證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升整理A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升整理A卷附答案

單選題（共50題）1、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B2、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償【答案】B3、以下不屬于巴塞爾委員會(huì)總結(jié)的引入中央交易對(duì)手優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.減少了交易對(duì)手暴露和操作風(fēng)險(xiǎn)B.提高了交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平和擔(dān)保品管理的有效性C.提高了衍生品市場(chǎng)的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)【答案】D4、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)價(jià)格的特點(diǎn)有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A6、我國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B7、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見(jiàn)的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B8、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.靈活配置型基金【答案】D9、在集合競(jìng)價(jià)交易中，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A11、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C12、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C13、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、金融市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。A.政府部門(mén)B.金融機(jī)構(gòu)C.公益組織D.個(gè)人【答案】C15、證券公司壓力測(cè)試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C.證券流通市場(chǎng)D.證券發(fā)行市場(chǎng)【答案】D17、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、期貨對(duì)沖交易以（）的方式結(jié)束交易。A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.結(jié)清差價(jià)D.對(duì)沖平倉(cāng)【答案】C20、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.屬于有價(jià)證券B.是一種虛擬資本C.反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C21、下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價(jià)格決定的基本因素以及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度的股票投資分析方法是（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A25、按有無(wú)發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B27、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B28、在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所【答案】B29、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括信用風(fēng)險(xiǎn)（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C32、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】C33、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定假日證券交易所無(wú)須休市D.國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市【答案】D34、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A36、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，金融衍生產(chǎn)品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術(shù)。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A37、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D38、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)投資者可以有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A44、金融市場(chǎng)的一個(gè)重要功能就是通過(guò)保險(xiǎn)、對(duì)沖交易等方式對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資產(chǎn)融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流通【答案】C45、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D46、（2021年真題）與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（2018年真題）影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ