恩格爾系數(shù)及其在中國(guó)適用問(wèn)題的再思考

恩格爾系數(shù)及其在中國(guó)適用問(wèn)題的再思考

[內(nèi)容摘要]本文通過(guò)對(duì)恩格爾系數(shù)的理論和實(shí)證的分析，闡述了恩格爾失靈和恩格爾悖論，并用了食品的消費(fèi)彈性的概念對(duì)恩格爾系數(shù)進(jìn)行分析，指出恩格爾系數(shù)在當(dāng)代中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況下并不適宜，認(rèn)為政府部門制定相關(guān)的經(jīng)濟(jì)政策不能機(jī)械地以恩格爾系數(shù)為依據(jù)，尤其是不能將恩格爾系數(shù)作為政府政績(jī)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]恩格爾系數(shù)消費(fèi)彈性消費(fèi)行為

ABSTRACT

ThroughanalyzingthetheoreticalandpositivefoundationofEngel’scoefficient,thewriterspointouttheconceptsofEnglecoefficient’sfailureandEnglecoefficient’sparadox.TheauthorsusetheConsumptionelasticitymethod,querietheadvantageofEngel’scoefficientinChina.Inouropinion,thegovernmentshouldnotapplytheEngle’scoefficienttotheresolvestiff.

KEYWORDS

Engel’scoefficient;ConsumptionelasticityConsumerbehavior

一、恩格爾系數(shù)的概念及其廣泛運(yùn)用

恩格爾系數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念。恩格爾對(duì)當(dāng)時(shí)比利時(shí)的三個(gè)階層作了統(tǒng)計(jì)調(diào)查，得出如下圖表：

食糧費(fèi)衣著費(fèi)住宅費(fèi)燃料費(fèi)文教衛(wèi)生娛樂(lè)費(fèi)

一般勞動(dòng)者家庭

中等階層家庭

高等階層家庭62%

55%

50%16%

18%

18%12%

12%

12%5%

5%

5%5%

10%

15%

從這個(gè)統(tǒng)計(jì)表中可以看出，收入少的階層指出食糧費(fèi)的比率反而高。隨著收入的增加，食糧費(fèi)支出比率漸次減少，衣著費(fèi)的支出比率也漸次減少但比率變化較少，住宅費(fèi)、燃料費(fèi)的支出比率保持不變，文教衛(wèi)生娛樂(lè)等雜項(xiàng)費(fèi)用支出比率隨所得增加急速增長(zhǎng)。

恩格爾系數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最早確立的兩個(gè)函數(shù)關(guān)系之一。恩格爾系數(shù)一經(jīng)提出就得到廣泛的認(rèn)同，并一直被廣泛運(yùn)用于統(tǒng)計(jì)工作之中。人們一般認(rèn)為，恩格爾系數(shù)的重要意義在于，它是衡量一個(gè)家庭或國(guó)家消費(fèi)水平的重要指標(biāo)，在一定程度上反映了一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)水平和經(jīng)濟(jì)狀況。

聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織將恩格爾系數(shù)作為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)富裕程度的標(biāo)準(zhǔn)：恩格爾系數(shù)在59%以上為貧困，50%~59%為溫飽，40%~50%為小康，30%~40%為富裕，低于30%為最富裕。

在中國(guó)，恩格爾系數(shù)同樣受到高度重視。無(wú)論是政府機(jī)關(guān)的工作報(bào)告，還是新聞媒體關(guān)于本地居民的生活水平的報(bào)道，都可以見(jiàn)到恩格爾系數(shù)蹤影，使用頻率極高。2003年我國(guó)發(fā)布的第一份《中國(guó)教育與人力資源問(wèn)題報(bào)告》中指出：中國(guó)農(nóng)村居民家庭的恩格爾系數(shù)已經(jīng)降至%，而城鎮(zhèn)居民家庭的恩格爾系數(shù)已經(jīng)降至%。在新華社的網(wǎng)站上，幾乎每個(gè)省、市、自治區(qū)以及一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市都有一篇關(guān)于本地區(qū)恩格爾系數(shù)數(shù)據(jù)的報(bào)道，以反映本地居民的生活狀況。

更重要的是，政府機(jī)關(guān)的很多工作計(jì)劃的依據(jù)就是本地的恩格爾系數(shù)。我國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保障部確定最低工資標(biāo)準(zhǔn)的方法之一就是恩格爾系數(shù)法：根據(jù)國(guó)家營(yíng)養(yǎng)學(xué)會(huì)提供的年度標(biāo)準(zhǔn)食物譜及標(biāo)準(zhǔn)食物攝取量，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)食物的市場(chǎng)價(jià)格，計(jì)算出最低食物支出標(biāo)準(zhǔn)，除以恩格爾系數(shù)，得出最低生活費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，再乘以每一就業(yè)者的贍養(yǎng)系數(shù)，再加上一個(gè)調(diào)整數(shù)。①

二、恩格爾系數(shù)的質(zhì)疑恩格爾失靈。恩格爾當(dāng)時(shí)得出的結(jié)論完全是憑經(jīng)驗(yàn)推斷出的，并沒(méi)有理論依據(jù)。但長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)恩格爾系數(shù)的理論研究卻很少，大多在統(tǒng)計(jì)調(diào)查中做了一些相關(guān)的研究。1868年，德國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家修瓦彭研究了柏林市民的所得額與住房支出的關(guān)系，推翻了恩格爾的關(guān)于住房支出比例相對(duì)不變的結(jié)論。他指出，住房支出比率也適用于隨收入的增加而減少的規(guī)律。后來(lái)，其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料發(fā)現(xiàn)服飾等生活必需品支出的變化規(guī)律也類似食物支出的變化規(guī)律。

1984年，蘇志平、張克昕等教授曾對(duì)河北省幾個(gè)縣的農(nóng)民消費(fèi)作了調(diào)查，居然發(fā)現(xiàn)農(nóng)民普遍的食糧費(fèi)用支出全在25%以下，這個(gè)數(shù)字相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家城市居民的食物支出比例。但是蘇志平教授同時(shí)指出，農(nóng)民的主要支出并不在文化教育娛樂(lè)衛(wèi)生方面，而在住房方面。造成這一現(xiàn)象的原因在于長(zhǎng)期以來(lái)，農(nóng)民一直忙于解決溫飽問(wèn)題，無(wú)力改善住房條件，加之傳統(tǒng)消費(fèi)觀念強(qiáng)，習(xí)慣于儉樸的生活，在吃的方面基本保持原來(lái)的水平。①

我國(guó)消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尹世杰教授根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的有關(guān)數(shù)字計(jì)算而得：我國(guó)城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)為：②

19571964197819851987199019921993199519971998

城鎮(zhèn)

農(nóng)村

---

50

58

55

%

40多年來(lái)，我國(guó)居民的收入翻了兩三番，居民的生活水平得到大幅度的提高，但通過(guò)上面的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)僅分別下降了%和%，與我國(guó)居民生活水平的發(fā)展?fàn)顩r極不相符，而且中間還曾出現(xiàn)過(guò)數(shù)次反彈。令人困惑的還有：上世紀(jì)50年代末60年代初的經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重困難并沒(méi)有造成恩格爾系數(shù)的大幅度上漲，90年代初期的通貨膨脹也僅造成農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)的小幅度反彈。事實(shí)上，“縱觀我國(guó)人民三十多年的消費(fèi)結(jié)構(gòu)歷史，并沒(méi)有給與恩格爾系數(shù)實(shí)踐上的論證?！雹?/p>

2、恩格爾悖論。恩格爾系數(shù)在兩個(gè)前提下普遍適用：假設(shè)其他一切變量都是常數(shù)；食物支出有統(tǒng)一的含義即指維持生活所需的食物支出，在各種收入水平之下，都應(yīng)按照這種含義所要求的來(lái)衡量。但問(wèn)題的焦點(diǎn)在于食品的消費(fèi)彈性。在分析這一問(wèn)題時(shí)，就必須考慮到，與現(xiàn)在物資極大豐富的買方市場(chǎng)不同，恩格爾所處的19世紀(jì)大多數(shù)居民生活水平低下，產(chǎn)品并不豐富，尤其是食物，不僅數(shù)量不多，而且構(gòu)成也十分單調(diào)。在“填飽肚子”是絕大多數(shù)居民的第一要?jiǎng)?wù)時(shí)，沒(méi)多少人會(huì)在意食物的“口感”如何，食物等級(jí)對(duì)絕大多數(shù)人而言也沒(méi)有存在的必要。外國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家常用所謂“巨無(wú)霸指數(shù)”來(lái)比較我國(guó)和其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，但是他們似乎都忽視了一點(diǎn)：漢堡包在西方國(guó)家是居民的日常食物，而在中國(guó)，漢堡包卻是作為一種比較“高級(jí)”的食物出現(xiàn)。于是又出現(xiàn)了一個(gè)兩難問(wèn)題，“維持生活所需的食物”的概念應(yīng)該如何界定？這就需要明確，食物的作用究竟是“維持生命”還是“享受生活”？有食物用于享受，無(wú)疑是生活水平提高的表現(xiàn)，用于享受的食物的彈性無(wú)疑大于用于維持生命的食物彈性。但問(wèn)題在于哪些食物是用來(lái)“享受生活”的？這一部分食物是否應(yīng)算作恩格爾系數(shù)公式中的“食物支出”？那些既可以用來(lái)“維持生命”又可以用來(lái)“享受生活”的食物該怎么歸類？這可能是一個(gè)無(wú)法解決的問(wèn)題。同樣做為“維持生活所需的食物”，漢族的主要肉食是豬肉，而受宗教影響，穆斯林的主要肉食是牛肉。牛肉的價(jià)格一般比豬肉價(jià)格高出25%左右。消費(fèi)主體的偏好和習(xí)慣不同在很大程度上影響了恩格爾系數(shù)的準(zhǔn)確性。同樣，高級(jí)食品以及食物等級(jí)等消費(fèi)彈性食品的存在就使恩格爾系數(shù)公式的計(jì)算失去了標(biāo)準(zhǔn)。以湖南為例，大米是湖南居民的基本食物。市場(chǎng)上湖南產(chǎn)的普通大米的零售價(jià)為每市斤元左右，優(yōu)質(zhì)大米的零售價(jià)為每市斤2元左右，進(jìn)口大米的零售價(jià)則高達(dá)每市斤3元左右。而不同品種的大米除了在所謂“口感”方面有所不同外，對(duì)滿足居民飲食要求方面并沒(méi)有什么差別；另一方面，居民對(duì)主食的選擇帶有習(xí)慣性，在一段時(shí)間內(nèi)是難以改變的。做一個(gè)極端的假設(shè)，不同的家庭在總支出及其他方面的支出都一樣，但對(duì)大米品種的選擇不同，如果機(jī)械地以恩格爾系數(shù)公式進(jìn)行計(jì)算，就有可能得出一個(gè)有悖于常理的結(jié)論——食用高級(jí)食品的家庭生活水平較低。根據(jù)張曉衛(wèi)和孫衛(wèi)平的研究，城鎮(zhèn)居民在滿足基本消費(fèi)需要之后，剩余收入中繼續(xù)投向食品的比例高達(dá)%，“雖然恩格爾系數(shù)在逐年下降，但老百姓仍把食品作為提高生活水平的主要消費(fèi)類別”。①

三、一種理論猜想

在理論研究上，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析通常采用恩格爾系數(shù)法和擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)模型兩種方法。薩繆爾森提出了薩氏恩格爾系數(shù)。薩繆爾森結(jié)合美國(guó)的實(shí)際情況對(duì)恩格爾系數(shù)提出看法：“食物在收入中的百分比隨著收入增長(zhǎng)而下降。還要注意儲(chǔ)蓄的上升，從低收入的小于零到相當(dāng)高的水平。”①薩氏恩格爾系數(shù)公式以總支出為分母。居民的生活水平提高，必然導(dǎo)致支出增加。這就是假設(shè)為居民的收入全部用于支出。做出這種假設(shè)的原因在于：財(cái)富只有投入到市場(chǎng)流通中才能發(fā)揮其作用，才能促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。這就關(guān)系到儲(chǔ)蓄的作用了。財(cái)富進(jìn)入銀行后，將以貸款的形式被投入到社會(huì)再生產(chǎn)中，固然能促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。按照恩格爾系數(shù)的初衷，銀行儲(chǔ)蓄也是應(yīng)該算作支出。但儲(chǔ)蓄畢竟不能給居民帶來(lái)直接的生活水平提高。我國(guó)居民向來(lái)有將剩余財(cái)富存入銀行的習(xí)慣，恩格爾系數(shù)的降低并沒(méi)有帶來(lái)實(shí)際生活水平的提高。另外，恩格爾系數(shù)公式選用的數(shù)據(jù)是一個(gè)時(shí)間段的，居民的銀行儲(chǔ)蓄究竟算作在什么時(shí)間的支出？因此，應(yīng)該明確：恩格爾系數(shù)中所指的支出一定要是“消費(fèi)支出”。薩氏恩格爾系數(shù)雖然并不高明，但對(duì)恩格爾系數(shù)的適用性和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的寬度提供了研究的思路。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)食品的統(tǒng)計(jì)包括：糧食、肉禽及其制品、蛋、水產(chǎn)品、鮮菜、鮮果等項(xiàng)目就是明證。

我國(guó)學(xué)者蘇志平對(duì)恩格爾系數(shù)有比較系統(tǒng)的研究。恩格爾系數(shù)的一個(gè)隱含的條件是食物支出的收入彈性小于1，蘇志平認(rèn)為，恩格爾系數(shù)的理論基礎(chǔ)是需求彈性理論。食物因?yàn)槭侨藗兩娴谋匦杵?，而且往往是彈性不足的商品。也就是說(shuō)，人們雖然處于不同的生活水平，對(duì)食物需求量卻是大致相同的。蘇志平教授也考慮到恩格爾系數(shù)的適用性和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的寬度問(wèn)題，他指出，恩格爾系數(shù)適用的前提條件有兩點(diǎn)。第一、食物支出是指從總體上將維持消費(fèi)者的生存所需要的支出。第二、假設(shè)其他條件不變，包括內(nèi)生變數(shù)不變和外生變數(shù)不變。就內(nèi)生變數(shù)而言，消費(fèi)主體在消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)方式、消費(fèi)觀念等方面的變化是主要的內(nèi)生變數(shù)，是因該假設(shè)為不變的。①但當(dāng)恩格爾系數(shù)成為國(guó)家制定政策的依據(jù)的時(shí)候，假設(shè)內(nèi)生變數(shù)不變是不合適的。一個(gè)典型的例子就是：隨著居民生活節(jié)奏的加快，人們不愿讓家務(wù)勞動(dòng)占用自己的閑暇時(shí)間，因此越來(lái)越愿意購(gòu)買經(jīng)過(guò)加工的食物，這是生活水平提高的表現(xiàn)。居民所消耗的食物量并沒(méi)有加大，但由于食物支出中增加了加工和服務(wù)等費(fèi)用而導(dǎo)致食物支出增加。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家們會(huì)認(rèn)為支付了加工和服務(wù)等費(fèi)用會(huì)得到閑暇的福利和由時(shí)間的節(jié)省而導(dǎo)致收入增加等，但又證明了恩格爾系數(shù)的適用性和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的寬度問(wèn)題。

1954年英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者R．Ｓtone為了深入研究居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)之間的數(shù)量關(guān)系，以效用函數(shù)為基礎(chǔ)提出了需求函數(shù)的線性支出系統(tǒng)，其基本形式為：

Vi=PiXi+bi(V-∑PkXk)(i=1,2,3……)

Vi是對(duì)第i種商品的消費(fèi)支出，V是總消費(fèi)支出，是Vi的和。Xi是對(duì)第i種商品的基本需求量，PiXi是對(duì)第i種商品的基本需求支出；bi表示超過(guò)基本需求支出中用于購(gòu)買第i種商品的百分比，稱邊際預(yù)算比。

運(yùn)用擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)進(jìn)行消費(fèi)結(jié)構(gòu)分析較恩格爾函數(shù)模型及其衍生模型可以直接運(yùn)用截面資料進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，還可以用來(lái)進(jìn)行邊際消費(fèi)傾向分析、需求收入彈性分析、基本需求分析；同時(shí)它還考慮了價(jià)格變動(dòng)對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的影響，并且能夠在沒(méi)有價(jià)格資料的情況下利用居民截面收支數(shù)據(jù)資料進(jìn)行需求的價(jià)格彈性分析。

但是，筆者認(rèn)為，恩格爾系數(shù)的理論基礎(chǔ)除需求函數(shù)的線性支出系統(tǒng)中的邊際消費(fèi)傾向、收入彈性分析外，還應(yīng)該還應(yīng)該包括消費(fèi)支出的分類及由此衍生的食品消費(fèi)彈性問(wèn)題。所謂食品消費(fèi)彈性是指在食品的消費(fèi)函數(shù)已知的條件下，食品消費(fèi)量的變動(dòng)對(duì)其他變量如收入、品質(zhì)、價(jià)格變動(dòng)的反映敏感性。

消費(fèi)支出的分類方法有許多種，目前比較有影響力的方法包括：恩格斯的消費(fèi)資料基本屬性理論；美國(guó)心理學(xué)家馬斯諾的需求層次理論；日本心理學(xué)教授宇野政雄的消費(fèi)結(jié)構(gòu)三階段理論；以及我國(guó)通用的劃分吃、穿、用、住、行的方法。雖然以上幾種劃分的方式不同，但都毫無(wú)例外地將對(duì)食物需求的支出作為人的首要支出，認(rèn)為人們要在滿足了食物需求的基礎(chǔ)上才可能追求其他的消費(fèi)。

恩格爾系數(shù)在使用過(guò)程中遇到的最基本的問(wèn)題在于，隨著居民的生活水平提高，收入增加，居民用于購(gòu)買食物的支出的彈性是會(huì)隨著總支出的增長(zhǎng)而變化。也就是格利里希提出的享樂(lè)價(jià)格問(wèn)題。由于人們的消費(fèi)行為不一樣，購(gòu)買食物的支出的增長(zhǎng)率與總支出的增長(zhǎng)率之間的關(guān)系是無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一判斷的。在這種情況下，固然會(huì)出現(xiàn)恩格爾系數(shù)支持的：

食物支出金額食物支出金額↑

——————＞———————

總支出金額總支出金額↑

但由于“食物支出金額↑”和“總支出金額↑”之間的關(guān)系無(wú)法判別的，所以還會(huì)出現(xiàn)以下兩種情況：

食物支出金額食物支出金額↑食物支出金額食物支出金額↑

——————＝———————或——————＜———————

總支出金額總支出金額↑總支出金額總支出金額↑

如果說(shuō)前一種情況勉強(qiáng)滿足恩格爾系數(shù)公式，后一種情況則完全于恩格爾系數(shù)公式相悖。而且棘輪效應(yīng)告訴我們，人們的支出容易隨收入的增加而增加，但不容易隨收入的減少而減少。因此，當(dāng)居民收入減少的時(shí)候，同樣有可能出現(xiàn)：

食物支出金額食物支出金額↓

——————＞———————

總支出金額總支出金額↓

由此可知，消費(fèi)者行為的差異使在居民收入出現(xiàn)變化時(shí)判斷其恩格爾系數(shù)從而判斷其生活水平高低的準(zhǔn)確性打了折扣。

四、簡(jiǎn)短的結(jié)論

綜上所述，我們認(rèn)為對(duì)恩格爾系數(shù)的合理的認(rèn)識(shí)應(yīng)該是：

第一，任何一種經(jīng)濟(jì)理論的出現(xiàn)都適合當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況密切相關(guān)的，恩格爾系數(shù)也不例外。今天的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，無(wú)論是居民的收入水平