證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C3、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（）。A.證券賬號(hào)B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D4、金融市場(chǎng)是以（）為交易對(duì)象。A.實(shí)物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn)【答案】C5、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為().A.平均期權(quán)B.任選期權(quán)C.百慕大期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】A6、下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A7、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C8、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B9、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力【答案】B12、基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等【答案】C13、送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實(shí)收資本【答案】B14、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、我國(guó)第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B16、（2021年12月真題）公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對(duì)該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D18、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A19、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所B.中國(guó)登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C20、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D21、國(guó)際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D22、（2021年真題）2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（??）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B23、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C24、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A25、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A26、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D27、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長(zhǎng)期性【答案】A28、影響股票價(jià)格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過(guò)該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C30、（2019年真題）在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D31、()有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】A32、對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D34、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A35、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是（）。A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.在英國(guó)發(fā)行的以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”【答案】D36、金融時(shí)報(bào)指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)D.國(guó)際短期資金流動(dòng)【答案】D38、滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（）的個(gè)人投資者。A.人民幣20萬(wàn)元B.人民幣50萬(wàn)元C.人民幣80萬(wàn)元D.人民幣100萬(wàn)元【答案】B39、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券B.國(guó)際債券的投資者不包括自然人C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家D.同國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券不具有特殊性【答案】C40、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于（）之前。A.保單責(zé)任B.公司普通債券C.向銀行貸款D.公司股權(quán)資本【答案】D42、證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D43、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D44、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A46、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D47、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊(cè)資本金不低于（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C49、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才