保值(20)證券市場本質上是[]直接交換的場所。A資本證券B有價證券C價格D價值(21)下列不屬于證券市場中介機構的有()。A證券公司B證券資信評級機構C證券業(yè)協(xié)會D證券投資咨詢公司(22)最早的證券化產品以[]為支持。A混合型證券B房地產C商業(yè)銀行房地產按揭貸款D應收賬款(23)下列關于債券的表述不正確的有[]。A債券和股票兩者的收益率相互影響B(tài)公司破產時,債券清除順序在股票之前C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定(24)金融期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。A多方面B互相C單方面D雙方面(25)美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。A《道格拉斯法案》B《Q條例》C《1980年銀行法》D《巴塞爾協(xié)議》(26)金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬于()。A資產業(yè)務B負債業(yè)務C中間業(yè)務D表外業(yè)務(27)股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，特別是()的需要而產生的。A非系統(tǒng)性風險B市場風險C系統(tǒng)性風險D非市場風險(28)權證發(fā)行時,履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。A權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)B權證上市數(shù)量*行權比例*擔保系數(shù)C權證上市數(shù)量*行權比例*擔保系數(shù),除以行權價格D權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例+擔保系數(shù)(29)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。A證券市場是價值直接交換的場所B證券市場是財產權利直接交換的場所C證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D證券市場是風險直接交換的場所(30)大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,一般在[]之間進行。A機構投資者和其它投資者B交易所會員C機構投資者D券商(31)下列關于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。A籌資能力強B便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃C發(fā)行成本高D上市手續(xù)簡單(32)按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。A憑證式債券B記賬式債券C電子式債券P>D實物債券(33)以下不屬于政府債券特征的是()。A安全性高B永久性C收益穩(wěn)定D免稅待遇(34)在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。A一級有擔保存托憑證B二級有擔保存托憑證C三級有擔保存托憑證D144A私募存托憑證(35)某加權股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為()。A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元(36)優(yōu)先股東權利是受限制的,最主要的是()限制。A表決權B轉讓權C查閱權D分配權(37)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。A1990年7月19日和1991年12月3日B1990年7月3日和1991年12月19日C1990年12月19日和1991年7月3日D1990年12月9日和1991年7月31日(38)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。A經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行C經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢D股票價格水平一般是經濟周期變動的先導性指標(39)質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質押證券的處理權。A證券發(fā)起人B證券機構C中介機構D證券監(jiān)管機構(40)中國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進行管理。A按照規(guī)模不同B分為綜合類和經記類C分為創(chuàng)新類和規(guī)范類D按照業(yè)務類型(41)各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[]。A保持基金的流動性B防止內部人員控制C提高基金的變現(xiàn)性D防止基金操縱股市(42)以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。A簡單算術平均數(shù)B幾何算術平均數(shù)C加權股價平均數(shù)D修正股價平均數(shù)(43)中國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。A投資銀行B基金公司C商業(yè)銀行D信托投資公司(44)以下關于外資股的說法錯誤的是()。A境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣B境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購C境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D紅籌股屬于外資股(45)交易雙方在場外市場上經過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為()。A金融遠期合約B金融期貨C金融期權D金融互換(46)當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作()。A套利B正套C反套D投機(47)深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指()。A運行獨立B監(jiān)察獨立C代碼獨立D指數(shù)獨立(48)下列債券中信用風險最小的是()。A政府債券B金融債券C公司債券D企業(yè)債券(49)以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。A周轉率視為安全性指標B杠桿比率視為安全性指標C凈資產收益率視為盈利性指標D銷售利潤率視為盈利性指標(50)無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。A股東權利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號(51)按照中國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。A上市交易的股票B上市交易的國債C期貨D上市交易的企業(yè)債券(52)以下關于保本基金描述正確的是[]A保本基金在極端情況下依然存在本金損失的風險B保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的C保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任D保本基金當前在中國還不存在(53)根據(jù)中國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。A50%B35%C40%D33%(54)依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括()。A首次公開發(fā)行股票及上市B上市公司發(fā)行證券及上市C上市公司召開董事會D證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止(55)私募基金的特點不包括()。A私募基金只能采取非公開方式發(fā)行B基金的投資者資格會受到限制C私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息D基金份額的投資金額較高(56)證券市場本質上是()直接交換的場所。A價值B財產權利C風險D所有權(57)《中華人民共和國證券法》于()開始實施。A1998年12月29日B1999年7月1日C1999年1月1日D1月1日(58)合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。A金融期貨B金融期權C金融遠期合約D金融互換(59)最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是()。A投資者保護基金B(yǎng)封閉式基金C開放式基金D公司型基金(60)與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[]。A籌集資金B(yǎng)風險管理C資金清算D投資獲利多選題(61)在境外上市的外資股除了應符合中國的有關法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。A美國證券交易所B上市所在地區(qū)證券交易所C上市所在地國家證券交易所D香港聯(lián)交所(62)按照在一定條件下能否轉換成其它品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。A可贖回優(yōu)先股票B不可贖回優(yōu)先股票C可轉換優(yōu)先股票D不可轉換優(yōu)先股票(63)證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括()。A最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準B最近一年凈資本不得于10億元人民幣C具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D最近一年凈資本不得于12億元人民幣(64)證券投資的政策性風險源于()。A經濟周期的波動B新法規(guī)的出臺C市場供求的變化D政策的改變(65)()不屬于中國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。A金融債券B短期融資券C外幣債券D中央企業(yè)債券(66)下列關于證券的表述中正確的是()。A證券是書面憑證B證券是投資憑證C證券是權益憑證D證券不能夠轉讓(67)關于歐洲債券，以下說法正確的有()。A也稱為無國籍債券B是一種傳統(tǒng)的國際債券C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券D歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣(68)有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。A政府證券、政府機構證券和公司證券B上市證券和非上市證券C公募證券和私募證券D股票、債券和其它證券(69)道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括()等指標。A道-瓊斯公正市價指數(shù)B工業(yè)股價平均數(shù)C商業(yè)股價平均數(shù)D公用事業(yè)股價平均數(shù)(70)設立證券登記結算公司應當具備的條件有()。A自有資金不少于人民幣1億元B自有資金不少于人民幣2億元C具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格(71)有關證券公司次級債務,正確的說法有[]A借入期限在2年以下[不含2年]的為短期次級債務B分為長期次級債務和短期次級債務C短期刺激債務能夠計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備D長期次級債務能夠按一定比例計入凈資本。(72)債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為()。A債券市場價格波動性大,收益高B債券利息支付限于股息紅利分配C債券市場價格相對穩(wěn)定D倘若公司破產,債券償付在前,股票償付在后(73)下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()。A股息率不固定B剩余財產分配優(yōu)先C股息分派優(yōu)先D一般也有表決權(74)國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是()。A保護投資者B保證證券市場的公平、效率和透明C最低限度地降低投資者損失D降低系統(tǒng)性風險(75)影響股票價格變動的基本因素包括()。A政權更迭、領袖更替等政治事件B宏觀經濟和證券市場運行狀況C行業(yè)前景D公司經營狀況(76)依據(jù)中國《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經證券監(jiān)管部門批準的有()。A在境外參股證券經營機構B變更業(yè)務范圍C證券公司增加注冊資本D證券公司變更實際控制人(77)股票的賬面價值又稱()。A每股凈資產B股票面值C股票凈值D股票內在價值(78)證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會能夠采取的措施包括()。A責令暫停部分業(yè)務B責令停業(yè)整頓C指定其它機構托管、接管D撤銷經營證券業(yè)務許可(79)普通股股東行使資產收益權受到法律和其它方面的條件限制，其中其它方面的限制包括()。A公司對現(xiàn)金的需要B股東所處地位C公司的經營環(huán)境D公司進入資本市場獲得資金的能力(80)下列關于期貨交易的描述正確的有()。A期貨交易的對象是標準化合約B期貨合約并不進行實物交收C期貨交易必須在高度組織化的交易所內以公開競價的方式集中進行D并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種(81)平衡型基金主要是在投資于()之間進行平衡。A價值型股票B優(yōu)先股票C普通債券D成長型股票(82)中國《證券法》規(guī)定,禁止任何人經過與她人串通,以事先約定的[]相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量A方式B場所C時間D價格(83)中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國()的主管部門。A期貨市場B證券市場C貨幣市場D外匯市場(84)基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用,包括()。A審計費B經手費C持有人大會費D過戶費(85)證券服務機構包括()。A投資咨詢機構B證券業(yè)協(xié)會C律師事務所D證券金融公司(86)下列關于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。A自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債B由財政部代辦還本付息C當前已允許試點省(市)在國務院批準的發(fā)債規(guī)模限額內自行組織發(fā)債D除登記托管等事權以外,發(fā)債定價權下放到地方(87)以下關于亞洲債券說法正確的有()。A需求方來自全球投資者B用亞洲國家貨幣定值C在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易D供給方大都來自亞洲經濟體(88)在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為()。A浮動利率債券B零息債券C固定利率債券D附黃金權證債券(89)下列表述中，符合中國《公司法》規(guī)定的普通股股東應盡的義務是()。A公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認購新股B不得濫用股東權利損害公司或其它股東利益C濫用股東權利給公司或其它股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任D濫用公司獨立法人地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權利益的，應當對公司債務承擔連帶責任(90)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔()等相應職責的當事人。A安全保管基金財產B按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格D對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資(91)證券公司風險控制指標達到預警標準的,中國證監(jiān)會派出機構可采取的措施包括()。A向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施B停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構C要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平D限制轉讓財產或在財產上設定其它權利(92)下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有()。A期貨合約B金融遠期合約C股票期權產品D互換協(xié)議(93)中國證券登記結算公司為證券交易提供集中()服務。A經紀B存管C結算D登記(94)對中小企業(yè)板塊與主板市場的表述正確的有()。A信息披露要求相同B交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同C適用的基本制度規(guī)范相同D適用的發(fā)行上市標準相同(95)從基本性質上理解，債券屬于()。A有價證券B貨幣證券C虛擬資本D權益資本(96)下列表述正確的是()。A當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局B當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加C當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲格局D當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少(97)根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應當對招股說明書內容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。A發(fā)行人控股股東B實際控制人C保薦人D保薦代表人(98)芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期貨，如()。A歐元對日元B歐元對英鎊C歐元對瑞士法郎D英鎊期貨(99)中國證券市場的主板市場包括()。A上海證券交易所B創(chuàng)業(yè)板市場C深圳證券交易所D中小板塊(100)金融期貨的基本功能有()功能。A套期保值B價格發(fā)現(xiàn)C投機D套利(101)中國《證券法》規(guī)定,證券公司(),必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A變更業(yè)務范圍B變更持有3%以上股權的股東C設立、收購或者撤銷分支機構D變更公司形式(102)按照在一定條件下能否轉換成其它品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。A可轉換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股(103)符合條件的[]能夠獲批作為合格境內機構投資者[QDII],從事境外證券投資A保險公司B商業(yè)銀行C基金公司D證券公司(104)關于股票的價值和價格，下列表述正確的是()。A股票本身有價值B股票只是一張資本憑證C股票的內在價值時股票未來收益的現(xiàn)值D股票的市場價格由股票的價值決定(105)以下對外國債券的描述正確的是()。A外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券B在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”C外國債券不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束D債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家(106)某基金管理公司準備發(fā)行一只股票型基金,希望經過精選股票達到超越市場的目的,為擴大銷售,吸引更多的投資者申購,[]是比較有效的方法。A設立分級基金B(yǎng)采用ETF的方式發(fā)行C降低基金費率D采用LOF的方式發(fā)行(107)以下關于歐洲債券的表述，正確的有()。A由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷B發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，必須經官方主管機構批準C預扣稅一般能夠豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅D債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣能夠分別屬于不同國家(108)中國《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內幕信息的知情人包括()等。A證券交易所的管理人員B持有上市公司10%以上的股東C證券登記結算機構的管理人員D證監(jiān)會的管理人員(109)有價證券的特征包括()等方面。A風險性B收益性C期限性D流動性(110)從內容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。A有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場B開放國內資本市場C對中國香港和澳門地區(qū)的開放D在國際資本市場籌集資金判斷題(111)證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。P>A正確B錯誤(112)中國《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國境內設立的金融機構。A正確B錯誤(113)中國證監(jiān)會作為國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A正確B錯誤(114)按照《反洗錢法》規(guī)定，在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人。A正確B錯誤(115)發(fā)行股票的經濟主體能夠是政府、金融機構、股份公司。A正確B錯誤(116)證券市場按照品種結構不同,能夠分為交易所市場和柜臺市場。A正確B錯誤(117)證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為,能夠按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時能夠就其違反證券法規(guī)的行為進行行政處罰。A正確B錯誤(118)當占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變時，基金管理人為保障投資人的利益，能夠決定延遲對基金資產的估值。A正確B錯誤(119)交易者買入看漲期權,如果在合約期限內基礎金融工具價格上漲并超過協(xié)定價格,則按協(xié)定價格買入基礎金融工具,并以市價賣出,賺取市價與協(xié)定價格之間的差額;否則,則放棄行權,損失為期權費。A正確B錯誤(120)有價證券的流動性是經過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實現(xiàn)的。A正確B錯誤(121)創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準入制度,要求向投資者充分提示投資風險。A正確B錯誤(122)中央銀行提高法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價格上升。A正確B錯誤(123)結構化金融產品一般會內嵌一個或一個以上的衍生產品，其中有些產品能夠以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產品并無顯性的表示，必須經過細致分析方可分解出相應衍生產品。A正確B錯誤(124)證券投資顧問業(yè)務提供的投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。A正確B錯誤(125)除金融遠期合約、金融互換、金融期貨、金融期權這4種常見的金融衍生工具外,還能夠利用其結構化特性,經過相互結合或者與基礎金融工具相結合,開發(fā)設計出更多具有復雜特征的結構化金融衍生工具。A正確B錯誤(126)對投資者來說,在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。A正確B錯誤(127)股票型基金的托管費率一般會高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。A正確B錯誤(128)申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本或凈資產不得少于萬元。A正確B錯誤(129)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金能夠用于發(fā)展主營業(yè)務以外的其它業(yè)務。A正確B錯誤(130)當前中國證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。A正確B錯誤(131)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應當對發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進行說明。A正確B錯誤(132)結構化金融產品一般會內嵌一個或一個以上的衍生產品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。A正確B錯誤(133)儲蓄國債(電子式)是面對個人投資者發(fā)行，不向機構投資者發(fā)行。A正確B錯誤(134)1994年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是中國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。A正確B錯誤(135)上海、深圳證券交易所自1月8日起對于未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%,同時要求該類股票實施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。A正確B錯誤(136)《證券法》修訂后,證券公司的注冊資本能夠是認繳資本,即出資人能夠在一定年限內分期繳納,但首次出資應滿足最低限額。A正確B錯誤(137)股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。A正確B錯誤(138)中國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。A正確B錯誤(139)股東大會作出決議必須經出席會議的股東所持表決權三分之二以上經過。A正確B錯誤(140)附認股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。A正確B錯誤(141)權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。權證與交易所交易期權一樣,都是標準化合約。A正確B錯誤(142)對有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責任，并有權作出行政處罰。A正確B錯誤(143)從理論上說,期權出售者在交易中所取得的盈利是無限的。A正確B錯誤(144)《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設立條件、組織機構等。A正確B錯誤(145)按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管理公司的一項法定權利,其它任何機構不得從事基金的募集活動。A正確B錯誤(146)金融期貨的套期保值功能是經過期貨交易把價格風險轉移給愿意承擔風險的人,以達到投機獲利的目的。A正確B錯誤(147)收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。A正確B錯誤(148)社會化大生產產生了對巨額資金的需求，依靠單個生產者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴張的需求。A正確B錯誤(149)不論采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票一般具有相似的估值水平。A正確B錯誤(150)龍債券一般是到期一次還本付息的債券。A正確B錯誤答案及解析單選題(1)()是股票最基本的特征，它是指股票能夠為持有人帶來收益的特征。A風險性B流動性C永久性D收益性專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票能夠為持有人帶來收益的特征。(2)經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。A現(xiàn)金股息B股票股息C負債股息D建業(yè)股息專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：254建業(yè)股息指經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。(3)對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集()的公司股本。A長期穩(wěn)定B能夠償還C短期彌補流動性D減少公司固定支出專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：68P>優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。(4)證券市場的資本配置功能是指經過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。A證券收益B籌資能力C預期報酬率D證券價格專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：6證券市場的資本配置功能是指經過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。(5)基金份額凈值是指()。A一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值B某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格C一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格D某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：137基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。(6)證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。A傭金B(yǎng)手續(xù)費C買賣價差D利息收入專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：282在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。(7)下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。A企業(yè)年金不得購買投資性保險產品B企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向她人貸款,但能夠進行短期債券回購C企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金D企業(yè)年金的受托人能夠指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：15按照中國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產的投資范圍限于銀行存款、國債和其它具確良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。(8)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。A停止批準新業(yè)務B停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構C限制分配紅利D限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：303考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機構所采取的措施。(9)中國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由()決定。A國務院B國務院證券監(jiān)督管理機構C公司總裁D中央政府專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：213證券交易所的設立和解散由國務院決定。(10)中國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。A3000萬元B5000萬元C1億元D2億元專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：131中國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。(11)中國債券指數(shù)指標由()編制和發(fā)布。A深圳證券交易所B上海證券交易所C中央國債登記結算有限責任公司D中國證券登記結算有限責任公司專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：24812月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。(12)下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。A銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券B銀行業(yè)金融機構一般以長期國債作為其超額儲備的持有形式C銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券D對于因處理貸款質押資產而被動持有的股票，能夠買入或賣出專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：9銀行業(yè)金融機構一般以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券;對于因處理貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。(13)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。A社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替B每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段C經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D股票價格的變動一般比實體經濟的繁榮或衰退滯后專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：61考察影響股價變動的宏觀經濟與政策因素。股票價格的變動一般比實體經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌，在經濟尚未全面恢復之際，股價已先行上漲。(14)下列因素中[]對債券轉讓價格變動的影響較大。A債券的上市地B債券面額C市場利率水平D債券承銷商的資信狀況專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：80許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平。(15)下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。A公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易B分離交易的可轉換公司債券能夠在任意證券交易所上市交易C中國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易D分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：183注意分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換債券的區(qū)別。(16)會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所()。A凈資產不少于500萬B凈資本不少于500萬C凈資產不少于300萬D凈資本不少于300萬專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：306考察會計師事務所申請證券資格的條件。(17)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。A2年B3年C4年D5年專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：288《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿3年。(18)公司債券利息支出屬于公司的()。A營銷經費B利潤C費用范圍D直接成本專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：85債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。(19)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。A買入投機B賣出套期保值C買入套利D買入套期保值專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：169這是買入套期保值的定義。(20)證券市場本質上是[]直接交換的場所。A資本證券B有價證券C價格D價值專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：4考察證券市場的特征。證券市場本質是價值的直接交換場所。(21)下列不屬于證券市場中介機構的有()。A證券公司B證券資信評級機構C證券業(yè)協(xié)會D證券投資咨詢公司專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：18在證券市場起中介作用的機構是證券公司和證券服務機構。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。(22)最早的證券化產品以[]為支持。A混合型證券B房地產C商業(yè)銀行房地產按揭貸款D應收賬款專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：190最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券。(23)下列關于債券的表述不正確的有[]。A債券和股票兩者的收益率相互影響B(tài)公司破產時,債券清除順序在股票之前C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：85不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。(24)金融期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。A多方面B互相C單方面D雙方面專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：175期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。(25)美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。A《道格拉斯法案》B《Q條例》C《1980年銀行法》D《巴塞爾協(xié)議》專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：151金融自由化的內容之一是取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化。如美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的最高利率限制。(26)金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬于()。A資產業(yè)務B負債業(yè)務C中間業(yè)務D表外業(yè)務專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：152金融中介機構進行資產負債管理時，金融衍生工具業(yè)務一般屬于表外業(yè)務。(27)股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，特別是()的需要而產生的。A非系統(tǒng)性風險B市場風險C系統(tǒng)性風險D非市場風險專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：165股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，特別是系統(tǒng)性風險的需要而產生的。(28)權證發(fā)行時,履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。A權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)B權證上市數(shù)量*行權比例*擔保系數(shù)C權證上市數(shù)量*行權比例*擔保系數(shù),除以行權價格D權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例+擔保系數(shù)專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：180履約擔保的現(xiàn)金金額=權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)。(29)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。A證券市場是價值直接交換的場所B證券市場是財產權利直接交換的場所C證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D證券市場是風險直接交換的場所專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：3證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所;證券市場是財產權利直接交換的場所;證券市場是風險直接交換的場所。(30)大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,一般在[]之間進行。A機構投資者和其它投資者B交易所會員C機構投資者D券商專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：224大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，一般在機構投資者之間進行。</P>(31)下列關于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。A籌資能力強B便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃C發(fā)行成本高D上市手續(xù)簡單專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：185存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點，避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。(32)按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。A憑證式債券B記賬式債券C電子式債券D實物債券專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：83無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。(33)以下不屬于政府債券特征的是()。A安全性高B永久性C收益穩(wěn)定D免稅待遇專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：86政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點。(34)在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。A一級有擔保存托憑證B二級有擔保存托憑證C三級有擔保存托憑證D144A私募存托憑證專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：188在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是三級有擔保存托憑證。(35)某加權股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為()。A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元專家解析：正確答案：D題型：計算題難易度：易頁碼：237加權股價平均數(shù)為：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。(36)優(yōu)先股東權利是受限制的,最主要的是()限制。A表決權B轉讓權C查閱權D分配權專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：68優(yōu)先股票股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。(37)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。A1990年7月19日和1991年12月3日B1990年7月3日和1991年12月19日C1990年12月19日和1991年7月3日D1990年12月9日和1991年7月31日專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：331990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。(38)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。A經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行C經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢D股票價格水平一般是經濟周期變動的先導性指標專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：中頁碼：61股票價格的變動一般比實體經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌。(39)質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質押證券的處理權。A證券發(fā)起人B證券機構C中介機構D證券監(jiān)管機構專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：83質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由中介機構代全體債權人行使對質押證券的處理權。(40)中國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進行管理。A按照規(guī)模不同B分為綜合類和經記類C分為創(chuàng)新類和規(guī)范類D按照業(yè)務類型專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：362中國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本。(41)各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[]。A保持基金的流動性B防止內部人員控制C提高基金的變現(xiàn)性D防止基金操縱股市專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：125各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。(42)以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。A簡單算術平均數(shù)B幾何算術平均數(shù)C加權股價平均數(shù)D修正股價平均數(shù)專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：237簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。(43)中國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。A投資銀行B基金公司C商業(yè)銀行D信托投資公司專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：133基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。(44)以下關于外資股的說法錯誤的是()。A境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣B境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購C境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D紅籌股屬于外資股專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：72紅籌股不屬于外資股。(45)交易雙方在場外市場上經過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為()。A金融遠期合約B金融期貨C金融期權D金融互換專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：148考察金融遠期合約的定義。(46)當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作()。A套利B正套C反套D投機專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：中頁碼：172正套指當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。(47)深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指()。A運行獨立B監(jiān)察獨立C代碼獨立D指數(shù)獨立專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：215考察運行獨立的概念。(48)下列債券中信用風險最小的是()。A政府債券B金融債券C公司債券D企業(yè)債券專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：264考察不同債券的風險信用的比較。(49)以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。A周轉率視為安全性指標B杠桿比率視為安全性指標C凈資產收益率視為盈利性指標D銷售利潤率視為盈利性指標專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：60把凈資產收益率、銷售利潤率視為盈利性指標，周轉率視為流動性指標，杠桿比率視為安全性指標，以上“三性”之間存在一定的內在聯(lián)系。(50)無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。A股東權利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：49按是否記在股東姓名，股票能夠分為記名股票和無記名股票。(51)按照中國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。A上市交易的股票B上市交易的國債C期貨D上市交易的企業(yè)債券專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：141當前中國基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行的股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。(52)以下關于保本基金描述正確的是[]A保本基金在極端情況下依然存在本金損失的風險B保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的C保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任D保本基金當前在中國還不存在專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：128本題考核保本基金。(53)根據(jù)中國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。A50%B35%C40%D33%專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：41允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%。(54)依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括()。A首次公開發(fā)行股票及上市B上市公司發(fā)行證券及上市C上市公司召開董事會D證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：304考察《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》提供的法律服務對象。(55)私募基金的特點不包括()。A私募基金只能采取非公開方式發(fā)行B基金的投資者資格會受到限制C私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息D基金份額的投資金額較高專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：126接受監(jiān)管機構的監(jiān)管并定期公開相關信息是公募基金的特點。(56)證券市場本質上是()直接交換的場所。A價值B財產權利C風險D所有權專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：4證券市場本質上是價值直接交換的場所。(57)《中華人民共和國證券法》于()開始實施。A1998年12月29日B1999年7月1日C1999年1月1日D1月1日專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：317《中華人民共和國證券法》與1998年12月29日經過，于1999年7月1日實施。(58)合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。A金融期貨B金融期權C金融遠期合約D金融互換專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：174這是金融期權的定義。(59)最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是()。A投資者保護基金B(yǎng)封閉式基金C開放式基金D公司型基金專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：123開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致基金清盤。(60)與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[]。A籌集資金B(yǎng)風險管理C資金清算D投資獲利專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：161金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風險管理工具。多選題(61)在境外上市的外資股除了應符合中國的有關法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。A美國證券交易所B上市所在地區(qū)證券交易所C上市所在地國家證券交易所D香港聯(lián)交所專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：72在境外上市的外資股除了應符合中國的有關法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。(62)按照在一定條件下能否轉換成其它品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。A可贖回優(yōu)先股票B不可贖回優(yōu)先股票C可轉換優(yōu)先股票D不可轉換優(yōu)先股票專家解析：正確答案：CD題型：常識題難易度：易頁碼：69按照在一定條件下能否轉換成其它品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票。(63)證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括()。A最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準B最近一年凈資本不得于10億元人民幣C具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D最近一年凈資本不得于12億元人民幣專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：272考查設立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。(64)證券投資的政策性風險源于()。A經濟周期的波動B新法規(guī)的出臺C市場供求的變化D政策的改變專家解析：正確答案：BD題型：常識題難易度：易頁碼：257政策風險指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。(65)()不屬于中國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。A金融債券B短期融資券C外幣債券D中央企業(yè)債券專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：105企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。(66)下列關于證券的表述中正確的是()。A證券是書面憑證B證券是投資憑證C證券是權益憑證D證券不能夠轉讓專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：1考察對證券的理解。(67)關于歐洲債券，以下說法正確的有()。A也稱為無國籍債券B是一種傳統(tǒng)的國際債券C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券D歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣專家解析：正確答案：AD題型：常識題難易度：易頁碼：114外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券;在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券。(68)有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。A政府證券、政府機構證券和公司證券B上市證券和非上市證券C公募