2023年證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

2023年證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)1

我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長(zhǎng)時(shí)間了，現(xiàn)在我來(lái)說(shuō)說(shuō)我的感想，從我這么多年來(lái)自身和看著數(shù)百位同行的成長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做，營(yíng)業(yè)部招來(lái)的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬(wàn)資產(chǎn)以下的小客戶(hù)還湊合，要服務(wù)20萬(wàn)到150萬(wàn)這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶(hù)，我認(rèn)為招來(lái)的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長(zhǎng)，至少8年以上。這是閱歷積累和給客戶(hù)基本信任感的最基本要求。

分析師的個(gè)人流淌資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限?？蛻?hù)通常是跟比自己更有錢(qián)的人學(xué)習(xí)的，分析師對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶(hù)更有自信,這都很重要。更重要是，達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過(guò)了原始積累期，在業(yè)內(nèi)有肯定的地位和號(hào)召力，才會(huì)比較重視自己的信譽(yù)，不太會(huì)為了多賺錢(qián)帶客戶(hù)隨意交易。

要有說(shuō)的實(shí)力，或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說(shuō)的。能不能說(shuō)的標(biāo)準(zhǔn)很簡(jiǎn)潔，組織100個(gè)客戶(hù)，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最少90個(gè)客戶(hù)在現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)(睡覺(jué)的不算)直到結(jié)束。說(shuō)的實(shí)力體現(xiàn)了培育客戶(hù)的實(shí)力。培育客戶(hù)對(duì)你服務(wù)的需求比一味滿(mǎn)意客戶(hù)你根本滿(mǎn)意不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多，也是服務(wù)勝利與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說(shuō)是最重要的?？蛻?hù)的需求是什么，證券客戶(hù)尤其是新客戶(hù)的需求就是每天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤(pán)還不被套。要是一味滿(mǎn)意客戶(hù),你恒久做不好服務(wù)，那是不行能完成的'任務(wù)。要變更的是客戶(hù)的需求和思維方式，不通過(guò)說(shuō)教和培育還能怎么變更!服務(wù)絕不是簡(jiǎn)潔的局限于舉薦股票。

分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。肯定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊(duì)越大，人越多，精確度越低。分析師要有自我愛(ài)護(hù)實(shí)力，也就說(shuō)要么自身分析體系有限制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)力，或者能有自圓其說(shuō)的實(shí)力。當(dāng)然，這有耐于公司聘請(qǐng)人員要有肯定的鑒別水平。

分析師言語(yǔ)平和，不要有過(guò)激語(yǔ)言。同時(shí)更不要總是漲跌都說(shuō)，等于沒(méi)說(shuō)?？蛻?hù)允許你有錯(cuò)誤，但不要沒(méi)觀點(diǎn);客戶(hù)允許自己被套，但請(qǐng)你幫其自救。

有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍肯定是穩(wěn)定的，要充分經(jīng)驗(yàn)牛熊市的考驗(yàn)，肯定要有明星效應(yīng)。而具備這樣實(shí)力的分析師在勝利的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和詢(xún)問(wèn)公司中并不少見(jiàn)(這批人就是面對(duì)上面這批客戶(hù)而生存的，比探討所的人更有針對(duì)性)。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍?；蛘呙耖g自組各種形式的平臺(tái)來(lái)將這批資源和市場(chǎng)結(jié)合。對(duì)絕大多數(shù)一般的經(jīng)紀(jì)人而言，要做的是提高自己的營(yíng)銷(xiāo)實(shí)力比提高詢(xún)問(wèn)服務(wù)實(shí)力更現(xiàn)實(shí)，并親密關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生，然后投靠它。這之前就隨意找家營(yíng)業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒(méi)問(wèn)題的，誰(shuí)叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)2

沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀(jì)人。”這句話說(shuō)明白在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)驗(yàn)了06年5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。

在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，干脆沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對(duì)證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多學(xué)問(wèn)和足夠的炒股經(jīng)驗(yàn)，在與客戶(hù)的股票觀點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的實(shí)力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。

“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必需努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。

首先，在業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的證券學(xué)問(wèn)，為更好的為客戶(hù)服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤(pán)和明天股市預(yù)判。細(xì)致閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲得股票分析理論和股票買(mǎi)賣(mài)技巧。

其次，就是工作中最重要的——與客戶(hù)溝通。我以誠(chéng)待人，了解客戶(hù)的.特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，予客戶(hù)之所欲。針對(duì)不同的客戶(hù)特點(diǎn)供應(yīng)特性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶(hù)性格開(kāi)朗樂(lè)于挑戰(zhàn)新事物，我給他舉薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶(hù)不會(huì)常常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他舉薦大盤(pán)優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));客戶(hù)是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn)，那我一般不會(huì)打攪他(不過(guò)郵件會(huì)常常發(fā)給他，表示自己對(duì)客戶(hù)重視);有的客戶(hù)對(duì)股市比較感愛(ài)好，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì)常常與他聯(lián)系，共享炒股閱歷和觀點(diǎn)，幫助他增長(zhǎng)股票學(xué)問(wèn)和炒股技能。

再次，要有責(zé)任心?？蛻?hù)最本質(zhì)的須要就是在股市中獲得更多收益，我就有責(zé)任去幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)他的目的。在與客戶(hù)聯(lián)系中，我會(huì)了解客戶(hù)買(mǎi)了什么股票，將每個(gè)客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞)，都會(huì)主動(dòng)告知客戶(hù)。(有些客戶(hù)不想讓別人知道他買(mǎi)了什么股票，我會(huì)敬重客戶(hù)，不去了解他的股票。)

最終，與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)，招行最看重的就是為客戶(hù)供應(yīng)滿(mǎn)足的服務(wù)。我敬重招行的企業(yè)文化，以客戶(hù)滿(mǎn)足為己任，幫助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面服務(wù)。

6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出很多。7月份公司全面叫停銀證通開(kāi)辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必需讓客戶(hù)到市內(nèi)公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn)，業(yè)務(wù)煩瑣的狀況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶(hù)。

當(dāng)我經(jīng)驗(yàn)了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人，就必需做好真誠(chéng)溝通，專(zhuān)心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)3

光陰似劍，時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)20xx年即將結(jié)束。說(shuō)實(shí)在的，20xx年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像前2年那么歡樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如去年那么輕松。

剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開(kāi)發(fā)的，雖然這是一個(gè)須要跑腿求人的苦差事，但比起客戶(hù)開(kāi)發(fā)(證券經(jīng)紀(jì)人)來(lái)，還是相對(duì)簡(jiǎn)單些，算起來(lái)我一共開(kāi)發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，缺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶(hù)開(kāi)發(fā)，作為一個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人，一起先我還興趣盎然，帶著XX年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和口才”幾乎是馬到勝利?？尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門(mén)口擺攤發(fā)宣揚(yáng)材料，盡然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽(tīng)是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才起先明白——如今已經(jīng)不再是08年.

隨著大盤(pán)的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信念一每天丟失，心情一每天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)覺(jué)人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告知我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們干脆驚異“你們還在賣(mài)股票啊?聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻?hù)要么不給溝通的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。

還記得08年，我逢人就告知他我是某某證券的.證券經(jīng)紀(jì)人，人家一聽(tīng)都很敬重我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專(zhuān)家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和驕傲感，客戶(hù)們都叫我為老師。當(dāng)如今，面對(duì)大盤(pán)，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)須要開(kāi)發(fā)客戶(hù)的業(yè)務(wù)員，我不能干脆告知客戶(hù)“大盤(pán)不行了，你抓緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參加。”這樣說(shuō)只能?chē)樑芸蛻?hù)。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤(pán)跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)當(dāng)不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤(pán)的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶(hù)。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆](méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī)，所以沒(méi)有作什么工作總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶(hù)說(shuō)“手頭富裕就略微做點(diǎn)，手頭緊就短暫別參加了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，留意給自己“留好過(guò)冬的糧食”。”

總之，今年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺(jué)得可怕。希望這樣的失落不要再接著，希望明年可以漸漸好起來(lái)。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)4

進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟識(shí)這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓實(shí)力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通實(shí)力和應(yīng)變實(shí)力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深化人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細(xì)對(duì)待，盡量避開(kāi)給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)覺(jué)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券學(xué)問(wèn)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析實(shí)力及營(yíng)銷(xiāo)實(shí)力還須進(jìn)一步增加。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)非常不志向。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，很多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在找尋突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的方法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素